Haitong Securities Company Limited(600837) sobre
Shengmei semiconductor equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
Nome da instituição de recomendação: Haitong Securities Company Limited(600837) abreviatura da empresa recomendada: shengmei Shanghai
Nome do representante do patrocinador: Zhang Bowen, Li Ling código da empresa patrocinadora: 688082
Aprovado pela resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial de equipamentos de semicondutores shengmei (Shanghai) Co., Ltd. (zjxk [2021] No. 2689) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, A Shengmei semiconductor equipment (Shanghai) Co., Ltd. (a seguir designada "shengmei Shanghai", "empresa cotada", "empresa" ou "emitente") emitiu 43355753 ações A na oferta pública inicial, com um valor nominal de RMB 1 por ação, um preço de emissão de RMB 85,00 por ação e um capital total levantado de RMB 3685239 milhões. O montante líquido de fundos realmente levantados foi de 34812585 milhões de yuans. Os títulos emitidos desta vez foram listados na Bolsa de Valores de Xangai em 18 de novembro de 2021 Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referida como "instituição de recomendação" ou " Haitong Securities Company Limited(600837) ") serve como sua instituição de recomendação de supervisão contínua, e o período de supervisão contínua é de 18 de novembro de 2021 a 31 de dezembro de 2024.
Durante o período de supervisão contínua de 18 de novembro de 2021 a 31 de dezembro de 2021 (doravante designado por "período de supervisão contínua"), a instituição de recomendação e o representante da recomendação devem, de acordo com as medidas para a administração da atividade de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem (doravante denominadas "medidas de recomendação") De acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 - supervisão contínua, supervisão contínua é realizada através de comunicação diária, visita de retorno regular, inspeção no local, due diligence e outros meios. O relatório sobre supervisão contínua em 2021 é o seguinte:
1,Supervisão contínua das instituições de recomendação em 2021
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Estabelecer, melhorar e efetivamente implementar o sistema de trabalho de supervisão contínua. A instituição de recomendação estabeleceu, melhorou e efetivamente implementou o trabalho de supervisão contínua, formulou o sistema de trabalho correspondente para o trabalho de supervisão contínua específico e formulou o plano correspondente para o trabalho de supervisão contínua específico. O plano de trabalho deve ser.
2. De acordo com as disposições pertinentes da CSRC, antes da supervisão contínua, a instituição patrocinadora assinou o acordo de recomendação com a sociedade cotada e, antes do início da cooperação, assinou uma proposta com a sociedade cotada ou partes relevantes para esclarecer os direitos e obrigações de ambas as partes durante a supervisão contínua
Conteúdo do trabalho do projecto
Renovar o acordo de supervisão, esclarecer os direitos e obrigações de ambas as partes durante o período de supervisão contínua, e foram reportados à bolsa de valores de Xangai para o registro. A empresa continuará a supervisionar a obrigação de juros e reportar à bolsa de valores de Xangai para arquivamento. Durante a supervisão contínua, não há alteração ao acordo ou rescisão do acordo, e as partes relevantes do acordo fizeram alterações ao acordo, que devem ser discutidas. Deve ser reportado à bolsa de valores de Xangai para depósito no prazo de cinco dias de negociação após a emenda. Se o acordo for rescindido, as partes relevantes do acordo devem reportar à Bolsa de Valores de Xangai no prazo de cinco dias de negociação a partir da data de rescisão e explicar os motivos. 3. Durante o período de supervisão contínua, se uma declaração pública for feita sobre as violações das leis e regulamentos da empresa listada de acordo com os regulamentos relevantes, a empresa listada deve, antes da divulgação, não ter violações que precisam ser relatadas à Bolsa de Valores de Xangai e declaradas após exame. Dew. 4. Durante o período de supervisão contínua, se a empresa listada ou partes relevantes tiverem violações de leis e regulamentos, violação de compromissos e outros assuntos, eles devem relatar as violações de leis e regulamentos, violação de compromissos e outros assuntos que precisam ser relatados à Shanghai Securities Exchange dentro de cinco dias de negociação a partir da data em que a empresa listada e partes relevantes são encontrados ou não devem ser encontrados durante o período de supervisão contínua. Fácil de reportar.
Durante o período de supervisão contínua, o promotor deve exercer supervisão contínua sobre as empresas cotadas através de comunicação diária, visita de retorno regular ou irregular, inspeção no local, diligência devida e outras partes. 5. Através de comunicação diária, visita de retorno regular, inspeção no local e melhores práticas. Conduzir investigação e supervisão contínuas do trabalho. A instituição de recomendação realizou inspeção no local da empresa listada em 17 de fevereiro de 2022, 18 de fevereiro de 2022 e 22 de fevereiro de 2022.
6. Supervisionar e instar as empresas listadas a estabelecer e implementar operação e compromisso padronizados, e a instituição de recomendação instou as empresas listadas a estabelecer e implementar operação e desempenho padronizados, retorno de dividendos e outros sistemas. Fazer, cumprir compromissos, retorno de dividendos e outros sistemas.
7. Supervisionar a empresa cotada e seus diretores, supervisores e instituições de recomendação de gestão sênior para supervisionar e orientar continuamente a empresa cotada e seus diretores e pessoal para cumprir leis, regulamentos, regras departamentais e os supervisores e gerentes sênior da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de supervisão contínua, as regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela empresa cotada e seus diretores, supervisores Os gerentes seniores podem cumprir e cumprir efetivamente seus compromissos. Os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e cumprir com seriedade seus compromissos.
8. Supervisionar as sociedades cotadas no sentido de estabelecer, melhorar e implementar eficazmente a governança corporativa, verificar a criação e implementação do sistema de governança corporativa das sociedades cotadas e gerenciar o sistema, incluindo, entre outros, a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, os estatutos das sociedades cotadas, o regulamento interno do terceiro conselho de administração e outros sistemas, o regulamento interno do conselho de administração, os supervisores e os gerentes superiores cumprem os requisitos das leis e regulamentos relevantes. Código de conduta dos sócios da sociedade cotada, etc. A Divisão implementou efetivamente sistemas de governança relevantes.
9. Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de controle interno, incluindo, mas não limitado ao sistema de gestão financeira e contábil, verificar o estabelecimento e implementação do sistema de controle interno das sociedades cotadas, o grau e o sistema de auditoria interna, bem como a utilização de recursos captados, e o sistema de controle interno das sociedades cotadas coligadas atender aos requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como operações de holding, garantia externa, investimento externo Durante o período de negociação de derivados e supervisão contínua, a empresa cotada implementou efetivamente os procedimentos, regras e sistemas de decisões comerciais importantes, como o controle de subsidiárias relevantes de controle interno.
Espera. 10. Supervisionar as empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente instituições de recomendação de informações, instar as empresas cotadas a implementar estritamente o sistema de divulgação de informações e o sistema de divulgação, revisar documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes e revisar documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes. E há boas razões para acreditar que os documentos apresentados pela empresa listada à Shanghai Securities "II. Os documentos apresentados pela bolsa revisados pela instituição de recomendação para a divulgação de informações da empresa listada não têm registros falsos ou condições enganosas". Declarações ou omissões materiais. 11. Para detalhes dos documentos de divulgação de informações das empresas listadas e outros documentos apresentados à CSRC e à Bolsa de Valores de Xangai, consulte "II. Revisão prévia do patrocinador da divulgação de informações das empresas listadas e os documentos de divulgação de informações com problemas". Se a empresa listada não fizer correções ou suplementos, ela deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo.
Conteúdo do trabalho do projecto
Reportado. 12. Se os documentos de divulgação de informações de uma empresa cotada não forem revisados antecipadamente, a revisão dos documentos relevantes deve ser concluída no prazo de cinco dias de negociação após a empresa cotada cumprir suas obrigações de divulgação de informações. Para mais detalhes, consulte "II. O patrocinador deve rever a divulgação de informações de uma empresa cotada e supervisionar a listagem de documentos problemáticos de divulgação de informações em tempo hábil". Se a empresa fizer correções ou suplementos e a empresa listada não fizer correções ou suplementos, ela deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai em tempo hábil. 13. Preste atenção à empresa cotada ou seus acionistas controladores e controle efetivo da empresa. Durante o período de supervisão contínua, a empresa cotada ou seus acionistas controladores, pessoas reais, diretores, supervisores e gerentes seniores estão sujeitos à punição administrativa da CSRC, as medidas regulatórias da Bolsa de Valores de Xangai ou a punição administrativa da CSRC A situação de punição disciplinar e legal da Bolsa de Valores de Xangai, e insta-a a melhorar seu sistema de controle interno, ou tomar medidas para corrigi-lo através da emissão de uma carta de preocupação regulatória pela Bolsa de Valores de Xangai. A situação.
14. Preste atenção ao cumprimento dos compromissos das empresas listadas, acionistas controladores e controladores reais. Se as empresas listadas, acionistas controladores e controladores reais não cumprirem seus compromissos, eles devem reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo. Se uma sociedade cotada ou seu acionista controlador ou controlador efetivo assumir um compromisso, a instituição de recomendação e o representante da recomendação devem exortá-los a assumir um compromisso sobre o conteúdo específico do compromisso, a forma e o momento de desempenho e a capacidade de desempenho. Durante o período de supervisão contínua, a sociedade cotada e seu acionista controlador, a análise de força real, os riscos de desempenho e contramedidas, e o controlador de alívio em caso de não cumprimento não deixam de cumprir seus compromissos.
Medidas e outros aspectos da divulgação completa da informação. A sociedade cotada ou o seu acionista controlador e controlador efetivo informaram a instituição de recomendação e o representante da recomendação de que devem acompanhar continuamente a análise do compromisso dos sujeitos relevantes, dos riscos e contramedidas de desempenho e do andamento da redução em caso de incumprimento do contrato, e instar os sujeitos relevantes a Divulgação integral das informações em termos de pleno desempenho das medidas de compromisso. Prometo. Se uma empresa cotada ou seu acionista controlador ou controlador real divulgar, executar ou alterar compromissos que não estejam em conformidade com leis e regulamentos, regras de listagem e outras disposições da Bolsa de Valores de Xangai, a instituição de recomendação e representante de recomendação devem apresentar pareceres de supervisão a tempo e instar os sujeitos relevantes a fazer correções. 15. Preste atenção aos relatórios da mídia pública sobre empresas listadas e verifique rumores do mercado a tempo. Após verificação, verifica-se que a empresa cotada tem assuntos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados, ou não existem tais assuntos na empresa cotada durante o período de supervisão contínua. Se as informações forem inconsistentes com os fatos, solicitará oportunamente à sociedade cotada que divulgue ou esclareça fielmente; Se a empresa listada não divulgar ou esclarecer, deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo. 16. Se alguma das seguintes circunstâncias for encontrada, a empresa listada deve ser instada a fazer explicações e fazer correções dentro de um prazo, e relatar à Bolsa de Valores de Xangai: (I) a empresa listada é suspeita de violar as regras de listagem e outras regras comerciais relevantes da Bolsa de Valores de Xangai; (II) durante o período de supervisão contínua da carta profissional emitida pela instituição intermediária e seu signatário, a empresa cotada e os sujeitos relevantes não viram que poderia haver registros falsos, declarações enganosas ou descobertas significativas de tais assuntos. Omissão e outras violações de leis e regulamentos ou outras circunstâncias impróprias; III) a sociedade cotada se encontre nas circunstâncias especificadas nos artigos 71.o e 72.o das medidas de recomendação; IV) A sociedade cotada não cooperar com a instituição de recomendação na sua supervisão contínua;
Conteúdo do trabalho do projecto
(V) outras circunstâncias que a Bolsa de Valores de Xangai ou a instituição de recomendação considere necessário relatar. Formular o plano de trabalho de inspeção no local para empresas cotadas, deixar claro que o patrocinador formulou o trabalho de inspeção no local para empresas cotadas, confirmar os requisitos de trabalho de inspeção no local, garantir o plano de qualidade do trabalho de inspeção no local e esclarecer os requisitos de trabalho de inspeção no local. A instituição de recomendação depende da quantidade. A inspeção in loco do patrocinador da sociedade cotada deve ser realizada pelo menos uma vez em 17 de fevereiro de 2022 e 17 de fevereiro de 2022. Dois dos dois representantes patrocinadores responsáveis pelo projeto participaram na inspeção no local.
18. Concentre-se em saber se a sociedade cotada tem as seguintes questões: (I) existe suspeita de fraude financeira grave; (II) os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas são suspeitos de ocupar fundos; (III) Pode haver garantia ilegal; (IV) os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas, diretores, supervisores ou gerentes superiores sejam suspeitos de desvio dos interesses da sociedade cotada; (V) Existem anomalias significativas nas operações de capital ou nos fluxos de caixa; Durante o período de supervisão contínua, a empresa cotada não tinha tais assuntos. VI) Outras questões que a troca ou o patrocinador considerem que devem ser objecto de verificação no local. No caso das circunstâncias acima referidas, a instituição de recomendação e o seu representante de recomendação devem instar a empresa a verificar e divulgar, e devem realizar verificações especiais no local, de acordo com as disposições, no prazo de 15 dias a contar da data do conhecimento ou deve saber. Se a empresa não divulgar a tempo, a instituição de recomendação deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo. 19. Identificar e exortar as empresas cotadas a divulgar assuntos que tenham um impacto significativo na capacidade não operacional da empresa, competitividade central ou estabilidade dos direitos de controle das empresas cotadas e entidades relevantes durante o período de supervisão contínua da empresa. 20. Prestar atenção à flutuação anormal da negociação de ações das empresas listadas. Durante a supervisão contínua da empresa, a empresa listada e os sujeitos relevantes não promoveram a empresa listada a realizar verificação e divulgação de informações de acordo com o disposto nestas regras. Divulgação e outras obrigações 21. Realizar uma verificação especial sobre os assuntos existentes na sociedade cotada que possam afetar seriamente os direitos e interesses legítimos da sociedade cotada e dos principais investidores relevantes durante a supervisão contínua da empresa, e apresentar esses assuntos. No caso das seguintes circunstâncias no funcionamento diário da sociedade cotada, a instituição de recomendação e o representante da recomendação expressarão suas opiniões sobre o impacto de assuntos relevantes no funcionamento da empresa e sobre a existência de outros riscos importantes não divulgados e divulgarão: (I) grande estagnação comercial ou eventos de risco importantes que possam levar à estagnação de grandes negócios;
II) Os bens sejam selados, apreendidos ou congelados;
