Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
(Lu Zhanling)
Como diretor independente de Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (doravante referida como a “empresa”), eu cumpro estritamente a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações gemas da bolsa de valores de Shenzhen Leis e regulamentos relevantes, tais como diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, e as disposições e requisitos de Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) estatutos de associação (doravante referidos como os “estatutos”) e Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) sistema de trabalho de diretores independentes (doravante referido como o “sistema de trabalho de diretores independentes”), Cumprir fielmente as funções de diretores independentes, cumprir as obrigações de integridade e diligência, estar sempre em posição independente e imparcial, participar na tomada de decisões da empresa, desempenhar plenamente o papel de diretores independentes, promover ativamente o sólido sistema de controle interno da empresa e o funcionamento padronizado, e salvaguardar os interesses legítimos de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas. O relatório sobre o desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é o seguinte:
1,Participação em reuniões da empresa
Em 2021, a companhia realizou 7 reuniões do Conselho de Administração e 3 reuniões da Assembleia Geral de Acionistas, sendo a minha presença a seguir:
Participação na assembleia geral de acionistas e na reunião do conselho de administração como delegados sem direito a voto
Situação de discussão
Se o conselho de administração realizou duas reuniões consecutivas e as ações sem direito a voto devem estar presentes pessoalmente e ausentes
Número de vezes que o conselho de administração não compareceu pessoalmente à reunião
Contar o número de reuniões
7 0 0 No 3 3
Participei ativamente de todas as reuniões do conselho de administração realizadas pela empresa e da assembleia geral de acionistas que precisam comparecer como delegados sem voto, e participei pessoalmente da reunião sem estar ausente da reunião. Em estrita conformidade com as regras para diretores independentes de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos sociais e o sistema de trabalho de diretores independentes, eu escrupulosamente desempenho minhas funções e deveres e participo ativamente das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa. Tomar a iniciativa de entender e obter as informações necessárias para a tomada de decisão antes da reunião, considerar cuidadosamente cada proposta na reunião, participar ativamente da discussão e apresentar sugestões razoáveis. Ao mesmo tempo, vá ativamente fundo no site da empresa para entender o status de produção e operação da empresa, a construção do controle interno e a implementação das resoluções do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, preste atenção ao impacto das mudanças no ambiente externo na empresa e faça uso de seu próprio conhecimento profissional e capacidade de analisar a operação diária, emprego e relatório anual da empresa durante o período de relatório O relatório de controlo interno emitiu pareceres independentes, objectivos e imparciais sobre instituições de auditoria e outros assuntos, que desempenharam um papel positivo na tomada de decisão científica e objectiva do Conselho de Administração e no bom desenvolvimento da empresa, salvaguardando eficazmente os interesses globais da empresa.
2,Pareceres independentes
Em 2021, compreendi ativamente a situação da empresa, revisei cuidadosamente as propostas do conselho de administração anterior e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos de forma objetiva e imparcial, de acordo com as disposições das regras para diretores independentes de empresas cotadas, o sistema de trabalho de diretores independentes e outros sistemas relevantes:
Data da reunião reunião reunião sessão emissão de parecer independente tipo de parecer
Sobre partes relacionadas para o público
A oitava divisão do segundo conselho de administração e a concessão de crédito às suas filiais
Acordado em 3 de julho de 2021
Prestação de garantia e parte relacionada para esta reunião
Proposta de transacção
Sobre a utilização dos fundos angariados
Investimento antecipado de substituição de fundos
Fundos próprios para projectos de investimento
E taxas de emissão pagas
Proposta sobre
A 10ª Sessão do Segundo Conselho de Administração
Em 28 de setembro de 2021, foi acordado ajustar alguns projetos de investimento levantados
Reunião
Fundos a investir
Feche a conta
Temporariamente ocioso em utilização
Compra em numerário de fundos angariados
Proposta relativa à gestão financeira
10° do segundo conselho de administração
Acordado em 4 de novembro de 2021
A segunda reunião tem fundos para comprar gestores bancários
Proposta financeira
Autorizar a empresa a ficar ociosa
Numerário proveniente de fundos próprios
Proposta de gestão
Na empresa e filiais detidas integralmente
A empresa aplica-se a instituições financeiras
Proposta relativa ao limite de financiamento
3,Desempenho dos comitês especiais do conselho de administração
O conselho de administração da empresa é composto por quatro comitês especiais: Comitê de Auditoria, Comitê de Estratégia, Comitê de Salários e Avaliação e Comitê de Nomeação.
Em 2021, de acordo com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, os comitês especiais do conselho de administração desempenharam ativa e seriamente suas funções para promover o funcionamento padronizado da empresa.
Como membro do comitê de auditoria e convocador do comitê de indicação, meu desempenho de funções em 2021 é o seguinte: a empresa não realizou reuniões do comitê de auditoria e do comitê de indicação em 2021.
4,Investigação no local da empresa
Aproveitei a oportunidade de participar da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para fazer uma investigação in loco da empresa, entender o funcionamento, controle interno e status financeiro da empresa, manter contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa, aprender oportunamente o andamento das principais questões da empresa e sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, Apresentar ativamente sugestões sobre o funcionamento e gestão financeira da empresa.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Participei ativamente de reuniões relevantes da empresa, dei pleno uso de minhas vantagens profissionais, revisei cuidadosamente todas as propostas e materiais relevantes, expressei opiniões e exerci o direito de voto de forma independente, justa e prudente, e resguardei seriamente os interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas.
2. continuo a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e exorto a empresa a implementar a divulgação de informações em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa. 3. Ouvi atentamente os relatórios regulares da empresa sobre a situação financeira e funcionamento, comuniquei-me com contadores e instei a empresa a promover o trabalho financeiro e de auditoria de acordo com os requisitos padrão.
4. Estudei ativamente leis, regulamentos e regras e regulamentos relevantes, aprofundei ainda mais minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos dos acionistas e interesses do público, melhorei continuamente minha capacidade de proteger os interesses da empresa e dos investidores, e aprofundei minha consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos dos acionistas e interesses do público.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei um diretor independente, estudei cuidadosamente as leis e regulamentos relevantes e documentos normativos relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen para melhorar minha capacidade de desempenhar minhas funções. Reforçar eficazmente a capacidade de proteger os interesses dos investidores da empresa e formar a consciência ideológica de proteger conscientemente os interesses dos acionistas públicos.
7,Outras condições de trabalho
1. Este ano, não houve proposta de convocação do conselho de administração;
2. Neste ano, nenhum diretor independente propôs contratar ou demitir uma empresa de contabilidade;
3. Este ano, não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Em 2022, continuarei a desempenhar as funções de diretor independente diligente e conscienciosamente em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e salvaguardar os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Por favor, considere o relatório acima.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) Relatório anual 2021 dos diretores independentes.)
Lu Zhanling
