Hunan Sokan New Materials Co.Ltd(688157)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Como diretor independente da Hunan Sokan New Materials Co.Ltd(688157) (doravante designada por “a sociedade”), em 2021, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os requisitos normativos dos estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outros sistemas relevantes, e em consonância com a atitude de responsabilidade perante todos os acionistas, fielmente Os diretores independentes e todos os acionistas da empresa devem desempenhar diligentemente suas funções, especialmente para proteger os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas.
Os detalhes do desempenho das funções de diretores independentes em 2021 são relatados da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
1. Experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Yan Aimin, homem, nascido em janeiro de 1963, nacionalidade chinesa, nacionalidade Han, doutorando em ciência de gestão e engenharia da Universidade Central do Sul, sem residência permanente no exterior, é atualmente diretor independente da empresa. De 1984 a 1986, atuou como assistente docente no Instituto Central Sul de mineração e metalurgia; De 1986 a 1995, atuou como assistente de ensino e professor na Universidade Tecnológica Central do Sul; Desde 1995, atuou sucessivamente como professor associado e professor na Universidade Central do Sul; De 2018 até agora, atuou como diretor independente na empresa Yifeng Pharmacy Chain Co.Ltd(603939) ; De 2019 até agora, atuou como diretor independente na Shanghai Hajime Advanced Material Technology Co.Ltd(301000) empresa; Desde dezembro de 2021, ele atuou como diretor independente da Guizhou Yishu Pharmaceutical Co., Ltd; Desde junho de 2019, atua como diretor independente da empresa.
Huang Jin, homem, nascido em janeiro de 1976, nacionalidade chinesa, nacionalidade Han, doutorando em química de polímeros e física da Universidade de Wuhan, sem residência permanente no exterior, é atualmente diretor independente da empresa. De setembro de 2003 a agosto de 2005, atuou como bolsista de pós-doutorado no Instituto de Química da Academia Chinesa de Ciências; De agosto de 2005 a julho de 2015, atuou como professor na Universidade Tecnológica de Wuhan; Desde agosto de 2015, atuou como professor na Southwest University; Desde junho de 2019, atua como diretor independente da empresa.
Shen Hui, homem, nascido em outubro de 1972, nacionalidade chinesa, nacionalidade Han, doutorando em gestão da Universidade Hunan, sem residência permanente no exterior, é atualmente diretor independente da empresa. De julho de 2002 a janeiro de 2005, atuou como gerente geral adjunto da Hunan Hongyi Industrial Co., Ltd; De janeiro de 2005 até agora, atuou como professor da faculdade de contabilidade no Instituto Hunan de Finanças e Economia; Desde outubro de 2020, ele atuou como diretor independente do Xingsha Water Group Co., Ltd. na Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico de Changsha; Desde fevereiro de 2021, ele atuou como diretor independente da Hunan Lianzhi Technology Co., Ltd; Desde junho de 2019, atua como diretor independente da empresa.
2. Existe uma descrição da situação que afecta a independência
Como diretor independente da empresa, nem eu nem a minha família imediata detemos quaisquer ações da empresa, nem detemos qualquer posição na empresa que não seja um diretor independente, e não temos nenhuma relação com a empresa ou o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa; Não são prestados serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa ou suas subsidiárias. Temos a independência e as qualificações exigidas pelos pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, os estatutos e o sistema de trabalho de diretores independentes, podemos garantir julgamento profissional objetivo e independente, e não fomos punidos pela CSRC e outros departamentos relevantes ou a bolsa de valores, Não há circunstâncias que afetem a independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
1. Participação na reunião
Durante o período analisado, a empresa realizou 9 reuniões do conselho de administração e 2 reuniões de acionistas. A frequência específica é a seguinte:
Participação dos principais accionistas no Conselho de Administração
Conselho de Administração
Nome: você está presente pessoalmente duas vezes seguidas
Neste ano, a maioria dos acionistas que deveriam comparecer aos horários de atendimento confiados e ausentes (incluindo horários de comunicação) não compareceram pessoalmente.
Número de reuniões do conselho (número de reuniões assistidas) mais reuniões
Yan Aimin 9 9 0 0 No 2
Huang Jin 9 9 0 0 No 2
Shen Hui 9 9 0 0 No 2
2. Pareceres independentes emitidos durante o período de referência
Número de pareceres independentes expressos na sessão
1. Sobre a nomeação do gerente geral, vice-gerente geral, secretário do conselho de administração e diretor financeiro da empresa
1. Pareceres independentes;
Uma reunião
2. Pareceres independentes sobre a concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez.
A primeira da segunda sessão do conselho de administração é sobre o plano de distribuição de lucros em 2020;
dois
4ª reunião 2. Proposta de reintegração da instituição de auditoria em 2021;
3. Proposta de remuneração dos Diretores em 2021;
4. Proposta de remuneração dos gestores superiores em 2021;
5. Relatório de avaliação do controlo interno em 2020;
6. Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020; 7. Proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração a emissão de ações para objetos específicos por meio de procedimentos sumários.
Independência da segunda sessão do conselho de administração 1. Proposta sobre a utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa 3
Vemo-nos na quinta reunião.
1. Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021 4
Relatório da sexta reunião.
1. Pareceres independentes sobre o ajuste do preço de subvenção do plano de incentivo às ações restritas em 2020;
2. A segunda sessão do conselho de administração independente sobre a parte de cancelamento de 2020 ações restritas que tenham sido concedidas mas ainda não adquiridas
5. Pareceres;
Oitava sessão
3. Pareceres independentes sobre a concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo;
4. Pareceres independentes sobre o uso de contas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para projetos de investimento levantados e substituí-los pelos fundos levantados em igual montante.
Pareceres independentes sobre a nomeação de Wang Weiguo como gerente geral da empresa;
seis
9.ª reunião 2. Pareceres independentes sobre a utilização de alguns fundos sobre-angariados para complementar permanentemente o capital de giro.
Como diretor independente da empresa, revisamos cuidadosamente os materiais das reuniões do conselho de administração e de vários comitês especiais, expressamos de forma independente e prudente nossas opiniões com base na compreensão completa da situação, apresentamos sugestões e opiniões razoáveis à empresa em combinação com nosso próprio conhecimento profissional e exercemos nossos direitos de voto nas reuniões do conselho de administração e vários comitês especiais para salvaguardar os interesses gerais da empresa e os interesses dos acionistas minoritários. Em 2021, não tivemos objeção às propostas do conselho de administração e demais assuntos da empresa, e votámos a favor de todas as propostas.
3. Investigação do local
Em 2021, realizamos uma visita de campo à empresa e realizamos entrevistas de trabalho com departamentos relevantes, com foco no status de produção e operação da empresa, na construção e implementação de sistemas de gestão e controle interno e na implementação de resoluções do conselho de administração, não havendo anormalidades encontradas. Ao mesmo tempo, preste muita atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, aprenda oportunamente a publicidade e relatórios da empresa relacionados à mídia, Internet e outros meios públicos, domine a dinâmica de operação da empresa, mantenha contato suave com outros diretores e gerentes seniores da empresa e supervisione a operação padronizada da empresa.
A direção da empresa também atribui grande importância à comunicação conosco, relata oportunamente o progresso da produção e operação da empresa e os principais assuntos, e fornece melhor assistência para diretores independentes no desempenho de suas funções. 3,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses legítimos dos investidores
1. Em 2021, os diretores independentes revisaram cuidadosamente os materiais da proposta e as introduções relevantes fornecidas pela empresa, e exerceram seus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente nessa base.
2. Supervisionar e verificar a autenticidade, exatidão, atualidade e integridade da divulgação de informações da empresa; Supervisionar e verificar o desempenho dos diretores e executivos seniores, desempenhar ativa e efetivamente as funções de diretores independentes, promover a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e efetivamente salvaguardar os interesses da empresa e da maioria dos acionistas públicos.
3. A fim de melhor desempenhar suas funções e desempenhar plenamente o papel de diretores independentes, eles estudaram continuamente as leis e regulamentos relacionados ao desempenho de suas funções, participaram ativamente de vários treinamentos organizados por reguladores, entenderam o desenvolvimento e foco regulatório do mercado de valores mobiliários e melhoraram a conscientização de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e dos investidores.
4,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
1. Operações com partes relacionadas
Durante o período de relato, a empresa não realizou transações com partes relacionadas.
2. Garantia externa e ocupação de fundos
Durante o período de relato, não houve garantia externa para a empresa e suas subsidiárias, e não houve ocupação de fundos não operacionais pelos acionistas controladores e suas partes relacionadas.
3. Utilização de fundos angariados
Durante o período analisado, o depósito e o uso dos fundos levantados pela empresa cumpriram as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, e os procedimentos de uso dos fundos levantados foram padronizados, não havendo comportamento de alterar a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada, nem prejudicaram os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
4. Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período de relato, a empresa nomeou o gerente geral, vice-gerente geral, secretário do conselho de administração e diretor financeiro. Revisamos as qualificações dos candidatos, experiência educacional, experiência profissional e capacidade profissional, e expressamos opiniões independentes. A nomeação de quadros superiores pela empresa está em conformidade com as disposições legislativas e regulamentares e estatutos.
Durante o período de relato, a empresa seguiu rigorosamente o salário dos gerentes seniores e os sistemas de incentivo e avaliação relevantes, e o sistema salarial formulado, o sistema de incentivo e avaliação e os procedimentos de distribuição salarial estavam em conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
5. Previsão de desempenho e desempenho expresso
A empresa divulgou o desempenho a tempo de acordo com os requisitos do aviso de desempenho da empresa e do aviso regulamentar relevante durante o período de relatório.
6. Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relatório, a empresa continuou a empregar Contadores Públicos Certificados Internacionais Tianzhi (parceria geral especial) como instituição de auditoria em 2021. Após a revisão, a Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) está qualificada para auditoria de valores mobiliários e negócios relacionados a futuros. Durante o período de trabalho, pode desempenhar suas funções e emitir relatórios de auditoria para a empresa de forma objetiva e justa, de acordo com as normas de auditoria independentes. O trabalho relevante atende às necessidades de desenvolvimento da empresa e as leis, regulamentos e normas nacionais relevantes, Não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas.
7. Dividendos de caixa e outros retornos dos investidores
Durante o período de relatório, a empresa implementou o plano de distribuição de lucros para 2020 e distribuiu um dividendo em dinheiro de 3,3 yuan (imposto incluído) a todos os acionistas para cada 10 ações, com um dividendo total de 2626800000 yuan (imposto incluído). O plano de distribuição de lucros para 2020 contempla de forma abrangente o plano de negócios e as despesas de capital da empresa, os procedimentos e mecanismos de tomada de decisão estão completos, em consonância com o disposto nos estatutos e procedimentos de revisão relevantes, não havendo caso de acionistas relevantes abusarem de seus direitos de intervir indevidamente na tomada de decisão da empresa.
8. Desempenho dos compromissos da empresa e dos acionistas
Durante o período de relato, a empresa e seus acionistas não violaram seus compromissos.
9. Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações em estrito cumprimento da regulamentação, garantiu a pontualidade e equidade da divulgação de informações e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas da empresa.
10. Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa continuou a aprofundar e melhorar a construção do sistema de controle interno, estabelecer e melhorar o sistema de controle interno e fortalecer a implementação, implementação e supervisão do sistema de controle interno em estrita conformidade com os requisitos regulamentares e em combinação com as necessidades reais do negócio. O sistema de controle interno da empresa atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes e das autoridades reguladoras de valores mobiliários, e não há defeitos importantes.
11. Funcionamento do conselho de administração e de seus comitês profissionais subordinados
O conselho de administração da empresa tem
