Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890)
Declaração dos candidatos a directores independentes
(Li Xinlu)
Como candidato a diretor independente de Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) o terceiro conselho de administração, Li Xinlu, o declarante, declara publicamente e garante que não há relação entre mim e a empresa que afete minha independência e atenda aos requisitos de leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e as regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a qualificação e independência dos candidatos a diretor independente, A declaração específica é a seguinte:
1,Eu não estou proibido de servir como diretor da empresa de acordo com o artigo 146 da lei das sociedades da República Popular da China.
☑ Sim □ não
Em caso negativo, especifique pormenorizadamente: II. Cumpri as qualificações e condições dos administradores independentes especificadas nas regras aplicáveis aos administradores independentes das sociedades cotadas na CSRC.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique pormenorizadamente: III. Preencho as condições para exercer o cargo de director independente especificadas nos estatutos da empresa. ☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique: IV. o candidato participou da formação e obteve certificados relevantes reconhecidos pela bolsa de valores.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique: v. como diretor independente, não violarei as disposições relevantes da lei do funcionário público da República Popular da China.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique detalhadamente: VI. como diretor independente, não violarei as disposições relevantes da comunicação sobre a padronização da demissão de quadros de média administração do cargo público ou servindo como diretores independentes e supervisores independentes de empresas cotadas e sociedades gestoras de fundos após aposentadoria (aposentadoria) emitida pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC. ☑ Sim □ não
Se não, especifique em detalhes: VII. Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes dos pareceres sobre a regulamentação adicional do tempo parcial (mandato) dos quadros dirigentes do Partido e do governo em empresas emitidos pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique detalhadamente: VIII. Como diretor independente, não violarei as disposições pertinentes dos pareceres sobre o fortalecimento da construção anticorrupção de faculdades e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério de Supervisão.
☑ Sim □ não
Se não, por favor especifique em detalhes: IX. como diretor independente, não violarei as disposições relevantes das diretrizes sobre o sistema de diretores independentes e supervisores externos de bancos comerciais de ações emitidas pelo Banco Popular da China. ☑ Sim □ não
Caso contrário, especificar:
10,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das medidas de supervisão das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores das sociedades de valores mobiliários emitidas pela CSRC.
☑ Sim □ não
Se não, especifique em detalhes: Xi. Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes das medidas para a administração das qualificações de diretores (diretores) e gerentes seniores de instituições financeiras bancárias da Comissão Reguladora Bancária e Seguros da China.
☑ Sim □ não
12. Como diretor independente, não violarei as disposições pertinentes das disposições administrativas relativas às qualificações dos diretores, supervisores e gerentes superiores das companhias de seguros e as medidas administrativas para diretores independentes de instituições de seguros emitidas pelo CBRC.
☑ Sim □ não
Se não, especifique: XIII. Como diretor independente, não violarei outras leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes sobre a qualificação de diretores independentes.
☑ Sim □ não
Se não, por favor especifique: 14. Eu tenho conhecimento básico relacionado ao funcionamento de empresas listadas, familiarizado com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen, e tenho mais de cinco anos de experiência de trabalho necessária para desempenhar as funções de diretores independentes.
☑ Sim □ não
Se não, especifique em detalhes: XV. Eu, meus familiares imediatos e principais relações sociais não trabalho na empresa e suas subsidiárias.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique: XVI. Eu e meus familiares imediatos não somos acionistas que direta ou indiretamente detenham mais de 1% das ações emitidas da sociedade, nem acionistas de pessoas físicas entre os 10 principais acionistas da sociedade cotada.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique detalhadamente: 17. Eu e meus familiares imediatos não trabalhamos nas unidades acionárias que direta ou indiretamente detenham mais de 5% das ações emitidas da empresa, nem nas cinco principais unidades acionárias da empresa listada.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique em detalhes: 18. Eu e os meus familiares imediatos não trabalhamos no acionista controlador, controlador real e empresas afiliadas da empresa.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique detalhadamente: 19. Não sou uma pessoa que presta serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa e seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias. ☑ Sim □ não
Caso contrário, especificar:
20,Não trabalho na unidade com negócios significativos com a empresa e seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias, nem na unidade acionista controlador com negócios significativos.
☑ Sim □ não
Se não, especifique: 21. Não tenho nenhuma das situações listadas nos seis itens anteriores nos últimos 12 meses.
☑ Sim □ não
Se não, explique em detalhes: 22. Não sou uma pessoa que tenha sido proibida de entrar no mercado de valores mobiliários pela CSRC e cujo prazo não tenha expirado.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique detalhadamente: 23. Não sou uma pessoa publicamente reconhecida pela bolsa como inapto para atuar como diretor, supervisor e gerente sênior de uma empresa listada e cujo prazo não tenha expirado.
☑ Sim □ não
Se não, especifique em detalhes: 24. Não sou uma pessoa que tenha sido sujeita a punição penal por órgãos judiciais ou punição administrativa pela CSRC por crimes de valores mobiliários e futuros nos últimos 36 meses. ☑ Sim □ não
Se não, explique em detalhes: 25. Eu não fui publicamente condenado ou criticado pela bolsa de valores por mais de três vezes nos últimos 36 meses.
☑ Sim □ não
Se não, explique detalhadamente: XXVI. Eu não fui identificado e restringido pela Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma e outros ministérios e comissões para servir como diretor de uma empresa listada porque sou objeto de punição por desonestidade.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique detalhadamente: XXVII. Não sou diretor independente no passado. Durante o período de atuação como diretor independente, não compareci pessoalmente à reunião do conselho por três vezes consecutivas ou não compareci pessoalmente à reunião do conselho por duas vezes consecutivas e não confiei outros diretores para participar da reunião do conselho, e fui proposto pelo conselho de administração para a substituição da assembleia geral de acionistas, que é inferior a 12 meses.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique em detalhes: 28. Incluindo a empresa, o número de Companhias Abertas em que atuo simultaneamente como diretor independente não deve exceder 5.
☑ Sim □ não
Se não, especifique: 29. Sou diretor independente da empresa por não mais de seis anos. ☑ Sim □ não
Se não, explique detalhadamente: 30. Confiei ao conselho de administração da empresa para divulgar minha profissão, formação, qualificação profissional, experiência de trabalho detalhada, todos os trabalhos a tempo parcial e outros detalhes de acordo com os requisitos das diretrizes para o funcionamento padronizado da gem.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique em detalhes: 31. Durante o meu mandato anterior como diretor independente, não participei pessoalmente da reunião do conselho da empresa listada por duas vezes consecutivas.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique em detalhes: 32. Durante o meu mandato anterior como diretor independente, não houve caso de o número de vezes que eu não compareci pessoalmente às reuniões do conselho da empresa listada por 12 meses consecutivos exceder a metade do número total de reuniões do conselho durante o período.
☑ Sim □ não
Se não, explique em pormenor: 33. Durante o meu mandato anterior como director independente, não expressei as opiniões de directores independentes de acordo com o regulamento ou as opiniões independentes expressas foram manifestamente inconsistentes com os factos.
☑ Sim □ não
Se não, explique em detalhes: 34. Não fui punido por outros departamentos relevantes que não o CSRC nos últimos 36 meses.
☑ Sim □ não
Se não, especifique: 35. Incluindo a empresa, não tenho a situação de servir como diretor, supervisor ou gerente sênior em mais de cinco empresas ao mesmo tempo. ☑ Sim □ não
Se não houver circunstância antes do termo do mandato do diretor independente da empresa cotada, forneça uma explicação detalhada sobre se o diretor independente foi demitido antecipadamente.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especifique em detalhes: XXXVII. Não tenho outras circunstâncias que afetem a integridade e diligência dos diretores independentes.
☑ Sim □ não
Caso contrário, especificar: o declarante declara solenemente que:
Estou plenamente ciente das responsabilidades dos diretores independentes e garanto que a declaração acima é verdadeira, precisa e completa, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Caso contrário, estou disposto a suportar a responsabilidade legal decorrente disso e aceitar as medidas de supervisão autodisciplinada ou medidas disciplinares da Bolsa de Valores de Shenzhen. Durante o meu mandato como diretor independente da empresa, cumprirei rigorosamente os regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, assegurarei que tenho tempo e energia suficientes para desempenhar minhas funções diligentemente e fazer julgamentos independentes, e não serei afetado pelos principais acionistas, controladores reais ou outras unidades ou indivíduos com interesses na empresa. Durante o meu mandato como diretor independente da empresa, se eu não cumprir a qualificação de diretor independente, eu reportarei ao conselho de administração da empresa a tempo e renunciarei como diretor independente da empresa o mais rápido possível.
Autorizo o Secretário do Conselho de Administração da empresa a entrar e enviar o conteúdo desta declaração e outras informações relacionadas a mim através da área de negócios de gemas de Shenzhen Stock Exchange para Shenzhen Stock Exchange ou fazer um anúncio ao público.Os atos acima do Secretário do Conselho de Administração serão considerados como meus próprios atos e eu assumirei as responsabilidades legais correspondentes.
Declarante (assinatura): mm / DD / aaaa
