Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
Sistema de gestão das acções detidas por administradores, supervisores e gestores superiores e respectivas alterações Capítulo I Disposições Gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão das acções detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (a seguir designada por “sociedade”) e as suas alterações, e clarificar ainda mais os procedimentos de declaração e divulgação de informações pertinentes, em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China (a seguir designado por “direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (a seguir designada por “lei dos valores mobiliários”) Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa, incluindo leis e regulamentos, algumas regras, documentos normativos, Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) estatutos sociais e outras disposições relevantes, como as regras para a gestão de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas e suas alterações.
Artigo 2.o As acções da sociedade detidas pelos administradores, supervisores, gestores superiores e representantes dos assuntos de valores mobiliários da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome; As transações registradas na conta de financiamento de ações da empresa também incluem.
Artigo 3º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e representantes de assuntos de valores mobiliários da sociedade devem estar cientes das disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis, regulamentos e documentos normativos sobre negociação de iniciados, manipulação de mercado, negociação de curto prazo e outros atos proibidos antes de comprar e vender ações da sociedade e seus derivados, e não devem realizar transações ilegais.
Capítulo II Declaração e divulgação de informações
Artigo 4.o Os administradores, supervisores, gerentes superiores e representantes de assuntos de valores mobiliários da sociedade confiarão à sociedade a comunicação à bolsa, no prazo seguinte, das informações de identidade (incluindo nome, cargo, número do cartão de identificação, conta de valores mobiliários, hora de partida, etc.) das pessoas singulares e dos seus parentes próximos (incluindo cônjuges, pais, filhos, irmãos, etc.): Quando os supervisores e os gerentes superiores se candidatam à cotação de ações; (II) no prazo de dois dias de negociação após a aprovação dos novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou pelo Congresso dos Trabalhadores);
(III) no prazo de dois dias de negociação após a aprovação do conselho de administração da nova direção;
(IV) os atuais diretores, supervisores e gerentes seniores no prazo de dois dias de negociação após a alteração de suas informações pessoais declaradas;
V) Os actuais directores, supervisores e quadros superiores deixam as suas funções no prazo de dois dias de negociação;
(VI) outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 5 após os diretores, supervisores, gerentes seniores e representantes de assuntos de valores mobiliários da empresa confiarem à empresa para declarar suas informações pessoais, Shenzhen Stock Exchange enviará seus dados de declaração para China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shenzhen Branch (doravante referida como “empresa zhongdeng”) para bloquear as ações da empresa registradas na conta de valores mobiliários aberta sob seu número de cartão de identificação.
Artigo 6.o Sempre que os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade disponham de várias contas de valores mobiliários, estas devem ser consolidadas numa única conta de acordo com as disposições da sociedade zhongdeng; Antes da consolidação da conta, a empresa zhongdeng deve bloquear e desbloquear cada conta de acordo com os regulamentos relevantes.
Artigo 7, a empresa deve confirmar as informações relacionadas à gestão de ações dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa de acordo com os requisitos da empresa zhongdeng, e retroceder os resultados da confirmação a tempo.
Artigo 8 a empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores e representantes de assuntos de valores mobiliários devem garantir a autenticidade, precisão, pontualidade e completude dos dados que eles relatam para Shenzhen Stock Exchange e zhongdeng empresa, e suportar as responsabilidades legais decorrentes deles.
Artigo 9.o Sempre que, devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de um plano de incentivo de ações e outras circunstâncias, a sociedade estabeleça preço de transferência adicional, condições adicionais de avaliação do desempenho, fixação de período restrito de vendas e outras condições restritivas para a transferência de ações detidas por diretores, supervisores, gerentes superiores e representantes de assuntos de valores mobiliários, a sociedade deve, ao passar pelos procedimentos de registro de alteração de ações ou exercício de direitos, Aplique à Bolsa de Valores de Shenzhen e à empresa zhongdeng para registrar as ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa como ações com condições de vendas limitadas.
Artigo 10 os diretores, supervisores, gerentes seniores e representantes de assuntos de valores mobiliários da empresa devem apresentar um relatório escrito para a empresa no prazo de 2 dias de negociação das ações da empresa e seus derivados.Após receber o relatório acima, o conselho de administração da empresa deve preencher o relatório para Shenzhen Stock Exchange, incluindo:
(I) número de ações detidas pela sociedade no final do ano passado;
(II) a data, quantidade e preço de cada mudança de ação do final do ano passado para antes dessa mudança;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Os administradores, os supervisores, os dirigentes superiores, os representantes dos assuntos de valores mobiliários e o conselho de administração recusam-se a declarar ou
Artigo 11.º Sempre que os administradores, supervisores, gerentes superiores e representantes de assuntos de valores mobiliários da sociedade detenham ações da sociedade e a sua proporção de variação atinja o disposto nas medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas, devem também cumprir as obrigações de comunicação e divulgação de acordo com as medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas e outras leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e regras comerciais pertinentes.
Artigo 12.o Os administradores, supervisores, gestores superiores, representantes dos assuntos de valores mobiliários e accionistas que detenham mais de 5% das acções da sociedade vendem as acções da sociedade ou outros títulos de capital detidos por eles no prazo de seis meses a contar da sua compra ou voltam a comprá-las no prazo de seis meses a contar da sua venda, devendo os seus proveitos pertencer à sociedade, O conselho de administração da empresa recuperará seus rendimentos e divulgará os seguintes conteúdos em tempo hábil:
I) Negociação ilegal de ações pelo pessoal relevante;
II) Medidas corretivas tomadas pela empresa;
(III) o método de cálculo dos rendimentos e a situação específica da recuperação dos rendimentos pelo Conselho de Administração;
(IV) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
O acima “vender no prazo de seis meses após a compra” refere-se à venda no prazo de seis meses a partir do momento da última compra; “Comprar novamente dentro de seis meses após a venda” refere-se a comprar novamente dentro de seis meses a partir do momento da última venda. As ações ou outros títulos de natureza patrimonial acima mencionados detidos por diretores, supervisores, gerentes seniores e acionistas de pessoas singulares incluem ações ou outros títulos de natureza patrimonial detidos por seus cônjuges, pais e filhos e usando contas de outras pessoas.
Artigo 13 Quando os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa se envolverem em negociação de margem, eles devem cumprir os regulamentos relevantes e reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo III Gestão das alterações das acções
Artigo 14 no primeiro dia de negociação de cada ano, a empresa zhongdeng toma as ações listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen registradas em nome dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa no último dia de negociação do ano anterior como base, e calcula o limite legal de ações transferíveis do ano atual em 25%; Simultaneamente, serão desbloqueadas as acções em circulação detidas por esta pessoa dentro da quota de acções transferíveis deste ano com condições de venda ilimitadas.
Quando houver uma decimal no cálculo do limite bloqueável, este deve ser arredondado ao número inteiro mais próximo; Quando o saldo das ações da empresa detidas por uma conta for inferior a 1000 ações, o montante de ações transferíveis no ano em curso é o número de ações da empresa detidas por ela.
Se as ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores mudarem devido à distribuição de capital próprio, redução de capital e redução de ações, o montante de ações transferíveis neste ano deve ser alterado em conformidade.
Artigo 15.o, antes de os diretores, supervisores, gerentes seniores e representantes de assuntos de valores mobiliários da sociedade comprarem e venderem ações da sociedade e seus derivados, os diretores, supervisores, gerentes seniores e representantes de assuntos de valores mobiliários notificarão por escrito o secretário do conselho de administração do seu plano de negociação, e o secretário do conselho de administração verificará o andamento da divulgação de informações da sociedade e eventos importantes, Se o comportamento comercial puder ser impróprio, o Secretário do Conselho de Administração notificará oportunamente os diretores, supervisores, gerentes seniores e representantes de assuntos de valores mobiliários por escrito, e alertará para os riscos relevantes.
Artigo 16.º Durante o mandato, as ações transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa por meio de licitação centralizada, negociação em bloco e transferência de acordos não devem exceder 25% do total de ações da sociedade que detêm; Exceto pela mudança de ações devido à execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens, etc.
Artigo 17.o 75% das ações da sociedade com condições de venda ilimitadas recentemente adicionadas à conta de valores mobiliários dos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade durante o ano, por meio de compra no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício e transferência de acordos, serão automaticamente bloqueadas; As novas acções adicionadas com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das acções transferíveis no ano seguinte.
Artigo 18 Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa forem registradas como ações com condições de venda limitadas, os diretores, supervisores e gerentes seniores podem confiar a empresa para solicitar à Bolsa de Valores de Shenzhen e empresa zhongdeng para levantar as restrições às vendas depois que as condições para levantar as restrições às vendas são atendidas. Depois que as restrições forem levantadas, a empresa zhongdeng desbloqueará automaticamente as ações dentro do montante restante de ações transferíveis sob os nomes de diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, e as ações restantes serão bloqueadas automaticamente.
No artigo 19.º, durante o período de lock-in, não serão afetados os direitos e interesses relevantes das ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa de acordo com a lei, tais como usufruto, direito de voto e direito de colocação preventiva.
Artigo 20 após os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa deixar seus cargos e confiar a empresa para declarar suas informações pessoais, zhongdeng empresa irá bloquear todas as suas ações e novas ações da empresa no prazo de seis meses a partir da data de sua declaração e partida, e automaticamente desbloquear todas as suas ações sem condições de venda após a expiração.
Artigo 21.o Os administradores, supervisores, gestores superiores e representantes dos assuntos de valores mobiliários da sociedade não podem comprar ou vender acções da sociedade durante os seguintes períodos:
(I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data do anúncio for atrasada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data de anúncio prevista original;
(II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) a partir da data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até a data de divulgação nos termos da lei;
(IV) outros períodos estipulados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 22.o Os administradores, supervisores, gestores superiores e representantes dos assuntos de valores mobiliários da sociedade devem assegurar que as seguintes pessoas singulares, colectivas ou outras organizações não comprem ou vendam acções da sociedade e seus derivados devido a informações privilegiadas:
(I) pais de diretores, supervisores e gerentes superiores;
(II) pessoas coletivas ou outras organizações controladas por diretores, supervisores e gerentes superiores;
(III) representantes de assuntos de valores mobiliários e seus cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs;
(IV) outras pessoas singulares, pessoas coletivas ou outras organizações identificadas pela CSRC, Shenzhen Stock Exchange ou a empresa de acordo com o princípio da substância sobre a forma, que tenham relações especiais com a empresa ou seus diretores, supervisores e gerentes superiores e possam obter informações privilegiadas.
Quando as pessoas singulares, colectivas ou outras organizações acima referidas comprarem e venderem acções da sociedade e seus derivados, aplicar-se-á o disposto no artigo 12º deste regime.
Capítulo IV Responsabilidade e punição
Artigo 23.º Quando os diretores, supervisores, gerentes superiores e representantes de assuntos de valores mobiliários da empresa violarem as disposições deste sistema, a menos que as partes relevantes forneçam provas suficientes à empresa para fazer com que a empresa acredite que o comportamento comercial em violação das disposições deste sistema não é a expressão da verdadeira intenção das partes (como a utilização ilegal de contas de valores mobiliários por terceiros, etc.), A empresa pode investigar as responsabilidades das partes das seguintes maneiras (incluindo, mas não limitado a):
(I) de acordo com a gravidade do caso, punir sob a forma de advertência, circular um aviso de crítica, rebaixamento, demissão, recomendando ao conselho de administração, à assembleia geral de acionistas ou ao Congresso de funcionários e trabalhadores que substituam o responsável;
(II) Para os administradores, supervisores, gerentes superiores e representantes de assuntos de valores mobiliários que violem o disposto no artigo 12 do sistema e comprem e vendam ações da sociedade durante o período de proibição de compra e venda de ações da sociedade, a sociedade aplicará sanções de acordo com a gravidade das circunstâncias e, em caso de prejuízos causados à sociedade, serão investigados por responsabilidades correspondentes de acordo com a lei;
III) Sempre que, em violação do disposto no artigo 14.o do sistema, um director, um supervisor, um gestor superior ou um representante em matéria de valores mobiliários venda as acções ou outros títulos de capital detidos pela sociedade no prazo de seis meses a contar da sua compra, ou as compre novamente no prazo de seis meses a contar da sua venda, após a sociedade ter conhecimento dessas questões, De acordo com as disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários, o conselho de administração recuperará os seus rendimentos e divulgará atempadamente as matérias relevantes;
(IV) se causar impacto ou prejuízo significativo à empresa, a empresa pode exigir que ela assuma responsabilidade civil por indenização; (V) aqueles que violarem as leis e regulamentos relevantes do Estado podem ser transferidos para o órgão judicial e investigados por responsabilidade criminal de acordo com a lei. Artigo 24, independentemente de as partes expressarem ou não sua verdadeira intenção, a empresa manterá registros completos dos atos e do tratamento das violações deste sistema; Em conformidade com o disposto, deve informar atempadamente a autoridade reguladora dos valores mobiliários ou divulgar publicamente.
Capítulo V Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão aplicadas em conformidade com as leis e regulamentos nacionais pertinentes, as normas departamentais, os documentos normativos e os estatutos. Após a implementação deste sistema, se houver outras disposições em leis e regulamentos nacionais relevantes, Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Bolsa de Valores de Shenzhen, tais disposições prevalecerão.
Artigo 26.º O conselho de administração da empresa é responsável pela interpretação deste sistema.
Artigo 27 este sistema entrará em vigor e será implementado a partir da data da deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas, e o mesmo será alterado Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 25 de Fevereiro de 2022
