Pareceres de verificação da Guodu Securities Co., Ltd. sobre Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) usando alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro
Guodu Securities Co., Ltd. (doravante referido como “títulos Guodu” ou “patrocinador”) como patrocinador de Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) (doravante referido como ” Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem na gema, de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e listagem de negócios patrocinadores e as regras para a listagem de ações na gema de Shenzhen Stock Exchange De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes sobre supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, as diretrizes sobre supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) usou alguns fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro, A verificação específica é a seguinte:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
De acordo com a aprovação da aprovação do registro de Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] No. 1578) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 23,92 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) na forma de oferta pública, com um preço de emissão de 20,20 yuan por ação. A partir de 13 de agosto de 2020, a empresa realmente emitiu 23,92 milhões de ações ordinárias de RMB (ações A) para o público, e o montante total de fundos levantados é de 48318400000 yuan, deduzindo a taxa de recomendação de subscrição, taxa de auditoria, taxa de advogado O montante líquido de fundos realmente levantados após as despesas de emissão, tais como taxa de divulgação de informações e outras despesas de emissão são 5527739472 yuan (excluindo impostos) é 42790660528 yuan. Todos os fundos acima foram aplicados, verificados pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital da daxinyz [2020] n.º 1400016. A empresa abriu uma conta especial para armazenar os fundos levantados acima e assinou um acordo de supervisão tripartida. 2,Utilização de fundos angariados
1. Plano de uso e uso de fundos levantados
De acordo com os projetos de investimento de fundos angariados divulgados no prospecto de oferta pública inicial e listagem na gema da empresa, os fundos angariados destinam-se a ser investidos nos seguintes projetos:
Unidade: Yuan
Investimento total de projetos investidos por fundos levantados utilização do montante do investimento de fundos levantados a partir de 23 de fevereiro de 2022
Esmagamento e triagem (conjunto completo) 286650 China Vanke Co.Ltd(000002) 86650 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4168013751
Projecto de transformação técnica inteligente
Projeto de construção do centro tecnológico 41050 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 1050 China Vanke Co.Ltd(000002) 699746507
Projeto do Centro de Serviços de Marketing 4029 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 029 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 14696657
Total 3679900 China Union Holdings Ltd(000036) 7990 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7782456915
Como a construção do projeto investido pelos fundos levantados precisa de um determinado período, os fundos do projeto serão gradualmente investidos em etapas e lotes de acordo com o andamento real do projeto, e a direção de investimento dos fundos levantados sobre ainda não foi determinada. A empresa espera que alguns dos fundos levantados permaneçam ociosos no curto prazo.
2. Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento levantados
No dia 9 de novembro de 2020, a empresa realizou a 15ª reunião do terceiro conselho de administração e a 10ª reunião do terceiro conselho de supervisores, respectivamente, deliberando e adotando a proposta de utilização de recursos captados para substituir fundos próprios e despesas de emissão pagas de projetos investidos em recursos captados antecipadamente, Está acordado que a empresa usará os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e os fundos auto-levantados pagos pelas despesas de emissão, totalizando 127118508 yuan. Os Contadores Públicos Certificados Daxin (parceria geral especial) verificaram a substituição e emitiram o relatório de auditoria da Chengdu Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) Machinery Co., Ltd. substituindo os fundos auto-levantados e as despesas de emissão pagas investidas no projeto de fundos levantados por fundos levantados (Daxin zhuanshen Zi [2020] No. 1400093). Os diretores independentes da empresa expressaram o seu consentimento claro para a proposta acima, e a instituição de recomendação emitiu pareceres de verificação sobre o acordo com a substituição.
3. Gestão de numerário de fundos angariados ociosos
No dia 9 de novembro de 2020, a empresa realizou a 15ª reunião do terceiro conselho de administração e a 10ª reunião do terceiro conselho de supervisores, respectivamente, deliberando e adotando a proposta de gestão de caixa com recursos ociosos levantados, Está acordado que a empresa utilizará os fundos angariados ociosos num montante não superior a 380 milhões de RMB para realizar a gestão de caixa, na condição de garantir que a construção de projetos de investimento com fundos angariados e garantir a segurança dos fundos não sejam afectados. Os fundos angariados ociosos serão utilizados para a compra de produtos financeiros de baixo risco com alta segurança e boa liquidez (incluindo, mas não limitado a depósitos acordados, depósitos estruturados, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, etc.) Dentro do limite acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua, e a vida útil entrará em vigor no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação na quarta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020. Os diretores independentes da empresa expressaram o seu consentimento claro à proposta acima, e a instituição de recomendação emitiu pareceres de verificação sobre o assunto.
A empresa realizou a 24ª Reunião do 3º Conselho de Administração e a 18ª Reunião do 3º Conselho de Supervisores, em 25 de novembro de 2021, deliberando e adotando a proposta de gestão de caixa com recursos ociosos levantados, Fica acordado que a empresa utilizará os fundos angariados ociosos com um limite máximo de 260 milhões de RMB para realizar a gestão de caixa sem afetar a construção dos projetos de investimento investidos pelos fundos angariados e garantir a segurança dos fundos. Os fundos angariados ociosos serão utilizados para adquirir produtos financeiros de baixo risco com alta segurança e boa liquidez (incluindo, mas não limitado a depósitos acordados, depósitos estruturados, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, etc.) Dentro do limite acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua, e a vida útil entrará em vigor no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Os diretores independentes da empresa expressaram o seu consentimento claro à proposta acima, e a instituição de recomendação emitiu pareceres de verificação sobre o assunto.
3,Reabastecimento temporário do capital de giro com alguns fundos levantados ociosos desta vez
1. Montante e prazo de reabastecimento temporário do capital de giro com alguns fundos levantados ociosos
Com o objetivo de melhorar a eficiência do uso dos recursos, reduzir os gastos financeiros da empresa, salvaguardar os interesses da empresa e acionistas, e garantir a produção e operação da empresa, sob a premissa de garantir a demanda de capital e o andamento normal da construção dos projetos com recursos captados, de acordo com as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos recursos captados de empresas cotadas De acordo com as diretrizes sobre supervisão de autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e sistema de gestão da empresa para fundos levantados, a empresa complementará temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos de não mais de 30 milhões de yuans, e a vida útil não deve exceder 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação na 26ª reunião do terceiro conselho de administração, Ele será devolvido à conta especial para fundos levantados após a expiração.
2. Razões para reabastecer temporariamente o capital de giro com alguns fundos angariados ociosos
Com o crescimento contínuo da escala de negócios e da receita operacional, a demanda da empresa por capital de giro também se expande. As principais razões para usar alguns fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro são as seguintes: primeiro, o preço de mercado das principais matérias-primas da empresa (aço) sobe, a empresa precisa de mais fundos para a produção para garantir as reservas de matéria-prima necessárias, e uma grande parte do capital de giro é ocupada em estoque, Apertar a cadeia do capital de giro da empresa; Em segundo lugar, o aumento das contas a receber da empresa exacerbou a escassez de capital de giro. O ciclo do projeto EPC é longo, os fundos de vendas não podem ser devolvidos a tempo e o pagamento antecipado aumenta. Portanto, o capital de giro da empresa é apertado e o montante líquido das contas a receber aumenta rapidamente, o que intensifica a pressão do capital de giro. A empresa utiliza parte dos fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, o que não altera a finalidade dos fundos angariados e prejudica os interesses dos accionistas, nem afecta o andamento normal dos projectos de investimento dos fundos angariados. O suplemento temporário de capital de giro limita-se apenas à produção e operação relacionadas com a actividade principal.
A empresa usa alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, o que se espera economizar cerca de 1,38 milhão de yuans de despesas financeiras. Se o progresso da utilização dos fundos angariados for acelerado devido às necessidades dos projetos de investimento com fundos angariados, a empresa irá devolvê-los antecipadamente a tempo de garantir o funcionamento normal dos projetos de investimento com fundos angariados.
4,Compromissos relevantes para reabastecer temporariamente o capital de giro com alguns fundos levantados ociosos desta vez 1.A empresa reabastecerá temporariamente o capital de giro com os fundos levantados ociosos acima, o que não afetará o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados e não alterará a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada;
2. Antes que os fundos levantados ociosos acima sejam temporariamente utilizados para complementar o capital de giro, a empresa devolverá os fundos à conta especial para os fundos levantados a tempo;
3. Os fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro limitam-se à produção e operação relacionadas com a atividade principal, e não são utilizados para a colocação e compra de novas ações, ou para a negociação de ações e seus derivados, obrigações societárias conversíveis, etc., através de acordos diretos ou indiretos. Durante o período de utilização de fundos angariados ociosos para complementar o capital de giro, a empresa não efectuará investimentos em capital de risco nem prestará assistência financeira a outros objectos que não sejam filiais holding. A empresa utilizará os fundos levantados em estrita conformidade com as políticas e regulamentos relevantes sobre a gestão dos fundos levantados, e divulgará-os a tempo após a realização dos procedimentos de revisão correspondentes.
5,Procedimentos de revisão e aprovação e pareceres pertinentes
De acordo com as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos levantados pelas sociedades cotadas, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro foi deliberada e adotada na 26ª reunião do terceiro conselho de administração e na 20ª reunião do terceiro conselho de fiscalização, e foi aprovada por diretores independentes.
1. Deliberações do Conselho de Administração
Em 2 de março de 2022, a empresa realizou a 26ª reunião do terceiro conselho de administração, que delibera e aprovou a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos para suplementar temporariamente o capital de giro, e concordou em usar fundos levantados ociosos de não mais de 30 milhões de yuans para suplementar temporariamente o capital de giro, O prazo de uso não poderá exceder 12 meses contados da data de deliberação e aprovação na 26ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, e será devolvido à conta especial de recursos levantados no término do prazo.
O Conselho de Administração acredita que a utilização de alguns fundos angariados ociosos para suplementar temporariamente o capital de giro ajudará a melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, proteger a produção e funcionamento da empresa, cumprir os interesses da empresa e dos acionistas, e cumprir as disposições pertinentes das diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados das sociedades cotadas e o sistema de gestão dos fundos angariados da empresa.
2. Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes da empresa acreditam que a empresa complementará temporariamente alguns fundos levantados ociosos com capital de giro, o que ajudará a melhorar a eficiência do uso de fundos levantados ociosos e reduzir as despesas financeiras da empresa, o que está de acordo com os interesses da empresa e dos acionistas. O uso da empresa de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro atende às disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM da bolsa de valores de Shenzhen, e o sistema de gestão da empresa para fundos levantados, Não afetou o plano de implementação e o andamento da construção do projeto investido pelos fundos arrecadados, e não há situação que prejudique os interesses dos acionistas minoritários. Fica acordado que a empresa utilizará os fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
3. Pareceres do Conselho de Supervisores
No dia 2 de março de 2022, a empresa realizou a 20ª reunião do terceiro conselho de supervisores, que delibera e adotou a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. O conselho de supervisores acredita que a empresa complementará temporariamente alguns fundos levantados ociosos com capital de giro, o que ajudará a melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e atender aos interesses da empresa e acionistas. O uso da empresa de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro atende às disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM da bolsa de valores de Shenzhen, e o sistema de gestão da empresa para fundos levantados, Não afetou o plano de implementação e o andamento da construção do projeto investido pelos fundos arrecadados, e não há situação que prejudique os interesses dos acionistas minoritários. Concorda com a proposta da empresa de utilizar os fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. 6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
A utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro foi deliberada e adotada na 26ª reunião do terceiro conselho de administração e na 20ª reunião do terceiro conselho de supervisão; Os diretores independentes expressaram seu consentimento e cumpriram os procedimentos de aprovação necessários, que atenderam aos requisitos de regulamentos relevantes, como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen. De acordo com o plano da empresa de usar parte dos fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, os fundos levantados ociosos complementam temporariamente o capital de giro, não alteram a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada, não afetam o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados, e os fundos levantados ociosos são usados para a produção e operação relacionados ao negócio principal, e o tempo de suplemento único de capital de giro não excede 12 meses.
A instituição de recomendação não se opõe à utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres de verificação da Guodu Securities Co., Ltd. em Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) usando alguns fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro) representante do patrocinador:
Xu Jie, Chen Dengpan
Guodu Securities Co., Ltd. 2 de março de 2022
