Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Sino Biological Inc(301047)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” e “patrocinador”) como patrocinador de Sino Biological Inc(301047) (doravante referido como ” Sino Biological Inc(301047) ” e “empresa”) para oferta pública inicial e listagem na GEM, De acordo com as medidas para a administração de negócios de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem, as diretrizes para a recomendação de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as orientações sobre a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas E outros regulamentos relevantes, desempenharam funções de supervisão contínua e realizaram verificações especiais sobre o armazenamento e uso de fundos levantados em Sino Biological Inc(301047) 2021 Os resultados da verificação e opiniões de verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Sino Biological Inc(301047) oferta pública inicial (zjxk [2021] No. 2364) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) em 13 de julho de 2021, a empresa emitiu 17 milhões de ações ordinárias (ações A) em RMB pela primeira vez, com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 292,92 yuan por ação, O montante total de fundos levantados é 497964 milhões de yuans, depois de deduzir as despesas de emissão (excluindo impostos) de 2558857 milhões de yuans, o montante líquido de fundos levantados é 47237543 milhões de yuans, dos quais os fundos levantados são 38237543 milhões de yuans. Todos os fundos levantados acima foram verificados pela Zhitong Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital (ztyz (2021) No. 110c Digital China Information Service Company Ltd(000555) ) em 9 de agosto de 2021.
A partir de 31 de dezembro de 2021, os fundos acumulados levantados pela empresa investiram diretamente 3679499 milhões de yuans (incluindo 250 milhões de yuans de capital de giro suplementar), e os fundos sobre levantados complementaram permanentemente 1145 milhões de yuans de capital de giro, O valor não utilizado é 31991291 milhões de yuans (incluindo 2861291 milhões de yuans de fundos levantados depositados na conta especial, 3154200 yuans de juros acumulados armazenados na conta especial após deduzir as taxas de manuseio e 2913 milhões de yuans de gestão financeira). O saldo real dos fundos levantados é 31991326 milhões de yuans, ea diferença de 35000 yuans é a taxa de emissão não paga.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
A fim de uniformizar a gestão e utilização dos fundos angariados e proteger os direitos e interesses dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas e outras leis e regulamentos, e em combinação com a situação real da empresa, As medidas de gestão para os fundos angariados de Pequim Sino Biological Inc(301047) Technology Co., Ltd. (doravante referidas como as “medidas de gestão”) foram formuladas, que foram deliberadas e adotadas na terceira reunião do primeiro conselho de administração em 2020.
De acordo com as medidas de gestão e em combinação com as necessidades de negócios, a empresa implementa uma conta especial para os fundos levantados, que são armazenados em Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Beijing Pilot Free Trade Zone sub branch of Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Beijing Yizhuang sub branch of Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Beijing Economic and Technological Development Zone sub branch of Industrial Bank Co., Ltd. Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Economic and Technological Development Zone sub branch, Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Beijing Shijingshan sub branch Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. Beijing Branch, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Beijing Zhichun Road sub branch, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Taizhou Branch criou contas especiais para o uso de fundos levantados, e assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com o banco de depósito e o patrocinador para aprovar estritamente o uso de fundos levantados para garantir que os fundos especiais sejam usados para fins especiais.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é listado da seguinte forma:
Unidade: 10000 yuan
Número de conta bancária depósito categoria conta saldo de armazenamento
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Beijing Pilot zona de comércio livre 110060777101 Fuan Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(300194) 88 conta de depósito especial 219865 sub-filial 36
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Beijing Pilot zona de comércio livre 110060777013 Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 9 conta de depósito especial 121.09 sub-sucursal 03
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Beijing Yizhuang sub filial 0 Maccura Biotechnology Co.Ltd(300463) 1381 conta de depósito especial 1511404
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Co., Ltd. Beijing Yizhuang sub filial 0 Guangdong Saca Precision Manufacturing Co.Ltd(300464) 7563 conta de depósito especial 1004455
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Economic and Technological Development 3211 Zhejiang Cayi Vacuum Container Co.Ltd(301004) 62355 conta de depósito especial 1.67 faqu sub branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Economic and Technological Development 3211 Zhejiang Cayi Vacuum Container Co.Ltd(301004) 64192 conta de depósito especial 22.51 faqu sub branch
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Zona de Desenvolvimento Económico e Tecnológico 2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 61470004897 conta de depósito especial 33.02 sub-sucursal 5082
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Beijing Shijingshan sub filial 10270 China Union Holdings Ltd(000036) 44557 conta de depósito especial 47.27
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. Beijing Branch 11010401 Wuhan East Lake High Technology Group Co.Ltd(600133) 540 conta de depósito especial 22.68
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Beijing Zhi 9117007880 China Vanke Co.Ltd(000002) 04 conta de depósito especial 26.26 Chunlu sub sucursal 6
Número de conta bancária depósito categoria conta saldo de armazenamento
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Taizhou Branch 523901337310118 conta de depósito especial 981.52
Total 2861326
Entre os saldos de depósito acima, a receita de juros de 3,155 milhões de yuans foi incluída na conta especial para fundos levantados (incluindo 3,155 milhões de yuans de receita de juros em 2021), a taxa de manuseio de 0700 yuans foi deduzida (incluindo 0700 yuans de taxa de manuseio em 2021), e a taxa de emissão que não foi paga da conta especial para fundos levantados é de 35000 yuans.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Em 2021, o uso efetivo dos fundos arrecadados da empresa é o seguinte:
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, consulte a tabela de comparação anexa da utilização de recursos captados em 2021 para a utilização de recursos dos projetos de investimento da empresa com recursos captados em 2021.
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
A empresa realizou a 11ª reunião do primeiro conselho de administração e a 10ª reunião do primeiro conselho de fiscalização em 13 de setembro de 2021, deliberando e adotando a proposta de utilização de recursos levantados para substituição de recursos próprios para projetos pré-investidos e despesas de emissão pagas, que foi deliberada e adotada na segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, em 30 de setembro de 2021, Está acordado que a empresa usará os fundos levantados desta emissão para substituir os fundos próprios investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e as despesas de emissão pagas, totalizando 903841 milhões de yuans. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre os assuntos acima. Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial) realizou verificação especial sobre as questões acima de fundos auto-levantados investidos antecipadamente por substituição, e emitiu o relatório de verificação sobre os projetos de investimento investidos por Pequim Sino Biological Inc(301047) Technology Co., Ltd. com fundos auto-levantados antecipadamente e as despesas de emissão pagas (ztzz (2021) No. 110a015932), A instituição de recomendação emitiu pareceres de verificação.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa não complementou temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos.
(IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos
No dia 13 de setembro de 2021, a empresa realizou a 11ª reunião do primeiro conselho de administração e a 10ª reunião do primeiro conselho de supervisores, deliberando e aprovando a proposta de utilização de parte dos fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa utilizaria os fundos angariados temporariamente ociosos (incluindo fundos sobre angariados) com um montante total não superior a RMB 320 milhões para gestão de caixa, Em 30 de setembro de 2021, após deliberação e aprovação da segunda Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas de 2021, a empresa restringiu a gestão de caixa dos fundos arrecadados ao investimento em produtos financeiros com alta segurança e boa liquidez. A vida útil é de 12 meses a contar da data da deliberação e aprovação da Assembleia Geral de Acionistas da Companhia, podendo ser reciclada dentro do prazo de validade.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo de produtos financeiros adquiridos com fundos levantados é listado da seguinte forma:
Unidade: 10000 yuan
Nome do banco Nome do produto Tipo de produto Data da transação Saldo da assinatura
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) breakeven de desenvolvimento econômico e tecnológico fixo 202110-184000000 sub-sucursal da Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico com aviso prévio de sete dias
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) breakeven fixed 202110-139000000 Beijing Shijingshan sub branch Beijing Branch corporate notification account income
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. North Hua Xia Bank Co.Limited(600015) activos imobilizados breakeven
Beijing Branch Beijing Shijingshan sub branch qitiantong renda 202110-184000000 depósito
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. Wenli 21jg7980 garantido flutuante
Beijing Zhichun Road Branch Co., Ltd. (alta no terceiro andar) linha de receita 5000000 em 13 de outubro de 2021
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Yuntong riqueza regular Principal Garantido flutuante
Beijing Pilot Free Trade Zone depósito estruturado sub-ramo por 95 dias (renda amarela 4130000 ouro ligado ao bearish em 14 de outubro de 2021)
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Industrial Bank Co.Ltd(601166) financiamento empresarial garantido para pessoas flutuantes
Pequim Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico Branch moeda estruturada depósito produto renda 202110-11 linha 3000000
Total 29130000
V) Reabastecimento permanente do capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários com fundos excessivos
A empresa realizou a 11ª reunião do primeiro conselho de administração e a 10ª reunião do primeiro conselho de fiscalização em 13 de setembro de 2021, deliberando e adotando a proposta de utilização de alguns recursos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro, que foi deliberada e adotada na segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 em 30 de setembro de 2021, Está acordado que a empresa utilizará parte dos fundos sobre-levantados de RMB 1145 milhões para complementar permanentemente o capital de giro, representando 29,94% do total sobre os fundos levantados. O reabastecimento permanente do capital de giro com fundos sobre-levantados desta vez não afetará a demanda de capital da construção do projeto investido pelos fundos levantados. Nenhum investimento de alto risco ou assistência financeira será fornecido a terceiros dentro de 12 meses após o reabastecimento do capital de giro. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa reabasteceu permanentemente o capital de giro com capital sobre levantado de RMB 1145 milhões.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não reembolsou empréstimos bancários com recursos sobre-levantados.
(VI) utilização de fundos sobre-angariados para projectos em construção e novos projectos (incluindo aquisição de activos, etc.)
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não utilizou os recursos sobre-levantados para projetos em construção e novos projetos (incluindo aquisição de ativos, etc.).
(VII) Utilização de fundos obtidos excedentários
Até 31 de dezembro de 2021, os projetos de investimento da empresa com recursos arrecadados não foram concluídos
