Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre o equipamento do semicondutor de shengmei (Shanghai) Co., Ltd
Relatório de inspeção no local da supervisão contínua em 2021
Bolsa de Valores de Xangai:
Aprovado pela resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial de equipamentos de semicondutores shengmei (Shanghai) Co., Ltd. (zjxk [2021] No. 2689) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, A Shengmei semiconductor equipment (Shanghai) Co., Ltd. (a seguir designada "shengmei Shanghai", "empresa cotada", "empresa" ou "emitente") emitiu 43355753 ações A na oferta pública inicial, com um valor nominal de RMB 1 por ação, um preço de emissão de RMB 85,00 por ação e um capital total levantado de RMB 3685239 milhões. O montante líquido de fundos realmente levantados foi de 34812585 milhões de yuans. Os títulos emitidos desta vez foram listados na Bolsa de Valores de Xangai em 18 de novembro de 2021 Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referida como "instituição de recomendação" ou " Haitong Securities Company Limited(600837) ") serve como sua instituição de recomendação de supervisão contínua, e o período de supervisão contínua é de 18 de novembro de 2021 a 31 de dezembro de 2024.
De acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para supervisão auto-regulatória de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 - supervisão contínua, e as diretrizes para supervisão auto-regulatória de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação de Xangai nº 1 - operação padronizada, Haitong Securities Company Limited(600837) como uma instituição contínua da supervisão e da recomendação, conduziu a inspeção no local no shengmei Shanghai em 17 de fevereiro de 2022, 18 de fevereiro de 2022 e 22 de fevereiro de 2022.
1,Informações básicas sobre esta inspeção no local
I) instituição de recomendação
Haitong Securities Company Limited(600837)
II) Representante do patrocinador
Zhang Bowen, Li Ling.
III) Tempo de inspecção no local
17 de fevereiro de 2022, 18 de fevereiro de 2022 e 22 de fevereiro de 2022
IV) Inspectores no local
Jin Ling, Li Dianwen, Zhang Bowen
V) Inspecção no local:
1. Entrevista e comunicação com diretores relevantes, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa;
2. Verificar as instalações de produção e de negócios da empresa;
3. Verificar os documentos das três reuniões anteriores realizadas durante a supervisão contínua da empresa;
4. Verificar relatórios regulares, anúncios temporários e outros documentos de divulgação de informações da empresa durante o período de supervisão contínua;
5. Verificar o extrato bancário da conta especial da empresa para captação de recursos, contratos importantes e vouchers relacionados com a utilização de recursos captados;
6. Verificar os livros contábeis da empresa, vouchers originais, contratos comerciais e outros materiais;
7. Verificar os documentos do sistema de controlo interno estabelecidos ou atualizados durante a supervisão contínua da empresa;
8. Consultar as transações com partes relacionadas, garantias externas e materiais importantes relacionados ao investimento estrangeiro da empresa durante o período de supervisão contínua;
9. Verificar o compromisso e desempenho assumidos pela empresa e pelos diretores, supervisores e executivos seniores.
2,Pareceres sobre itens de inspeção no local, um por um
I) Governança das sociedades e controlo interno
O patrocinador consultou os estatutos da empresa, o regulamento interno do conselho de administração, o conselho de supervisores e a assembleia geral de acionistas e outros sistemas de controle interno, bem como os documentos da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e comitês especiais durante o período de supervisão contínua, e entrevistou e comunicou com os diretores, supervisores, gerentes superiores e pessoal relevante da empresa. Após verificação, o patrocinador acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, a empresa estabeleceu uma estrutura padronizada de governança corporativa de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades e a lei dos valores mobiliários, e os estatutos sociais, regulamentos internos da assembleia geral de acionistas, regulamentos internos do conselho de administração e regulamentos internos do conselho de supervisores podem ser efetivamente implementados, Os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Xangai, e o mecanismo de governança corporativa desempenhou um papel eficaz; A configuração da organização interna da empresa e distribuição de direitos e responsabilidades são razoáveis, e o escopo do negócio, procedimentos de aprovação e responsabilidades correspondentes de cada departamento e cargo são claros e conformes, que podem ser efetivamente implementados; A empresa estabeleceu um sistema de auditoria interna, o departamento de auditoria interna e o comitê de auditoria do conselho de administração constituem, desempenham suas funções e cumprem os regulamentos, e o sistema de controle interno da empresa foi efetivamente implementado; Durante o período contínuo de supervisão da empresa, os procedimentos de convocação, convocação e votação das três reuniões anteriores são legais e conformes, as atas da reunião estão completas, os materiais da reunião estão bem conservados e as resoluções da reunião são assinadas e confirmadas pelos diretores ou supervisores presentes na reunião.
II) Divulgação de informações
A instituição de recomendação consultou o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa, os anúncios divulgados pela empresa e materiais relevantes, e entrevistou e comunicou-se com diretores relevantes, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa.
Após a verificação, o patrocinador acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, a empresa formulou um sistema completo de divulgação de informações, que está em conformidade com as medidas administrativas para divulgação de informações de empresas listadas, as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Conselho de Shanghai Stock Exchange e outras leis e regulamentos relevantes, a empresa cumpriu a obrigação necessária de divulgação de informações, e não há registros falsos Declarações enganosas e omissões materiais.
(III) independência da sociedade e transações de capital com acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas
A instituição de recomendação consultou os estatutos sociais, as medidas para a administração de transações conexas e outros documentos relevantes do sistema, os documentos e anúncios das três reuniões da empresa desde sua listagem, consultou os materiais relevantes de transações e transações entre a empresa e partes relacionadas, e entrevistou e comunicou com os diretores, supervisores, gerentes superiores e pessoal relevante da empresa.
Após a verificação, o patrocinador acredita que durante o período de supervisão contínua, os ativos da empresa estão completos, a independência do pessoal, finanças, instituições e negócios é boa, e não há ocupação ilegal dos fundos da empresa por acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas.
IV) Utilização de fundos angariados
A instituição de recomendação deve consultar o sistema de gestão da empresa para a utilização dos fundos angariados e outros documentos relevantes do sistema, três documentos de reunião e anúncios relacionados com a utilização dos fundos angariados, extratos bancários de contas especiais para fundos angariados, contratos importantes e vouchers relacionados com a utilização dos fundos angariados, bem como entrevistar e comunicar com os diretores, supervisores, gestores superiores e pessoal relevante da empresa.
Após verificação, o patrocinador acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, a empresa estabeleceu o sistema de gestão de fundos levantados e pode armazenar e utilizar os fundos levantados de acordo com as disposições do sistema. A empresa realizou os procedimentos de tomada de decisão relevantes e fez divulgação de informações na utilização dos fundos levantados de acordo com as disposições, e não há uso ilegal dos fundos levantados.
V) Operações com partes relacionadas, garantias externas e grandes investimentos estrangeiros
A instituição de recomendação consultou os estatutos sociais, as medidas para a administração das transações conectadas, o sistema de gestão da garantia externa, o sistema de gestão do investimento externo e outros sistemas de controle interno, bem como os documentos de decisão interna, contratos importantes, anúncios e outros materiais relacionados às transações conectadas da empresa, garantia externa e grande investimento externo desde a listagem da empresa Entrevista e comunicação com a gerência sênior e pessoal relevante.
Após verificação, o patrocinador acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, a empresa formulou um sistema de controle interno sólido para transações de partes relacionadas, garantias externas e grande investimento estrangeiro, e não há violações importantes de leis e regulamentos e danos aos interesses dos acionistas minoritários em transações de partes relacionadas, garantias externas e grande investimento estrangeiro.
VI) Condições de funcionamento
A instituição de recomendação consultou o relatório anual da empresa em 2021 e dados financeiros e empresariais relevantes, bem como os relatórios financeiros das Companhias Abertas do mesmo setor, e entrevistou e comunicou-se com diretores relevantes, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa.
Após a verificação, o patrocinador acredita que a partir da data de emissão deste relatório, a operação da empresa está em boas condições, a operação comercial é normal e o modelo de negócio de seu principal negócio não mudou significativamente. A perspectiva de mercado e o ambiente de negócios industrial dos principais negócios da empresa não sofreram mudanças adversas significativas.
(VII) outras questões que a instituição de recomendação considera que devem ser inspeccionadas no local
Nenhum.
3,Questões e sugestões levadas à atenção das empresas cotadas
Nenhum.
4,Existem questões que devem ser comunicadas à CSRC e à Bolsa de Valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração de negócios de emissão de títulos e recomendações de listagem e as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai
Após verificação, durante o período de supervisão contínua, a empresa não tem assuntos que devam ser reportados à CSRC e à Bolsa de Valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
Durante a inspecção no local do promotor, a empresa e outros intermediários colaboraram activamente e prestaram o apoio necessário à inspecção no local.
6,Conclusão desta inspecção no local
Através de inspeção no local, o patrocinador acredita que durante este período de supervisão contínua, a operação da shengmei Shanghai em aspectos importantes, tais como governança corporativa, sistema de controle interno, operação dos três comitês, divulgação de informações, independência, uso de fundos levantados, transações de partes relacionadas, garantia externa, grande investimento estrangeiro e assim por diante está de acordo com as regras de listagem da ciência e do conselho de inovação da Bolsa de Valores de Xangai A partir da data deste relatório, a operação da empresa está em boas condições e não houve mudança significativa na operação comercial.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Haitong Securities Company Limited(600837) no relatório de inspeção no local de supervisão contínua de 2021 do equipamento de semicondutores shengmei (Shanghai) Co., Ltd.) assinatura do representante do patrocinador:
Zhang Bowen, Li Ling.
Haitong Securities Company Limited(600837) mm / DD / aaaa
