Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre a cotação e circulação de algumas ações emitidas antes da oferta pública inicial
Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai unido” e “patrocinador”) é o patrocinador da oferta pública inicial de ações de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd. (doravante referido como ” Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) ” empresa “), De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2022), as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio de recomendação, Verificamos a listagem e circulação de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) desta parte das ações emitidas antes da oferta pública inicial, e os pareceres de verificação são os seguintes:
1,Visão geral das ações emitidas antes da OPI
Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd. fez sua oferta pública inicial e listagem na Bolsa de Valores de Shenzhen em 18 de setembro de 2018. A empresa emitiu 2080287734 ações antes da oferta pública inicial, 231143082 ações após a oferta pública inicial e o número total de ações após a oferta pública inicial foi de 2311430816 ações. A empresa realizou a assembleia geral anual de acionistas de 2020 em 12 de maio de 2021, deliberau e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 (Projeto) e seu resumo de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd Proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo de ações restritas de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd. em 2021 e proposta de submissão à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a lidar com assuntos relacionados ao incentivo patrimonial. Em 9 de julho de 2021, as ações restritas do plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa foram listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, e 10,045 milhões de ações restritas foram concedidas a 286 objetos de incentivo. Antes da implementação das matérias acima mencionadas, o capital social total da empresa era de 2311430816 ações e, após a implementação das matérias acima, o capital social total da empresa aumentou para 2321475816 ações.
Na data de divulgação do presente parecer de verificação, o número total de ações da empresa é de 2321475816, das quais 121093229 ações não foram levantadas, representando 5,2162% do capital social total da empresa (incluindo 111048229 ações de ações restritas antes da oferta inicial, representando 4,7835% do capital social total da empresa).
2,Execução dos compromissos assumidos pelos accionistas que solicitam o levantamento das restrições às acções
1. Os acionistas solicitando o levantamento da restrição de ações incluem a Dele Investment Co., Ltd. (doravante referida como “investimento Dele”), Yuefeng Co., Ltd. (doravante referida como “empresa Yuefeng”), Shenzhen Yifu investment partnership (Limited referida como “investimento xinqun”), Shenzhen Changyi investment partnership (sociedade limitada) (doravante referida como “investimento Changyi”) Parceria de investimento Shenzhen Hengxiang (sociedade limitada) (doravante referida como “investimento Hengxiang”), Parceria de investimento Shenzhen Debang (sociedade limitada) (doravante referida como “investimento Debang”), Parceria de investimento Shenzhen Zhenqi (sociedade limitada) (doravante referida como “investimento Zhenqi”).
Os compromissos assumidos pelos accionistas acima referidos são os seguintes:
(1) Restrições à circulação de ações detidas pelos acionistas antes da oferta pública inicial e compromisso de fechamento voluntário de ações
Os acionistas da empresa, Dele investment, Yuefeng company, Yifu investment, xinqun investment, Changyi investment, Hengxiang investment, Debang investment e Zhenqi investment promessa: dentro de 12 meses a partir da data de listagem das ações da empresa, a empresa não transferirá ou confiará a terceiros para gerenciar as ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa detida pela empresa, nem a empresa recomprará tais ações. Se a empresa detiver as ações da sociedade através de aumento de capital no prazo de 12 meses antes da data de publicação formal do prospecto após a aprovação da oferta pública inicial da sociedade pela CSRC, no prazo de 36 meses a contar da data de conclusão do registo de alterações industriais e comerciais da sociedade, A empresa não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa detidas pela empresa através dos métodos acima mencionados, nem a empresa recomprará essa parte das ações.
(2) Compromisso de extensão da restrição de ações:
Em 2 de setembro de 2019, os acionistas da empresa, investimento Dele, empresa Yuefeng, investimento Yifu, investimento xinqun, investimento Changyi, investimento Hengxiang, investimento Debang e investimento Zhenqi, assumiram compromissos adicionais sobre o bloqueio das ações mantidas antes da oferta pública inicial da empresa da seguinte forma: a data de levantamento das restrições à venda das ações mantidas antes da oferta pública inicial foi estendida de 18 de setembro de 2019 a 27 de fevereiro de 2020. Durante este período de restrição de vendas, a empresa não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações pré-IPO detidas pela empresa, nem a empresa recomprará tais ações. A partir de 28 de fevereiro de 2020, as ações da empresa transferidas a cada 12 meses não excederão 20% das ações pré-IPO detidas pela empresa até que todas as ações pré-IPO sejam desbloqueadas.
2. Até agora, os acionistas acima mencionados cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados.
3. Até agora, os acionistas que solicitam o levantamento das restrições de vendas não ocupam os fundos não operacionais da empresa, nem a empresa fornece garantias ilegais aos acionistas que solicitam o levantamento das restrições de vendas.
3,O acordo de listagem e circulação de ações restritas é levantado desta vez
1. A data de listagem e circulação das ações restritas desta vez: 1º de março de 2022;
2. O número de ações restritas foi levantado desta vez: 37016077 ações, e a proporção de ações restritas foi levantada desta vez no capital social total da empresa: 1,5945%;
3. Os acionistas solicitando o levantamento das restrições à venda de ações incluem 8 acionistas, incluindo investimento Dele, empresa Yuefeng, investimento Yifu, investimento xinqun, investimento Changyi, investimento Hengxiang, investimento Debang e investimento Zhenqi, todos os quais são acionistas da plataforma de propriedade de ações de funcionários da empresa;
4. A natureza das ações a serem liberadas desta vez são as ações emitidas antes da oferta pública inicial da companhia;
5. Os detalhes do levantamento das restrições à venda e cotação de ações são os seguintes:
Número do acionista número total de ações restritas realizadas observações sobre o número de ações restritas levantadas desta vez
(acções) (acções)
1 Dele investimento 4537188115123961 nota 1
2 Yuefeng company 243295178109839 nota 2
3) Investimento Yifu 102509023416967
4. Xinqun investimento 9299980309994
5 Changyi investimento 69640932321364
6 Hengxiang investimento 50677031689235 nota 3
7 Debang investimento 49398051646601
8 Investimento Zhenqi 48243481608116
Total 11104822937016077
Nota 1: O Sr. Li Wenzhong, vice-gerente geral da empresa, indiretamente detém 1578941 ações da empresa através do investimento da Dele, incluindo 542494 ações levantadas desta vez.
O Sr. Zhong kaihong detém indiretamente 175931 ações da empresa jieben através do gerente geral adjunto da empresa jieben.
Nota 2: O Sr. Shen Qingfang, presidente e CEO da empresa, detém indiretamente 13792243 ações da empresa através da empresa Yuefeng, das quais 4597414 ações são levantadas desta vez.
O Sr. Chen zhangyao, o gerente geral da empresa, indiretamente detém 2298707 ações da empresa através da empresa Yuefeng, das quais 766235 ações são levantadas desta vez.
Xiao Dewang, vice-gerente geral e diretor financeiro da empresa, indiretamente detém 253773 ações da empresa através da empresa Yuefeng, incluindo 845924 ações levantadas desta vez.
O Sr. Lin Yihong, vice-gerente geral da empresa, indiretamente detém 2032057 ações da empresa através da empresa Yuefeng, incluindo 677352 ações levantadas desta vez.
Fan Zhenkun, vice-gerente geral da empresa, indiretamente detém 1829771 ações da empresa através da empresa Yuefeng, incluindo 609923 ações levantadas desta vez.
Nota 3: A Sra. Miao Chunna, a supervisora representativa dos funcionários da empresa, detém indiretamente 241418 ações da empresa através do investimento Hengxiang, das quais 80472 ações são levantadas desta vez.
6. Shen Qingfang, Chen zhangyao, Lin Yihong, fã Zhenkun e Xiao Dewang, executivos seniores acima da empresa, prometem não transferir ou confiar a terceiros para gerenciar as ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa direta ou indiretamente detidas por eles mesmos dentro de 12 meses a partir da data de listagem das ações da empresa, nem a empresa recomprará tais ações. Se eu for titular das ações da empresa por meio de aumento de capital no prazo de 12 meses antes da data de publicação formal do prospecto após a aprovação da oferta pública inicial da empresa pela CSRC, no prazo de 36 meses a contar da data de conclusão do registro de mudança industrial e comercial da empresa do aumento de capital acima mencionado, Não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa direta ou indiretamente detidas por mim através dos métodos acima, nem a empresa recomprará essa parte das ações. Durante o meu mandato como diretor e gerente sênior da empresa, relatarei oportunamente minhas ações e suas mudanças de acordo com os regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. As ações da empresa que eu transfiro todos os anos não devem exceder 25% do total de ações da empresa que eu direta ou indiretamente detenho. Não transferir as ações da empresa direta ou indiretamente detidas por mim dentro de meio ano após a renúncia; No prazo de 12 meses a contar da declaração de cessação de funções por seis meses, o número de acções da sociedade vendidas através da bolsa de valores não deve representar mais de 50% do total das acções da sociedade detidas por mim. Se as ações da empresa detidas por mim forem reduzidas no prazo de dois anos após o término do período de bloqueio acima mencionado, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão. No prazo de seis meses após a listagem da empresa, se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias consecutivos de negociação, ou o preço de fechamento no final de seis meses após a listagem for inferior ao preço de emissão, o período de bloqueio das ações da empresa detidas por mim será automaticamente prorrogado por seis meses com base no período de bloqueio acima mencionado. No caso de questões ex right e ex juros, tais como dividendos, dividendos, distribuição de ações e conversão de reserva de capital em capital social, o preço de emissão acima referido deve ser ajustado em conformidade. Não serei dispensado da obrigação de cumprir este compromisso devido a mudança de emprego ou demissão. Miao Chunna, o supervisor da empresa, promete não transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa, direta ou indiretamente detidas por ela mesma, nem recomprar essas ações pela empresa no prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa. Se eu for titular das ações da empresa por meio de aumento de capital no prazo de 12 meses antes da data de publicação formal do prospecto após a aprovação da oferta pública inicial da empresa pela CSRC, no prazo de 36 meses a contar da data de conclusão do registro de mudança industrial e comercial da empresa do aumento de capital acima mencionado, Não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa direta ou indiretamente detidas por mim através dos métodos acima, nem a empresa recomprará essa parte das ações. Durante o meu mandato como supervisor da empresa, informarei oportunamente minhas ações e suas mudanças de acordo com os regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. As ações da empresa que eu transfiro a cada ano não devem exceder 25% do total de ações da empresa que eu direta ou indiretamente possuo. Não transferir as ações da empresa direta ou indiretamente detidas por mim dentro de meio ano após a renúncia; No prazo de 12 meses a contar da declaração de cessação de funções por seis meses, o número de acções da sociedade vendidas através da bolsa de valores não deve representar mais de 50% do total das acções da sociedade detidas por mim.
7. As alterações da estrutura do capital social antes e após o levantamento das restrições às vendas são as seguintes:
Antes e depois desta mudança
Proporção da quantidade (quotas) (%) Proporção da quantidade (quotas) (%)
Restrições de vendas 1210932295,2162% – 37016077840771523,6217% ações
Condições de venda ilimitadas 2200382587947838% 370160772237398664963783% ações
Número total de ações 23214758161000000%
4,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que o número de ações sujeitas a restrições de venda e o tempo de listagem e circulação de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) dessa ação restrita atendem aos requisitos das leis e regulamentos relevantes; Os titulares das ações restritas cumpriram rigorosamente os compromissos assumidos durante a oferta pública inicial; A divulgação de informações sobre a liberação de ações restritas para circulação e listagem é verdadeira, precisa e completa. A instituição de recomendação não tem objecções a Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) este pedido de listagem e circulação de acções restritas.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres de verificação da Huatai United Securities Co., Ltd. sobre a listagem e circulação de algumas ações emitidas antes da oferta pública inicial de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd.)
Representante do patrocinador:
Ondulação Zhang Xiaoning
Huatai United Securities Co., Ltd.
