Suzhou Co., Ltd.
Medidas de gestão para a fase II do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de padronizar a implementação da segunda fase do plano de propriedade de ações de funcionários (doravante referido como “o plano de propriedade de ações de funcionários” ou “o plano de propriedade de ações de funcionários” ou “o plano”) de Titan Wind Energy (Suzhou) Co.Ltd(002531) (Suzhou) Co., Ltd. (doravante referido como “o direito das sociedades da República Popular da China” e “o direito dos valores mobiliários da República Popular da China” Os pareceres orientadores sobre a implementação piloto do ESOP pelas empresas cotadas (doravante referidos como os “pareceres orientadores”), as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal (doravante referida como a “operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal”) e outras leis, regulamentos administrativos e regras relevantes Estas medidas de gestão são formuladas de acordo com os documentos normativos e os estatutos da Titan Wind Energy (Suzhou) Co.Ltd(002531) (Suzhou) Co., Ltd. e a segunda fase do plano de propriedade de ações dos funcionários (Projeto) da Titan Wind Energy (Suzhou) Co.Ltd(002531) (Suzhou) Co., Ltd. (doravante referida como “segunda fase do plano de propriedade de ações dos funcionários (Projeto)”).
Capítulo II Formulação do plano de propriedade das acções dos trabalhadores
Artigo 2.o Objectivo e significado do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
(I) estabelecer e melhorar o mecanismo de co-construção e compartilhamento de benefícios a longo prazo entre trabalhadores e proprietários, que é propício para maximizar o valor da empresa e acionistas, e realizar a unidade harmoniosa de criação de valor, descoberta de valor e distribuição de valor;
(II) é propício para aumentar a atratividade e coesão da empresa, reunir excelentes talentos para participar através da tração do sistema e mecanismo, e melhorar a competitividade central da empresa;
(III) é propício para melhorar ainda mais a governança corporativa e promover o desenvolvimento sustentável, saudável e eficiente da empresa.
Artigo 3.o Princípios básicos do AEOP
I) Princípio da conformidade jurídica
A empresa implementa o plano de propriedade acionária dos funcionários, executa os procedimentos em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos administrativos, e faz a divulgação de informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna. Ninguém deve usar o plano de propriedade de ações dos funcionários para se envolver em fraudes de valores mobiliários, como negociação privilegiada e manipulação do mercado de valores mobiliários.
II) Princípio da participação voluntária
A implementação do plano de ações de funcionários pela empresa segue o princípio da decisão independente da empresa e participação voluntária dos funcionários, não obrigando os funcionários a participar do plano de ações de funcionários por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
III) Princípio de risco
Os participantes do plano de propriedade de ações dos funcionários são responsáveis por seus próprios lucros e perdas, suportam seus próprios riscos e têm direitos e interesses iguais aos outros investidores.
Artigo 4.o Participantes e critérios de determinação do plano de propriedade de ações dos empregados
I) Âmbito dos participantes no plano de propriedade das acções dos trabalhadores
Os participantes no ESOP são: (1) diretores (excluindo diretores independentes), supervisores e gerentes superiores da empresa (incluindo filiais holding); (2) Os funcionários principais e principais da empresa que estão oficialmente no comando; (3) Outros funcionários formais nomeados pelo presidente da empresa e pelo presidente de cada divisão de negócios e aprovados pelo presidente da empresa.
Em qualquer uma das seguintes circunstâncias, eles não podem se tornar participantes:
(1) Ter sido denunciado ou declarado inadequado pela bolsa nos últimos três anos;
(2) Nos últimos três anos, ele foi punido administrativo pela CSRC por violações graves de leis e regulamentos; (3) Nos últimos três anos, os interesses, reputação e imagem da empresa foram gravemente prejudicados devido à divulgação de segredos de Estado ou empresa, corrupção, roubo, desvio, suborno, desrespeito de deveres ou desrespeito de deveres e outros atos que violem as leis e regulamentos nacionais, ou que violem a ordem pública e os bons costumes, regras e regulamentos da empresa, ética e ética profissional;
(4) Aqueles que forem nomeados pelo presidente da sociedade e pelos presidentes de todas as divisões de negócios e aprovados pelo presidente da sociedade não podem tornar-se titulares do plano acionário do empregado;
(5) Outras circunstâncias especificadas em leis, regulamentos ou documentos normativos relevantes que não possam se tornar titulares do plano de propriedade acionária do empregado.
(6) Funcionários cujo desempenho anual no ano anterior foi de grau D ou C durante dois anos consecutivos.
(7) Acordo de não concorrência com a empresa.
(II) Critérios para determinar os participantes no plano de propriedade de ações dos empregados
1. Cumprir os requisitos das leis e regulamentos relevantes, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, os pareceres orientadores, o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal e assim por diante.
2. Participar no ESOP de acordo com os princípios de conformidade legal, participação voluntária e suporte de riscos.
(III) Participantes e proporção de distribuição deste SECOP
Quando o ESOP é estabelecido, o capital total não deve exceder 250 milhões de yuan. A “ação” é tomada como a unidade de subscrição, e cada ação é de 1,00 yuan. O limite superior do número de ações do ESOP é de 250 milhões. O número total de funcionários a participar na assinatura não é superior a 150. O número específico de participantes e a assinatura final são determinados de acordo com o pagamento real dos funcionários. Os participantes propostos e as ações são as seguintes:
Nome e título: a proporção do limite máximo da contribuição de capital proposta para o plano de participação acionária dos trabalhadores
(10000 yuan) caso (%)
Chen Weiming, vice-gerente geral 800 3,2
Bao bin, vice-gerente geral 800 3,2
Zhu bin, diretor e secretário do conselho de administração 800 3.2
Wang Jing empregado supervisor 400 1.6
Cai Zhou supervisor 400 1.6
Outros empregados (≤ 145 pessoas) 2180087,2
Total ≤ 150 pessoas 25 Tcl Technology Group Corporation(000100)
O empregado torna-se o titular do plano de propriedade de ações do empregado após a contribuição real. Se o fundo de subscrição não for pago integralmente e atempadamente, considera-se que o direito de subscrição correspondente é automaticamente renunciado. O conselho de administração da empresa pode ajustar a lista de participantes (incluindo diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa) e suas ações de subscrição de acordo com o pagamento efetivo dos empregados e o número final de participantes A lista e as acções subscritas no plano de acções dos trabalhadores são determinadas de acordo com as contribuições efectivas dos trabalhadores.
O conselho de fiscalização da sociedade deve verificar a lista de titulares e explicar a verificação na assembleia geral de acionistas. O advogado contratado pela sociedade emitirá pareceres legais sobre se a qualificação do titular está em conformidade com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, pareceres orientadores, o funcionamento padronizado das principais sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e o plano (Projeto).
Após a implementação do plano de propriedade acionária de funcionários, o estoque cumulativo das ações objeto envolvidas em todos os planos efetivos de propriedade acionária de funcionários não deve exceder 10% do capital social total da empresa em nenhum momento; Entre elas, o número de ações subjacentes correspondentes às ações do plano de propriedade acionária dos empregados detidas por qualquer titular não deve exceder 1% do capital social total da empresa em nenhum momento. O número total de ações detidas pelo plano acionário dos empregados não inclui as ações obtidas pelos empregados antes da listagem da oferta pública inicial da empresa, as ações adquiridas por eles no mercado secundário e as ações obtidas por meio de incentivo acionário.
Capítulo III Fonte de capital, fonte de ações e escala do plano de propriedade de ações dos empregados
Artigo 5.o Fonte de capital do plano de participação dos trabalhadores
O capital total do plano de propriedade de ações de funcionários não deve exceder 250 milhões de yuans, que vem do salário legal dos funcionários, fundos auto-levantados e fundos (se houver) levantados pelo plano de propriedade de ações de funcionários através de métodos de financiamento permitidos por leis e regulamentos administrativos, em que a proporção do montante de financiamento externo para fundos auto-levantados de funcionários não deve exceder 1:1. O rácio de alavancagem de capital está em conformidade com as disposições relevantes dos pareceres orientadores sobre a regulação das atividades de gestão de ativos das instituições financeiras (Yin Fa [2018] n.º 106). É incerto se o plano de participação se aplica a financiamento de instituições financeiras externas e se o montante do financiamento é determinado, prevalecendo o montante real do pagamento e o plano de execução final. A empresa não presta assistência financeira aos funcionários ou garante seus empréstimos, e o plano de propriedade acionária dos funcionários não retira fundos de incentivo das empresas listadas. No entanto, a fim de fortalecer o efeito de incentivo a longo prazo sobre os funcionários principais e realizar a co-criação e compartilhamento entre a empresa e os funcionários, o Sr. Yan junxu, o controlador real da empresa, fornece garantia de breakeven para o principal dos funcionários participantes do plano de propriedade de ações dos funcionários (excluindo os juros do montante de financiamento externo).
O montante específico e o número de ações dos detentores do plano acionário dos empregados são determinados de acordo com o valor real da contribuição. O titular deve pagar o capital de subscrição integralmente dentro do prazo previsto, de acordo com o número de cópias de subscrição, e o prazo de pagamento do plano de propriedade de acções do empregado está sujeito ao aviso de pagamento do plano de propriedade de acções do empregado. Se o titular não pagar os fundos de subscrição a tempo e na totalidade, perderá automaticamente os direitos de subscrição correspondentes. O Comité de Gestão da segunda fase do AEOP pode ajustar a lista de empregados e a proporção de distribuição do AEOP em função do pagamento do dinheiro de subscrição e das mudanças de empregados.
Artigo 6.o Fonte de existências do plano de propriedade de existências dos trabalhadores
Depois que o plano de propriedade de ações do empregado é aprovado pela assembleia geral de acionistas, as ações envolvidas no plano de propriedade de ações do empregado são propostas para serem adquiridas através do mercado secundário (incluindo, mas não limitado a, block trading e licitação trading) ou outras formas permitidas por leis e regulamentos. O plano acionário dos empregados deve ser adquirido no prazo de 6 meses a contar da deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas da empresa.
Artigo 7.º Preço de compra e escala do plano de propriedade das ações dos empregados
O limite superior do capital total do plano de propriedade de ações de funcionários é de 250 milhões de yuans, com “ações” como unidade de assinatura, e cada ação é de 1,00 yuan. A parte específica do plano de propriedade acionária do empregado está sujeita ao montante definitivamente confirmado e pago pelo empregado. De acordo com o cálculo do preço de fechamento de 20,18 yuan / ação no dia em que a empresa realizou o conselho de administração, o número total de ações sujeitas que podem ser compradas e mantidas pelo plano de propriedade de ações de funcionários não excede 12,38 milhões de ações, ou seja, não excede 0,69% do total de capital social existente da empresa na data de promulgação deste projeto. O preço final de compra e o número de ações do plano de propriedade de ações do empregado estão sujeitos aos resultados reais da negociação.
Artigo 8.o Duração do plano de propriedade das acções dos trabalhadores
1. A duração do plano de propriedade acionária dos empregados é de 36 meses, calculados a partir da data em que a empresa anuncia a conclusão da última compra das ações subjacentes.
2. Dois meses antes da expiração do prazo de vigência do plano acionário do empregado, a duração do plano acionário do empregado pode ser prorrogada após aprovação pelo comitê de administração e submetida ao conselho de administração para deliberação e aprovação.
3. Se as ações da empresa detidas pelo plano acionário do empregado não puderem ser integralmente realizadas antes do término do limite máximo da duração devido à suspensão da negociação ou curto período de janela das ações da empresa, a duração do plano acionário do empregado pode ser prorrogada com o consentimento do comitê de administração e submetida ao conselho de administração para deliberação e aprovação.
Artigo 9.o Período de bloqueio do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
1. O período de bloqueio do plano de propriedade de ações do empregado é de 12 meses a contar da data em que a empresa anuncia a conclusão da última compra das ações subjacentes. Após o término do período de bloqueio, o comitê de administração tem o direito de vender as ações subjacentes adquiridas por conta própria, de acordo com o arranjo do plano de propriedade de ações do empregado e as condições de mercado naquele momento.
2. O ESOP cumprirá rigorosamente as regras de negociação de mercado e os regulamentos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre não comprar e vender ações durante o período sensível à informação, e não comprar e vender ações da empresa durante os seguintes períodos:
(1) No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data do anúncio for atrasada por motivos especiais, será de 30 dias antes da data original do anúncio até a data final do anúncio;
(2) Dentro de 10 dias antes do anúncio da previsão de desempenho da empresa, desempenho expresso e relatório trimestral;
(3) Desde a data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou em processo de tomada de decisão até a data da divulgação nos termos da lei;
(4) Outros períodos durante os quais a CSRC e a Bolsa de Valores de Shenzhen ou outras leis e regulamentos estipulam que as ações da empresa não podem ser negociadas.
Capítulo V Modo de participação do plano acionário dos empregados no financiamento da empresa
Artigo 10º durante a vigência do plano acionário dos empregados, quando a empresa financiar por meio de oferta não pública de ações, alocação de ações, obrigações societárias convertíveis, etc., o comitê de administração deve submetê-lo à assembleia de acionistas para deliberação e decisão sobre a participação e o plano de participação específico.
Capítulo VI Alteração, rescisão e divulgação contínua de informações do atual plano de propriedade de ações de funcionários
Artigo 11.o Alteração do plano de participação dos trabalhadores
Durante o período de vigência, a alteração do plano acionário dos empregados será aprovada por mais de 1/2 das ações detidas pelos titulares presentes na assembleia geral e submetida ao conselho de administração da empresa para deliberação e aprovação.
Artigo 12.o Excisão do plano de propriedade dos trabalhadores
(I) quando a duração do plano atual de propriedade de ações de funcionários expirar, o plano de propriedade de ações de funcionários será encerrado.
(II) se todas as ações da empresa detidas pelo plano de propriedade acionária do empregado forem vendidas, o plano de propriedade acionária pode ser rescindido antecipadamente. (III) a duração do plano de propriedade acionária do empregado pode ser prorrogada após aprovação pelo comitê de administração e submetida ao conselho de administração para deliberação e aprovação dois meses antes do término da duração do plano de propriedade acionária do empregado; Após o término do período de extensão, o plano será encerrado automaticamente.
Artigo 13.o Divulgação de informações sobre a duração do plano de participação
Durante a duração do plano de titularidade de ações de funcionários, a empresa cotada deve cumprir oportunamente a obrigação de divulgação de informações no caso das seguintes circunstâncias que tenham um impacto significativo no plano de titularidade de ações de funcionários:
1. O plano de propriedade acionária do empregado é alterado ou encerrado com antecedência, ou as partes relevantes não implementam o plano de propriedade acionária do empregado conforme acordado;
2. O número total de ações correspondentes às ações obtidas por um único empregado atingiu 1% do capital social total da empresa; 3. Um terceiro que não seja o titular do plano de propriedade acionária do empregado apresenta um crédito pelas ações e fundos do plano de propriedade acionária do empregado;
4. O período de bloqueio do plano de propriedade de ações do empregado expira;
5. Acionar arranjos tais como revelar os detalhes, mas não cumpri-los como programado;
6. Outras circunstâncias identificadas pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo VII alienação dos interesses do AEOP
Artigo 14.o Composição dos activos do plano de propriedade das acções dos trabalhadores
(I) capital próprio correspondente às ações da sociedade;
II) Depósitos em numerário e juros corridos;
III) Retirada da gestão dos fundos
