Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (Hou Weiman)
Caros directores
Como diretor independente do terceiro conselho de administração de Rianlon Corporation(300596) (doravante referido como “a empresa”), Hou Weiman seguiu estritamente a lei das sociedades da República Popular da China, a lei dos valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gema, e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema de Shenzhen Stock Exchange In accordance with the requirements of the rules for independent directors of listed companies and other relevant laws and regulations, the Rianlon Corporation(300596) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”) and the Rianlon Corporation(300596) working system for independent directors, faithfully perform the duties of independent directors, give full play to the independent and professional role of independent directors, be diligent and conscientious, and actively attend relevant meetings, deliberaram cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressaram opiniões independentes sobre questões importantes da empresa e salvaguardaram efetivamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação em reuniões da empresa
Em 2021, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração e 5 assembleias gerais de acionistas. Como diretor independente da empresa, participei ativamente do conselho de administração e das assembleias gerais de acionistas realizadas pela empresa, e participei pessoalmente sem autorização ou ausência. Tomar a iniciativa de compreender os assuntos discutidos na reunião, rever cuidadosamente a proposta, exercer o direito de voto com uma atitude cautelosa com base na manutenção da comunicação plena com a direção da empresa e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses dos acionistas minoritários. Na minha opinião, a convocação do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas em 2021 cumpre os procedimentos legais, tendo sido realizados os procedimentos relevantes para decisões empresariais importantes e outras questões importantes, legais e eficazes. Votei a favor de todas as propostas no Conselho de Administração, sem voto negativo ou abstenção.
2,Pareceres de directores independentes
Em 2021, compreendi ativamente a situação da empresa, revisei cuidadosamente as propostas de cada conselho de administração e expressei conjuntamente as seguintes opiniões independentes sobre assuntos relevantes com outros diretores independentes da empresa, de acordo com leis, regulamentos e sistemas relevantes:
No dia 9 de março de 2021, revisei a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020 e a proposta sobre o pedido de crédito bancário da empresa em 2021 A proposta sobre a utilização de fundos próprios para gestão de caixa da sociedade e das suas subsidiárias, a proposta sobre a remuneração (subsídio) dos administradores da empresa em 2021, a proposta sobre a remuneração dos gestores superiores da empresa em 2021, a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos captados da empresa em 2020 A proposta relativa à alteração das políticas contabilísticas emitiu pareceres independentes. Ao mesmo tempo, emiti instruções especiais e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa e a ocupação de fundos por partes relacionadas em 2021.
2. 30 de março de 2021, Fiz comentários sobre as questões relacionadas ao plano da empresa de comprar 922109% de capital próprio da Jinzhou Kangtai lubrificante aditivos Co., Ltd. (doravante referidas como “ações Kangtai”) e levantar fundos de apoio emitindo ações e pagando dinheiro na 20ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa e a proposta sobre a nomeação do secretário do conselho de administração da empresa As opiniões independentes de aprovação prévia e consentimento foram expressas. Ao mesmo tempo, expressei as minhas opiniões independentes sobre a independência da instituição de avaliação, a racionalidade dos pressupostos de avaliação, a correlação entre o método de avaliação e a finalidade da avaliação e a equidade dos preços da avaliação.
3. No dia 12 de maio de 2021, na 22ª Reunião do terceiro conselho de administração da empresa, dei minhas opiniões independentes sobre Rianlon Corporation(300596) emissão de ações e pagamento em dinheiro para compra de ativos e captação de fundos de apoio (Draft) (Revised Draft) e seu resumo.
4. No dia 28 de maio de 2021, na 23ª Reunião da terceira sessão do conselho de administração da empresa, dei parecer independente aprovado e acordado antecipadamente sobre os assuntos relevantes da proposta de ajuste do preço de emissão e quantidade de emissão de ações, pagamento em dinheiro para compra de ativos e captação de recursos de apoio após a implementação do plano de distribuição de ações 2020.
5. No dia 30 de novembro de 2021, na 26ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, dei parecer independente aprovado e acordado antecipadamente sobre a proposta de reintegração da empresa na instituição de auditoria em 2021.
3,Trabalho do comitê profissional do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: comitê de auditoria e controle de riscos, comitê de salários e avaliação, comitê de estratégia e comitê de indicação. Como presidente do comitê de nomeação e membro do comitê de auditoria e controle de riscos, desempenhei as seguintes funções em 2021:
Como presidente do comitê de nomeação do conselho de administração da empresa, presidi o trabalho diário do comitê de nomeação, prestei atenção ao desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa e comuniquei com os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa de acordo com as disposições do regulamento interno para a nomeação de diretores independentes e outros sistemas relevantes da empresa, Cumpriu diligentemente as responsabilidades e obrigações do diretor do comitê de nomeação.
Como membro do comitê de auditoria e controle de riscos do conselho de administração da empresa, participo ativamente do trabalho do comitê de auditoria e controle de riscos, analiso a preparação do relatório financeiro anual da empresa, participo no emprego contínuo da instituição de auditoria anual e analiso a implementação do sistema de controle interno da empresa de acordo com as disposições da nomeação de diretor independente da empresa e regras de procedimento e outros sistemas relevantes, Entender regularmente o status financeiro e os resultados operacionais da empresa, revisar o relatório trimestral da empresa, relatório intercalar e outros relatórios periódicos e o uso de fundos levantados e desempenhar as funções de membros do comitê de auditoria e controle de risco. 4,Investigação no local da empresa
Durante o meu mandato em 2021, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e reunião de acionistas e outras vezes para fazer visitas in loco à empresa por muitas vezes. Ao mesmo tempo, também fiz inspeções in loco à empresa de tempos em tempos para entender a produção e operação da empresa, gestão, controle interno e outros sistemas de construção e implementação, status financeiro e operação padronizada. Comunico ativamente com os supervisores da empresa, a direção e o pessoal relevante. Em caso de dúvida, exijo ainda que a equipe forneça documentos relevantes para referência, discuta assuntos relevantes com outros diretores independentes e apresente ativamente sugestões e opiniões sobre o funcionamento e gestão da empresa.
5,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses dos investidores
Efetivamente desempenhou as funções de directores independentes. Preste atenção oportuna à divulgação de informações da empresa, exorte a empresa a concluir a divulgação de informações de maneira verdadeira, oportuna e completa, de acordo com as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, os estatutos sociais, o sistema de gerenciamento de divulgação de informações e outras disposições relevantes, e efetivamente salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas.
Continue a prestar atenção à divulgação de informações da empresa. Exortar a empresa a divulgar relatórios relevantes oportunos, precisos e completamente em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e as medidas administrativas para divulgação de informações, lembrar a empresa de manter o telefone dos investidores desbloqueado, prestar atenção à comunicação com os investidores e salvaguardar os interesses da empresa e investidores.
6,Formação e aprendizagem
Em 2021, estudei cuidadosamente várias leis, regulamentos e sistemas relevantes recentemente emitidos pela CSRC e Shenzhen Stock Exchange, aprofundei minha compreensão e compreensão de leis e regulamentos relevantes, como regular a estrutura de governança corporativa e proteger os interesses dos acionistas públicos sociais, participei ativamente de treinamentos relevantes organizados pela empresa de várias maneiras, e tive uma compreensão mais abrangente de vários sistemas de gestão da empresa, Melhorar continuamente sua capacidade de desempenhar suas funções, formar a consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e promover a operação padronizada da empresa.
Outros trabalhos
1. Em 2021, não houve proposta de convocação do conselho de administração;
2. Em 2021, não houve proposta de demissão do escritório de contabilidade;
3. Em 2021, não houve engajamento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Em 2022, continuarei a desempenhar fielmente, diligentemente e conscienciosamente as funções de diretores independentes, de acordo com as disposições e requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre diretores independentes, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes, salvaguardar os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários, e desempenhar um papel positivo e benéfico na promoção do desenvolvimento constante da empresa, estabelecendo uma boa imagem de honestidade e confiabilidade da empresa.
Director independente:
Hou Weiman
25 de Fevereiro de 2022
