Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136)
Relatório de supervisão contínua 2021
Nome do patrocinador: nome da empresa patrocinada:
Citic Securities Company Limited(600030) Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136)
Nome do representante do patrocinador: Wang Jianwen Tel: 02120262053
Nome do representante do patrocinador: Ju Hongcheng Tel: 02120262343
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Em 29 de setembro de 2020, Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) (doravante referida como “a empresa” e ” Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) “) fez uma oferta pública inicial de ações e foi listada na Bolsa de Valores de Xangai. A instituição de recomendação (a seguir designada “instituição de recomendação”) assinará o “acordo de recomendação” e os “regulamentos sobre a supervisão da cotação de valores mobiliários” de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, O período de supervisão contínua é de 29 de setembro de 2020 a 31 de dezembro de 2022. A supervisão contínua de Citic Securities Company Limited(600030) em Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) em 2021 é resumida da seguinte forma:
1. Inspecção no local
Em 30 de dezembro de 2021, o patrocinador inspecionou Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) no local. Após verificação, o patrocinador acreditava que a governança corporativa estava padronizada, um sistema de controle interno relativamente perfeito foi estabelecido e efetivamente implementado; A implementação da divulgação de informações é boa; Manteve independência em termos de ativos, pessoal, finanças, instituições e negócios, e não há caso de partes relacionadas ocuparem os fundos da empresa em violação dos regulamentos; Cumprir rigorosamente o sistema de gestão e utilização de fundos angariados, e não há utilização ilegal de fundos angariados; Não há transações ilegais de partes relacionadas, garantias externas e grandes investimentos estrangeiros; Não há grandes mudanças adversas no modelo de negócios e estrutura de negócios, e o negócio está em boas condições.
2. Supervisionar o estabelecimento, melhoria e implementação efetiva das regras e regulamentos da empresa
Antes da emissão e listagem, Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) estabeleceu e melhorou o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, o sistema de trabalho dos diretores independentes, o sistema de gestão de garantias externas, o sistema de gestão de transações conectadas e outras regras e regulamentos. Em 2021, os estatutos da empresa Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) e o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores foram implementados, os diretores, supervisores e gerentes seniores desempenharam suas funções de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e regras de negócios relevantes da bolsa de Xangai, e a governança corporativa foi boa, E efetivamente implementou várias regras e regulamentos, tais como o sistema de gestão de garantia externa e o sistema de gestão de transações conectadas. Em 30 de dezembro de 2021, a instituição de recomendação verificou o estabelecimento, aprimoramento e implementação de regras e regulamentos Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) através de inspeção no local.
A instituição de recomendação deve supervisionar a aplicação efetiva, pela empresa, dos estatutos sociais e do regulamento interno da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores, supervisionar os diretores, supervisores e gerentes superiores para desempenhar suas funções de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e regras comerciais relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, e supervisionar a convocação da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores A convocação e votação devem cumprir as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos, e supervisionar a empresa para manter a ata da reunião e outros materiais da reunião completamente.
3. Supervisão da utilização de fundos angariados
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] No. 2102) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 40,01 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) a um preço de emissão de 12,23 yuan por ação, e o montante total de fundos levantados foi 489322300 yuan. Após deduzir todas as despesas de emissão, O montante líquido de fundos levantados foi 4201238 milhões de yuans.
De acordo com as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas No. 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas e outras leis e regulamentos da CSRC e as disposições relevantes das medidas da empresa para a administração do uso de fundos levantados, a empresa e a Shanghai Yikangli Advertising Co., Ltd. A instituição de recomendação e China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shanghai Branch, o banco que supervisiona a conta especial para fundos levantados, assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados; Em 15 de setembro de 2020, assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com o patrocinador e Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shanghai Branch do banco de supervisão para conta especial para fundos levantados; Em 23 de setembro de 2020, o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados foi assinado com o patrocinador, o banco de supervisão de conta especial para fundos levantados, Guangdong Development Bank Co., Ltd. Shanghai Branch, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Branch e China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shanghai Branch. Não há diferença significativa entre o conteúdo do acordo acima e o acordo de supervisão tripartida (modelo) sobre o armazenamento especial de contas de fundos levantados formulado pela Bolsa de Valores de Xangai, e a empresa cumpriu rigorosamente e executou ao usar os fundos levantados.
Em 26 de outubro de 2020, a 10ª reunião do segundo conselho de administração e a 10ª reunião do segundo conselho de supervisores deliberaram e adotaram a proposta de utilização de recursos levantados para substituir fundos próprios investidos em projetos pré-levantados e despesas de emissão pagas, Fica acordado que a empresa utilizará os recursos levantados com esta emissão para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos levantados antecipadamente e as despesas de emissão pagas, totalizando RMB 2547532 milhões. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa concluiu a substituição antecipada de todos os fundos auto-levantados investidos em projetos de investimento levantados e despesas de emissão pagas. Em 31 de dezembro de 2021, o montante de fundos levantados usado pela empresa neste ano foi 19897028862 yuan, e o montante acumulado de fundos levantados usado foi 33699228962 yuan. A dedução líquida de encargos de manuseio da renda de juros de fundos levantados recebidos neste ano foi 303486891 yuan, e a dedução líquida de encargos de manuseio da receita de juros de fundos levantados recebidos neste ano foi 473840525 yuan, O saldo da conta de fundos levantados é 11606841563 yuan, dos quais a substituição de todos os fundos auto levantados investidos pela empresa antecipadamente e despesas de emissão pagas foi concluída.
4. Participação no conselho de administração e na assembleia geral dos acionistas da sociedade como delegados sem voto
Em 2021, a empresa realizou oito reuniões do conselho de administração, três assembleias gerais de acionistas e oito reuniões do conselho de supervisores, o representante patrocinador consultou os documentos do conselho de administração, do conselho de supervisores e da assembleia geral de acionistas antecipadamente e depois, instou a empresa a divulgar os documentos e deliberações relevantes da assembleia em tempo útil e cumpriu com seriedade a responsabilidade de recomendação.
O patrocinador tomou conhecimento da convocação do conselho de administração, do conselho de supervisores e da assembleia geral de acionistas da empresa em detalhes, e acreditava que as instituições funcionais da empresa poderiam desempenhar seriamente suas funções, participar ativamente na pesquisa e tomada de decisão das principais questões da empresa e prestar atenção à salvaguarda dos interesses da empresa e de todos os acionistas. 5. Operações de partes relacionadas, garantias externas e grande investimento estrangeiro
A instituição de recomendação supervisionou e verificou as transações com partes relacionadas, garantias externas e grandes investimentos da empresa em 2021. Desde 2021, a empresa estabeleceu e implementou um sólido sistema de controle interno e divulgação de informações para transações de partes relacionadas, garantias estrangeiras e investimentos estrangeiros, e não há violações de leis e regulamentos. A empresa não tem grandes transações não divulgadas com partes relacionadas, garantias externas e grandes investimentos externos.
2,Revisão do patrocinador da divulgação de informações de empresas cotadas
O patrocinador analisou os documentos de divulgação de informações públicas de Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021, incluindo as deliberações do conselho de administração, do conselho de supervisores e da assembleia geral de acionistas, supervisionou o relatório anual de Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021, verificou os documentos e atas da terceira reunião da empresa pelo patrocinador, e fez uma análise comparativa com as informações relevantes divulgadas na rede designada, A empresa realiza atividades de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições das autoridades reguladoras, e publica publicamente vários anúncios de acordo com a lei para garantir que toda a divulgação de informações importantes é oportuna, precisa, verdadeira e completa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
3,Se a empresa cotada tem quaisquer questões que devem ser reportadas à CSRC e à bolsa de valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai
Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) em 2021, não houve eventos importantes que devem ser relatados para CSRC e Shanghai Stock Exchange.
4,Outros assuntos
Nenhum.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Citic Securities Company Limited(600030) em Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) relatório anual de supervisão contínua 2021)
Representante do patrocinador:
Wang Jianwen, Ju Hongcheng
Citic Securities Company Limited(600030) mm / DD / aaaa
