Securities abbreviation: Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) securities code: Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2022 (projecto)
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Principais conteúdos deste plano de incentivos 6 (I) Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 6 (II) Modo de incentivo, fonte e quantidade 7 (III) Período de validade, data de concessão e acordo de propriedade de ações restritas 8 (IV) o preço de subvenção das acções restritas e o método de determinação do preço de subvenção 9 (V) Condições de concessão e atribuição do plano de incentivo 10 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivos 12 v. pareceres de consultor financeiro independente 13 (I) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo cumpre as disposições das políticas e regulamentos 13 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação do plano de incentivos pela empresa 13 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 13 (IV) Pareceres de verificação sobre o limite de capital próprio do plano de incentivos V) Pareceres de verificação sobre se a empresa cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo 14 (VI) Pareceres de verificação sobre o método de fixação de preços do preço de subvenção do plano de incentivos 15 (VII) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivos prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 15 (VIII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo pela empresa 16 (IX) pareceres de verificação sobre o impacto da implementação do plano de incentivos na capacidade operacional sustentável e no capital próprio da sociedade cotada 17 (x) pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 17 (XI) outros 17 (XII) outros assuntos que devem ser explicados 18 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 19 (I) documentos para referência futura 19 (II) método de consulta 19 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa, Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) : refere-se a Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) . 2. Plano de incentivo de ações, plano de incentivo de ações restritas e este plano de incentivo referem-se ao plano de incentivo de ações restritas 2022 (Projeto) de Chengdu Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) Machinery Co., Ltd. 3. Ações restritas e ações restritas classe II: ações ordinárias A da sociedade obtidas e registradas pelo objeto de incentivo que atendam às condições de concessão do plano de incentivo após o cumprimento das condições de atribuição correspondentes. 4. Objetos de incentivo: diretores, gerentes seniores, gerentes intermediários e espinha dorsal central de empresas (incluindo subsidiárias holding, as mesmas abaixo) que tenham obtido ações restritas de acordo com o disposto neste plano de incentivo. 5. Data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, devendo a data de concessão ser o dia de negociação. 6. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 7. Período de validade: o período compreendido entre a data da primeira concessão de ações restritas e a expiração da titularidade ou invalidação de todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo. 8. Propriedade: refere-se ao comportamento da sociedade cotada em registrar as ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo restrito atender às condições de benefício. 9. Condições de atribuição: o plano de incentivo de ações restritas é estabelecido, e o objeto de incentivo são as condições de benefício necessárias para a obtenção do estoque de incentivo. 10. Data de aquisição: após o objeto de incentivo restrito atender às condições de benefício, a data de conclusão do registro das ações concedidas deve ser o dia de negociação. 11. Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial de empresas cotadas Regras de Listagem: refere-se às Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisada em dezembro de 2020) 15 Guia de autorregulação: refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – manipulação de negócios Estatuto: refere-se aos Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) estatutos CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen 19 Yuan, 10000 yuan: refere-se ao yuan RMB, 10000 yuan.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que este relatório se baseia são fornecidos por Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) e todas as partes envolvidas neste plano de incentivo têm garantido ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão deste relatório são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e sua legalidade, autenticidade, exatidão, integridade Seja responsável pela actualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os accionistas Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada; não constitui sugestões de investimento para Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no presente relatório e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao mesmo.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) com base no princípio da diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e revisou cuidadosamente os materiais relevantes.O escopo da investigação inclui os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, resoluções relevantes do conselho de administração, assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros das empresas relevantes O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa listada, com base nisso, este relatório é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é preparado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas, as Regras de Listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen (Revisado em dezembro de 2020) e os materiais relevantes fornecidos pelas empresas cotadas.
3,Pressupostos básicos
O relatório emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas no presente plano de incentivos podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivos e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivos
O conselho de administração será responsável pela implementação do plano de incentivos da empresa de acordo com o plano de incentivos vigente e o ambiente de incentivos real da empresa. Este relatório dará opiniões profissionais sobre este plano de incentivo. I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
1. Um total de 260 objetos de incentivo são concedidos pela primeira vez neste plano de incentivo, incluindo:
(1) Diretores e gerentes superiores;
(2) Gerentes médios e espinha dorsal central.
Entre os objetivos de incentivo acima mencionados, os diretores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas e os gerentes seniores devem ser nomeados pelo conselho de administração da empresa. Todos os objetos de incentivo devem ter relações de trabalho ou trabalho com a empresa ou suas subsidiárias dentro da validade deste plano de incentivo.
O objeto de incentivo concedido pela primeira vez neste plano de incentivo inclui um funcionário estrangeiro, o Sr. Li Zequan, diretor, gerente geral e diretor financeiro da empresa. O Sr. Li Zequan é responsável pela operação e gestão dos negócios diários da empresa. Desde que ingressou na empresa em 2010, ele organizou e liderou as finanças da empresa, custo, orçamento, investimento e financiamento, contabilidade e supervisão, análise financeira, presidiu o estabelecimento e melhoria do sistema de gestão financeira da empresa e procedimentos de trabalho relevantes, e estabeleceu o departamento de comércio internacional para estabelecer uma base sólida para os negócios estrangeiros da empresa, Propõe-se fortalecer o investimento em P&D da empresa e participar do IPO da empresa em todo o processo, o que desempenha um papel importante no funcionamento geral e padronização da empresa. Portanto, o plano de incentivo toma o Sr. Li Zequan como objeto de incentivo, o que está em linha com a situação real e as necessidades futuras de desenvolvimento da empresa e as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas administrativas, regras de listagem e assim por diante. É necessário e razoável. O objeto de concessão de direitos e interesses reservados deve ser definido no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Após proposta do conselho de administração, das opiniões explícitas dos diretores independentes e do conselho de supervisores, das opiniões profissionais e jurídicas da sociedade de advocacia, a sociedade deve divulgar oportunamente e com precisão as informações pertinentes do objeto de incentivo, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Os objetivos de incentivo das ações restritas reservadas serão determinados por referência aos critérios para a primeira concessão e de acordo com o desenvolvimento efetivo subsequente da sociedade.
2. Os objetos de incentivo que participam no plano de incentivos não incluem os supervisores da empresa, diretores independentes, acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos. O objeto de incentivo está em conformidade com o artigo 8.º das medidas para a administração do incentivo patrimonial de empresas cotadas e da Bolsa de Valores de Shenzhen gema
De acordo com o artigo 8.4.2 das Regras de Listagem (revisadas em dezembro de 2020), não há objeto de incentivo
As seguintes situações:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
(3) Nos últimos 12 meses, ele foi punido pela divisão administrativa da CSRC e seus escritórios despachados por violações graves de leis e regulamentos
Impor multas ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
3. A distribuição das ações restritas concedidas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada na tabela abaixo:
Proporção de restrições concedidas na proporção de restrições concedidas no número total de ações relacionadas ao emprego deste plano de incentivo n.º Nome Nacionalidade número de ações (10000 ações) no momento do anúncio proporção do capital social total da empresa
1 Li Zequan, diretor e gerente geral da Universidade Australiana, 9,69 2,39% 0,10% (Li Zequan), diretor financeiro da Leah
2 Yang Zhongmin, diretor e vice-gerente geral da China 14,15 3,49% 0,15%
3 Gao Yong, secretário do conselho de administração e vice-gerente geral da China 5,19 1,28% 0,05%
4 primeiro para o gerente geral adjunto da China 3,23 0,80% 0,03%
5 Li Enming, vice-gerente geral da China 1,92 0,47% 0,02%
Gestores médios e espinha dorsal central (255 pessoas) 290,62 71,58% 3,04%
Parte reservada 81,20% 0,85%
Total 406100% 4,24%
Nota: 1. As ações da empresa concedidas a qualquer um dos objetivos de incentivo acima mencionados através de todos os planos efetivos de incentivo patrimonial não são superiores a
Mais de 1% do capital social total da empresa. O número total de ações subjacentes envolvidas em todos os planos de incentivo de ações da empresa durante o período de validade não é acumulado
Mais de 20% do capital social total da empresa.
2. O objeto de incentivo deste plano de incentivos não inclui diretores e supervisores independentes, nem inclui a participação de 5% da empresa isoladamente ou no total
Acionistas ou controladores reais das ações e seus cônjuges, pais e filhos.
3. O objeto de incentivo da parte reservada deve ser determinado no prazo de 12 meses a contar da deliberação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas e aprovação pelo conselho de administração
