Orient Securities Company Limited(600958) underwriting sponsor Co., Ltd
cerca de
Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) em 2021, o plano de incentivo de ações restritas concedeu parte do primeiro período de liberação pela primeira vez, o cumprimento da liberação de restrições e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas
de
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Março de 2002
catálogo
Interpretação do capítulo I três
Declaração do capítulo II cinco
Capítulo III pressupostos básicos 6 Capítulo IV Pareceres do consultor financeiro independente 7 Capítulo V Documentos para futuras referências e métodos de consulta dezesseis
Interpretação do capítulo I
Neste relatório, a menos que o contexto exija o contrário, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados específicos: Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) , a empresa, a empresa e a empresa cotada referem-se a Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) empresa
Consultor financeiro independente refere-se a Orient Securities Company Limited(600958) subscrição e recomendação Co., Ltd
Plano de incentivo, LIMITADO
O plano institucional de incentivo às ações refere-se ao Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) plano de incentivo às ações restritas 2021, este plano de incentivo e este plano
Este relatório e o relatório do patrocinador financeiro independente Orient Securities Company Limited(600958) sobre o consultor oficial de Xangai Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) Cosmetics Co., Ltd. referem-se ao relatório do consultor financeiro independente sobre a realização do levantamento das restrições durante o primeiro período de levantamento do plano de incentivo de ações restritas da empresa pela primeira vez em 2021 e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas
De acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivo, a empresa concede um certo número de ações restritas aos objetos de incentivo, que se referem às ações da empresa. Essas ações são fixadas com um certo período de vendas restritas. As vendas restritas e a circulação só podem ser levantadas após o cumprimento das condições de levantamento das vendas restritas especificadas no plano de incentivo.
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, os diretores (excluindo diretores independentes), gerentes seniores, gerentes intermediários e pessoal técnico (empresarial) de base da empresa (incluindo sucursais e subsidiárias) que obtêm ações restritas
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data em que o registro da concessão de ações restritas é concluído até a data em que todas as ações restritas são levantadas ou o cancelamento de recompra é concluído
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço de concessão refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém as ações da sociedade cotada
As condições para que o objeto de incentivo exerça os seus direitos e interesses estabelecidas no presente plano de incentivo não foram cumpridas, e a promissória restrita de ações não pode ser transferida, utilizada para garantia ou reembolso da dívida, que será calculada a partir da data em que o objeto de incentivo for concedido estoque restrito e concluir o registro
O período de liberação refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas e listadas para circulação após o cumprimento das condições de liberação especificadas no plano de incentivo
A data de levantamento da restrição à venda refere-se à data em que as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo são levantadas após o cumprimento das condições para levantamento da restrição à venda especificadas no plano de incentivo
As condições para levantar a restrição às vendas referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o plano de incentivo
O período de avaliação refere-se ao ano fiscal anterior à concessão de ações restritas ao objeto de incentivo e ao levantamento da restrição às vendas
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Xangai
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se à filial de Xangai da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) estatutos
As medidas de avaliação referem-se às medidas de gestão da avaliação da execução do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021
Yuan significa yuan RMB
1. Os dados e notas deste tipo de demonstração financeira referem-se aos dados de indicadores financeiros e indicadores financeiros, como os dados deste tipo de demonstração financeira e as notas.
2. Neste relatório, a diferença na mantissa entre a soma de alguns números totais e cada número detalhado é causada por arredondamento.
Capítulo II Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) e Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) assumiu compromissos relevantes para garantir que todos os documentos e materiais fornecidos por Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) são verdadeiros, precisos e completos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e é totalmente responsável pela autenticidade, exatidão e integridade dos materiais. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo às acções restritas é justo e razoável para os accionistas Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, e não constitui sugestões de investimento para Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) e os possíveis riscos para quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base no presente relatório, O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade.
(III) o consultor financeiro independente convida investidores e acionistas a ler atentamente o texto integral do anúncio sobre o plano de incentivo às ações restritas e anexos relevantes emitidos pelo governo Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) .
(IV) com base no princípio da diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e analisou cuidadosamente os materiais relevantes.O escopo da investigação inclui os estatutos da sociedade cotada, as deliberações do conselho de administração relevante, a assembleia geral de acionistas, o relatório financeiro da sociedade relevante O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
V) O presente relatório destina-se apenas à execução do plano de incentivo às unidades populacionais restritas, em conformidade com as medidas administrativas e outras disposições pertinentes, e não deve ser utilizado para outros fins. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório do consultor financeiro independente.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas; (III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis; (IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos no prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
Capítulo IV Pareceres de consultores financeiros independentes
1,Procedimentos de aprovação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas
1. Em 9 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 14ª reunião do segundo conselho de administração, Foram revisadas e aprovadas a proposta do Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo, a proposta de formulação de medidas de gestão de avaliação da implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021 e a proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre as propostas relevantes do plano de incentivos.
No mesmo dia, a empresa realizou a 12ª reunião do segundo conselho de supervisores, A proposta relativa ao plano de incentivo às unidades populacionais restritas (Projecto) Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021 e o seu resumo, a proposta relativa à formulação de medidas de gestão de avaliação da implementação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021 e a proposta relativa à verificação da lista de objectivos de incentivo do plano de incentivo às unidades populacionais restritas Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021 foram revistas e aprovadas, O conselho de supervisores da empresa verificou as questões relevantes do plano de incentivos e emitiu pareceres de verificação relevantes.
2. Em 11 de janeiro de 2021, a empresa publicou no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) De acordo com a atribuição de outros diretores independentes da empresa, o diretor independente Wu Fei, como coletor, solicitou direitos de voto a todos os acionistas da empresa sobre as propostas relacionadas ao plano de incentivo às ações restritas da empresa 2021, considerado na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
3. De 12 de janeiro de 2021 a 22 de janeiro de 2021, a empresa divulgou os nomes e cargos dos objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivos na forma de envio de e-mails a todos os funcionários da empresa e postagem no quadro de avisos da empresa. A partir do término do período publicitário, o conselho de fiscalização, a secretaria do conselho de administração e o departamento de recursos humanos da empresa não receberam nenhuma objeção relacionada aos objetos de incentivo concedidos pela primeira vez neste plano de incentivos. Em 23 de janeiro de 2021, a empresa publicou no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) Divulgou o anúncio e os pareceres de verificação do conselho de supervisores Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) na lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas em 2021 (Anúncio nº: 2021005).
4) Em 29 de janeiro de 2021, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, Foram revisadas e aprovadas a proposta do Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo, a proposta de formulação de medidas de gestão de avaliação da implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021 e a proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia.
5. Em 30 de janeiro de 2021, a empresa publicou no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) Divulgou o anúncio de Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) no relatório de auto-inspeção do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da empresa informação privilegiada sobre negociação de ações da empresa (Anúncio nº 2021006).
6. Em 5 de fevereiro de 2021, a companhia realizou a 15ª reunião do segundo conselho de administração e a 13ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e aprovando a proposta de ajuste da lista de objetos de incentivo pela primeira vez no plano de incentivo de ações restritas Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021 e a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre os assuntos relacionados acima mencionados. O conselho de administração da empresa considerou que as condições de concessão especificadas no plano de incentivos haviam sido cumpridas e concordou em conceder 1,633 milhões de ações restritas a 83 objetos de incentivo em 5 de fevereiro de 2021 como primeira data de concessão. O conselho de supervisores da empresa verificou a lista de objetos de incentivo na primeira data de concessão e expressou seu consentimento.
7. Em 16 de março de 2021, a empresa concluiu o primeiro registro de concessão na filial Shanghai da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. as ações restritas foram concedidas a 81 objetos de incentivo pela primeira vez, com um total de 1,62 milhão de ações, e o capital social total da empresa aumentou para 401,63 milhões de ações.
8. De 12 de agosto de 2021 a 22 de agosto de 2021, a empresa divulgou os nomes e cargos dos objetos de incentivo reservados e concedidos no plano de incentivos na forma de envio de e-mails a todos os funcionários da empresa e postagem no quadro de avisos da empresa. A partir do término do período publicitário, o conselho de fiscalização, a diretoria e o departamento de recursos humanos da empresa não receberam objeções relacionadas aos objetos de incentivo reservados e concedidos neste plano de incentivo.
9. Em 2 de setembro de 2021, a companhia realizou a 19ª reunião do segundo conselho de administração e a 17ª reunião do segundo conselho de fiscalização, que deliberaram e aprovaram respectivamente a proposta de ajuste do preço de concessão de ações reservadas no plano de incentivo de ações restritas 2021 e a proposta de concessão de ações reservadas a objetos de incentivo, É acordado conceder 400000 ações restritas a 21 objetos de incentivo em 2 de setembro de 2021 como data de concessão reservada, e o preço de concessão da parte reservada é ajustado de RMB 14,55/ação para RMB 14,37/ação. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre os assuntos relacionados acima mencionados, e o conselho de supervisores emitiu pareceres de verificação sobre este assunto.
10、
