Shandong Hongchuang Aluminum Industry Holding Company Limited(002379) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a sexta reunião do Quinto Conselho de Administração
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, diretrizes auto-regulatórias para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, estatutos e outras disposições relevantes, nós, como diretores independentes de Shandong Hongchuang Aluminum Industry Holding Company Limited(002379) (doravante referida como “a empresa”), Expressamos nossas opiniões independentes sobre assuntos relevantes da sexta reunião do Quinto Conselho de Administração da seguinte forma:
1,Pareceres independentes sobre o plano anual de distribuição de lucros em 2021
Acreditamos que o plano de distribuição de lucros para 2021 proposto pelo conselho de administração da empresa foi auditado pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial). O lucro líquido imputável ao proprietário da empresa-mãe em 2021 é negativo. A empresa não distribui lucros em 2021, nem implementa a conversão de reserva de capital em capital social, o que está em consonância com a legislação aplicável. As disposições pertinentes do regulamento e dos estatutos não prejudicam os interesses da sociedade e de todos os accionistas, especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Concordar com o plano de distribuição de lucros 2021 do conselho de administração da empresa, e concordar em submeter o plano à Assembleia Geral Anual 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
2,Pareceres independentes de diretores independentes sobre a renovação da instituição de auditoria financeira de 2022 pela empresa
Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem o certificado de prática de contadores públicos certificados e a qualificação de negócios relacionados a valores mobiliários e futuros, tem a experiência de serviço de auditoria de empresas cotadas, tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção de investidores, pode atender a auditoria financeira anual da empresa e é propício para garantir ou melhorar a qualidade do trabalho de auditoria de empresas cotadas. O procedimento de revisão da nomeação de uma sociedade de contabilidade pela sociedade e determinação de sua remuneração está em conformidade com as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos sociais, e não há situação que prejudique os interesses da sociedade e de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Concordamos que a empresa nomeará a Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria em 2022 e concordará em apresentar a proposta de renovação da instituição de auditoria financeira da empresa em 2022 à Assembleia Geral Anual da empresa 2021 para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre a ocupação de fundos por accionistas controladores e outras partes relacionadas e garantias externas
Verificamos cuidadosamente os fundos da empresa ocupados pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa em 2021. Durante o período de relato, não houve ocupação não operacional dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas, e não houve ocupação não operacional dos fundos da empresa de outras formas disfarçadas. Verificamos as garantias externas dos acionistas controladores da empresa e de outras partes relacionadas e emitimos as seguintes instruções especiais e pareceres independentes:
A empresa não fornece garantia para acionistas, controladores reais e suas afiliadas, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos; Durante o período de relato, a empresa e suas subsidiárias não dispunham de nenhuma nova garantia externa. No final do período de referência, a empresa não tinha garantia externa.
Em 2021, a empresa cumpriu rigorosamente as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, e a empresa não forneceu garantias externas em violação dos regulamentos. Não há violação das disposições da Comunicação relativa à regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2005] n.º 120) e da Comunicação relativa à regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes relacionadas e da garantia externa das sociedades cotadas.
4,Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa
Atualmente, a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido e perfeito. Todos os sistemas de controle interno cumprem as leis nacionais relevantes, regulamentos e requisitos relevantes das autoridades reguladoras, bem como as necessidades da produção e operação atuais da empresa, e foram efetivamente implementados. Acreditamos que o relatório de avaliação do controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do controle interno da empresa.
5,Pareceres independentes sobre o regime de remuneração da empresa em 2022 para diretores não independentes, executivos seniores e regime de subsídios para diretores independentes
O plano de remuneração 2022 para diretores não independentes e executivos seniores e plano de subsídios para diretores independentes formulado pela empresa levam em conta o funcionamento real da empresa e o nível de desenvolvimento da indústria e região, o que é propício para mobilizar o entusiasmo de trabalho dos diretores e gerentes seniores da empresa, fortalecendo a consciência de diligência e responsabilidade dos diretores independentes e propício ao desenvolvimento a longo prazo da empresa. Durante a deliberação da proposta, todos os diretores relacionados se abstiveram de votar. Concordar com o plano de remuneração anual de 2022 para diretores e executivos seniores e com o plano de subsídios para diretores independentes formulado pela empresa, e concordar em submeter o plano à assembleia geral anual de acionistas de 2021 da empresa para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre o desenvolvimento do negócio de derivados de commodities pela empresa e suas subsidiárias
Os procedimentos de aprovação relevantes para a empresa e suas subsidiárias realizarem negócios de derivados de commodities estão em conformidade com as leis e regulamentos nacionais relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais. A empresa formulou o sistema de gestão de negócios de hedging, que define o processo de aprovação, prevenção e controle de riscos, gestão e outros procedimentos de controle interno, que desempenham um papel na garantia do controle de riscos da empresa. A empresa e suas subsidiárias realizam negócios de derivados de commodities, que podem efetivamente evitar e prevenir os riscos operacionais trazidos para a empresa pela flutuação de preços dos principais produtos, fazer pleno uso da função de hedge do mercado de futuros e reduzir o impacto da flutuação de preços na empresa. Acreditamos que o negócio de derivados de commodities realizado pela empresa e suas subsidiárias está alinhado com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Portanto, concordamos que a empresa e suas subsidiárias realizam negócios de derivados de commodities.
7,Pareceres independentes sobre o negócio de cobertura cambial da empresa e das suas filiais
A empresa e suas subsidiárias realizam negócios de cobertura cambial com o objetivo de prevenir e resolver efetivamente os riscos de mercado causados pelas mudanças cambiais, reduzir os riscos da empresa causados pelas flutuações dos preços cambiais e reduzir o impacto das flutuações cambiais no funcionamento normal da empresa, um meio necessário para proteger os lucros operacionais normais, e não apenas operações de especulação e arbitragem para fins de lucro. A empresa formulou o sistema de gestão de negócios de hedging e melhorou os processos de controlo interno relevantes, e as medidas de controlo de risco específicas tomadas pela empresa são viáveis e eficazes; Enquanto isso, a margem de negócios de cobertura cambial a ser realizada pela empresa e suas subsidiárias usará seus próprios fundos em vez de recursos levantados. O negócio de cobertura cambial realizado pela empresa e suas subsidiárias cumprirá as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e sistemas relevantes da empresa. Acreditamos que o negócio de hedge cambial realizado pela empresa e suas subsidiárias está alinhado com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Portanto, concordamos que a empresa e suas subsidiárias realizam negócios de cobertura cambial.
Diretor independente: Sun Nan, Liu Jianwen, Deng Yan
25 de Fevereiro de 2022
