Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
Regulamento interno do Comité de Estratégia
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de atender às necessidades de desenvolvimento estratégico de Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (doravante denominada “a empresa”), melhorar o nível de planejamento de desenvolvimento da empresa, melhorar os procedimentos de tomada de decisão de investimento, fortalecer a cientificidade da tomada de decisão, melhorar a eficiência e qualidade das principais decisões de investimento e melhorar a estrutura de governança corporativa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante designado “o direito das sociedades”) A empresa estabeleceu um comitê de estratégia sob o conselho de administração (doravante referido como o “comitê de estratégia”) de acordo com as normas de governança corporativa das empresas listadas, as diretrizes para a auto-regulação das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM, os estatutos de associação (doravante referidos como os “estatutos de associação”), o regulamento interno do Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) conselho de administração e outras disposições relevantes, E formular estas regras de trabalho.
Artigo 2º O comitê de estratégia é um órgão de trabalho especial criado pelo conselho de administração, que é principalmente responsável por estudar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento a longo prazo da empresa e as principais decisões de investimento.
Capítulo II Composição do pessoal
Artigo 3.o, os membros do comité de estratégia são compostos por cinco directores, incluindo pelo menos um director independente. Artigo 4.o Os membros do comité de estratégia são nomeados pelo presidente, mais de metade dos directores independentes ou mais de um terço dos directores e eleitos pelo Conselho de Administração.
Artigo 5.o, o comité de estratégia terá um presidente (convocador), que será o presidente.
Artigo 6.o O mandato dos membros do comité de estratégia é igual ao mandato dos membros do comité de estratégia. Se algum membro deixar de exercer o cargo de diretor da empresa durante o período, perderá automaticamente a qualificação de membro, e o conselho de administração constituirá o número de membros de acordo com o regulamento interno do conselho de administração e estas regras detalhadas.
Artigo 7º O Secretário do Conselho de Administração será responsável pela ligação diária do trabalho, organização das reuniões e implementação da resolução do comitê de estratégia.
Capítulo III Responsabilidades e autoridades
Artigo 8.o Principais responsabilidades do comité de estratégia:
(I) estudar o planejamento estratégico de desenvolvimento de longo prazo da empresa e apresentar sugestões;
(II) estudar e apresentar sugestões sobre grandes esquemas de investimento e financiamento que devem ser decididos pelo conselho de administração de acordo com os estatutos;
(III) estudar e apresentar sugestões sobre grandes projetos de operação de capital e gestão de ativos decididos ou propostos pelo conselho de administração de acordo com os estatutos;
(IV) estudar e apresentar sugestões sobre outras questões importantes que afetam o desenvolvimento da empresa;
V) Verificar a aplicação das questões acima referidas;
(VI) outros assuntos autorizados pelo conselho de administração.
Artigo 9º o comitê de estratégia será responsável perante o conselho de administração, e a proposta do comitê será submetida ao presidente ou ao conselho de administração para deliberação e decisão.
Capítulo IV Procedimentos de decisão
Artigo 10 o Secretário do Conselho de Administração é responsável por coordenar e coordenar os departamentos relevantes da empresa para preparar a análise preliminar do projeto e avaliação da tomada de decisão do comitê de estratégia, e fornecer materiais relevantes:
(I) informações sobre grandes investimentos e financiamentos, operação de capital, intenção de projetos de gestão de ativos, relatório preliminar de viabilidade e informações básicas dos parceiros;
(II) apresentar pareceres de avaliação sobre os benefícios e riscos do projecto e comunicá-los ao Comité Estratégico para registo;
(III) esboçar sugestões de investimento, esquema de design da estrutura de transação, termos de controle de risco e métodos de gestão de ações, e apresentar propostas formais ao comitê de estratégia.
Artigo 11.º O comitê de estratégia realizará uma reunião de acordo com o relatório de viabilidade e materiais fornecidos pelo Secretário do Conselho de Administração, apresentará as conclusões da reunião e as propostas formadas ao presidente ou ao Conselho de Administração e transmitirá informações ao cargo do Conselho de Administração. Capítulo V Regulamento interno
Artigo 12.o A reunião do comité de estratégia será notificada a todos os membros três dias antes da reunião, presidida pelo presidente, podendo este confiar a presidência de outro membro.
Se a situação for urgente e for necessário convocar a reunião do comitê de estratégia o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada por telefone ou outro meio oral a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
Após a convocação da reunião do comitê de estratégia, se for necessário alterar a hora e o local da reunião ou acrescentar, alterar ou cancelar a proposta da reunião, ele obterá a aprovação prévia de todos os membros do comitê de estratégia presentes na reunião e fará registros correspondentes.
Artigo 13.º A reunião do comité de estratégia pode ser realizada no local ou por comunicação, e o método de votação é levantar as mãos ou votar por escrito.
Artigo 14.º O Secretário do Conselho de Administração pode assistir à reunião do comitê de estratégia como delegados sem direito de voto, e pode convidar diretores, supervisores e outros gerentes seniores da empresa para participar da reunião como delegados sem direito de voto, quando necessário.
Artigo 15.o, se necessário, o comité estratégico pode contratar um intermediário para prestar aconselhamento profissional para a sua tomada de decisão, sendo as despesas suportadas pela sociedade.
Artigo 16.º Os procedimentos de convocação, os métodos de votação e as propostas adoptadas na reunião do comité de estratégia devem respeitar as disposições legislativas e regulamentares pertinentes, os estatutos e estas medidas.
Artigo 17.o A reunião do comité de estratégia será registada e os membros que nela participarem assinarão a acta da reunião; A ata da reunião será mantida pelo Secretário do Conselho de Administração da Companhia.
Artigo 18.o As propostas e os resultados de votação adotados na reunião do comitê de estratégia serão submetidos por escrito ao presidente ou ao conselho de administração.
Artigo 19 Todo o pessoal presente na reunião terá a obrigação de manter confidencial os assuntos discutidos na reunião e não divulgará informações relevantes sem autorização.
Capítulo VI Disposições complementares
Artigo 20.º As regras de trabalho entram em vigor a partir da data de adoção da resolução do Conselho de Administração.
As questões não abrangidas pelo presente Regulamento serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos nacionais e estatutos relevantes; Em caso de conflito entre estas regras e as leis e regulamentos promulgados pelo Estado no futuro ou os estatutos modificados por procedimentos legais, as disposições das leis e regulamentos nacionais relevantes e os estatutos revistos devem ser implementados, e as regras devem ser revisadas imediatamente e submetidas ao conselho de administração para deliberação e aprovação.
O direito de interpretação destas regras pertence ao conselho de administração da sociedade.
Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 25 de Fevereiro de 2022
