Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Caros directores
Como diretor independente da Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) (doravante denominada “a empresa”), executamos diligentemente os deveres e obrigações de diretores independentes em estrita conformidade com o direito das sociedades, as normas de governança das sociedades cotadas, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras disposições relevantes, Exerceu prudente e seriamente os direitos conferidos pela empresa e pelos acionistas, desempenhou efetivamente o papel de administradores independentes e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma: I. Informações básicas dos diretores independentes
A empresa tem três diretores independentes, representando um terço do número do conselho de administração, o que atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre a proporção e alocação profissional de diretores independentes de empresas cotadas. Os três diretores independentes são Hu Xuefeng, Shu Zhemin e He zhuangkun. As informações pessoais básicas dos três diretores independentes são as seguintes:
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Hu Xuefeng: homem, nascido em outubro de 1970, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, formado pela China Pharmaceutical University com doutorado. De julho de 1993 a novembro de 2009, atuou como Nanjing Pharmaceutical Company Limited(600713) gerente geral adjunto; From December 2009 to November 2011, he served as deputy general manager of Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) group; De dezembro de 2011 a abril de 2014, atuou como gerente geral de Sinopharm Nanjing Co., Ltd; De maio de 2014 até agora, ele serviu como sócio gerente do Shenzhen gaotejia Investment Group Co., Ltd; Agora ele também é sócio executivo da parceria de investimento Ningbo huirun Heming (sociedade limitada) e sócio executivo da Nanjing Herun Zhicheng Technology Partnership (sociedade limitada); Diretor independente desde março de 2020.
Shu Zhemin, homem, nascido em outubro de 1964, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, formado pela Universidade de Tecnologia e Indústria de Pequim, bacharel, contador público certificado e agente fiscal certificado. De Julho de 1986 a Fevereiro de 1991, contabilista de contabilidade geral do Departamento de Finanças de Nanjing Dongfeng Automobile Co.Ltd(600006) fabricação de fábrica geral; De fevereiro de 1991 a janeiro de 1997, serviu como gerente financeiro do departamento financeiro do Japão star (Nanjing) computer system Co., Ltd; De fevereiro de 1997 a junho de 2011, ele serviu como gerente de projeto e gerente sênior do Departamento de Auditoria de Nanjing Lixin Yonghua contadores públicos certificados Co., Ltd; De julho de 2011 a 2012, ele é agora um diretor independente de Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) e um diretor de Hangzhou Zhongyi Industry Co., Ltd; Diretor independente desde março de 2020.
He zhuangkun, homem, nascido em junho de 1972, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, formou-se pela Universidade de negócios e economia internacionais com mestrado. De agosto de 1995 a maio de 2003, serviu como secretário do Comitê da Liga da Juventude da Escola de Química de Pequim; De maio de 2003 a setembro de 2015, atuou como sócio do escritório de advocacia Beijing Liuhe Jinzheng; De outubro de 2015 até agora, ele atuou como diretor de controle de risco do centro de assuntos jurídicos e controle de risco da oficina Youke (Pequim) Venture Capital Co., Ltd; Agora ele também é um diretor da ucommune Group Holdings Limited, um supervisor da Beijing Xiyu Information Technology Co., Ltd., um supervisor da Beijing Xingji Enterprise Management Consulting Co., Ltd., um supervisor da Beijing Daoyuan Yucai Recursos Humanos Co., Ltd., um diretor da criação de workshop de Pequim weituoyouke Venture Capital Co., Ltd., um supervisor da Beijing Lufeng Enterprise Management Service Co., Ltd. Diretor de Beijing Vivaldi Radiant Air Conditioning Technology Co., Ltd; Diretor independente desde março de 2020.
II) Descrição da existência de qualquer situação que afecte a independência
Como diretores independentes da empresa, estamos qualificados para atuar como diretores independentes e não exercemos qualquer cargo na empresa além de diretores independentes. Nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não atuamos na empresa e suas subsidiárias, nem em unidades acionárias que direta ou indiretamente detenham 5% ou mais das ações emitidas da empresa; Não possuímos direta ou indiretamente as ações da empresa, e não há situação que afete nosso julgamento independente e objetivo. O desempenho das funções não será afetado pelo controlador efetivo da empresa e outras unidades ou pessoas com relação de interesse com a empresa. 2,0 Desempenho dos diretores independentes em 2021
(I) Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral
Em 2021, a companhia realizou 10 reuniões do conselho de administração e 2 reuniões gerais de acionistas, com a participação de diretores independentes:
Participação dos accionistas no Conselho de Administração
Reunião independente do conselho
Nome dos diretores que devem comparecer pessoalmente à reunião, quer tenham estado ausentes por duas vezes consecutivas, o número de lugares é do número de reuniões
Hu Xuefeng 100000 No 1
Shu Zhemin 10 100 0 0 No 1
He zhuangkun No 1
Desempenhar verdadeiramente as funções de administradores independentes, exercer o direito de voto de forma independente, objectiva e prudente nesta base, votar a favor de todas as propostas consideradas pelo conselho de administração e expressar opiniões independentes com consentimento explícito sobre questões importantes que exigem a opinião de administradores independentes. Durante o período de relato, a empresa realizou procedimentos relevantes para decisões comerciais importantes e outros assuntos importantes. Em 2021, a convocação e a realização do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa obedecem aos procedimentos legais, sendo que os resultados das votações e deliberações tomadas na assembleia são legais e efetivos.
II) trabalhos do comité especial
O conselho de administração da empresa possui um comitê de auditoria, um comitê de estratégia, um comitê de nomeação e um comitê de remuneração e avaliação. Durante o período analisado, a empresa realizou 3 reuniões do comitê de auditoria, 0 reuniões do comitê de estratégia, 0 reuniões do comitê de nomeação e 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação. Durante o período de relatório, convocamos e participamos das reuniões de comitês especiais, examinamos cuidadosamente propostas relevantes e cumprimos seriamente as responsabilidades e obrigações dos diretores independentes.
Após pareceres sobre os assuntos em análise, os comitês especiais apresentaram pareceres e sugestões ao conselho de administração, que desempenhou um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa.
Acreditamos que a convocação e realização das reuniões de cada comitê obedecem aos procedimentos legais, e as decisões sobre assuntos relevantes cumpriram os procedimentos de aprovação e obrigações de divulgação necessários, em consonância com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos sociais.
III) Investigação no local
Em 2021, aproveitamos ativamente nossa participação no conselho de administração, na assembleia geral de acionistas e demais horários de trabalho para realizar visitas de campo à empresa, conduzimos investigações in loco sobre o funcionamento, gestão, construção e implementação do sistema de controle interno e implementação de resoluções do conselho de administração, e mantivemos contato próximo com outros diretores e executivos seniores da empresa por telefone, palestras e outros meios, Conheça a situação da empresa em tempo hábil, ouça os relatórios da gerência sobre o status de negócios da empresa, progresso de grandes eventos, operação padronizada, gestão financeira e controle de riscos, preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa a qualquer momento, e ofereça sugestões para o desenvolvimento constante e a longo prazo da empresa.
(IV) Cooperação da empresa com diretores independentes
Quando exercemos nossas funções e poderes, o pessoal relevante da empresa listada pode cooperar ativamente, não recusar, dificultar ou ocultar, e não interferir no exercício independente de suas funções e poderes pelos diretores independentes. A sociedade cotada fornece as condições de trabalho necessárias para os diretores independentes e garante que os diretores independentes gozam do mesmo direito de saber que os outros diretores. Para assuntos que precisam ser decididos pelo conselho de administração, os diretores independentes podem ser notificados antecipadamente de acordo com o tempo legal e informações suficientes podem ser fornecidas ao mesmo tempo. 3,Questões-chave do desempenho dos diretores independentes em 2021
I) Operações com partes coligadas
Durante o período analisado, a sexta reunião do primeiro conselho de administração da empresa considerou a proposta de confirmação das transações com partes relacionadas da empresa em 2020. Os diretores independentes acreditavam que havia transações com partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas em 2020, que pertenciam às necessidades de operação normal dos negócios, não prejudicavam os interesses da empresa e dos acionistas, e não foi encontrada transferência de interesses por meio de transações com partes relacionadas. A sexta reunião do primeiro conselho de administração também considerou transações com partes relacionadas e cumpriu a proposta de estimativa das transações com partes relacionadas da empresa em 2021. Os diretores independentes acreditavam que as transações diárias com partes relacionadas planejadas pela empresa em 2021 eram necessárias para a produção e operação normais, seguiam os princípios da transação de objetividade, abertura, equidade e imparcialidade, e o preço era justo, o que não afetaria a independência da empresa, Cumprir as disposições relevantes das Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e dos estatutos sociais, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas minoritários. II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período analisado, a empresa não ocupou os fundos da empresa em violação das regulamentações do controlador efetivo e de outras partes relacionadas, nem forneceu garantias ao controlador efetivo e outras partes relacionadas, qualquer pessoa jurídica ou indivíduo, nem violou o disposto na Comunicação sobre Diversas Questões Relativas à Regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes relacionadas e as garantias externas das sociedades cotadas.
III) Utilização de fundos angariados
No dia 26 de julho de 2021, a 11ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa delibera e aprova a proposta de utilização de parte dos fundos arrecadados temporariamente ociosos para a gestão de caixa. Como diretores independentes, revisamos a proposta acima e emitimos pareceres independentes com consentimento explícito. Durante o período de relatório, a empresa realizou armazenamento especial de contas e uso especial dos fundos levantados pela empresa em estrita conformidade com as leis, regulamentos e documentos regulamentares relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as medidas administrativas para o uso de fundos levantados, A empresa utiliza os fundos levantados de forma padronizada e razoável de acordo com os requisitos relevantes, e não há caso de alteração da finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicando os interesses dos acionistas, nem há caso de uso ilegal dos fundos levantados.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de relato, não houve fusão e reorganização da empresa.
V) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período de relato, não houve alteração na direção sênior da empresa. Ao mesmo tempo, revisamos a remuneração dos gerentes seniores da empresa durante o período analisado e acreditamos que o esquema de remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2021 era científico e razoável, e os procedimentos de pagamento de remuneração e deliberação estavam em consonância com as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de gestão interna da empresa. VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relato, a empresa não divulgou a previsão de desempenho e desempenho expresso.
VII) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relatório, a sexta reunião do primeiro conselho de administração e a assembleia geral anual de acionistas de 2020 consideraram e aprovaram a proposta de renovação da empresa de Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, e concordaram em renovar os Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021 por um ano. Os procedimentos de revisão da sociedade de contabilidade empregados pela empresa são legais e eficazes e cumprem as disposições da lei das sociedades, dos estatutos sociais e de outras leis e regulamentos relevantes. (VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, a empresa não realizou dividendos em caixa e outros retornos de investidores.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período de relato, todos os compromissos da empresa e de seus acionistas foram efetivamente cumpridos conforme acordado, e não houve violação de restrições acionárias, concorrência horizontal, transações de partes relacionadas e outros compromissos relevantes pela empresa e seus acionistas.
x) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a empresa cumpriu conscienciosamente a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com os requisitos das Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas, de modo a garantir que as informações divulgadas sejam verdadeiras, precisas e completas, sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e refletir objetiva e justa a situação atual da operação da empresa. Em 2021, supervisionamos a divulgação legítima e precisa das informações da empresa e mantivemos os direitos e interesses da empresa em tempo hábil.
(11) Execução do controlo interno
Durante o período de relato, a empresa promoveu ativamente a construção do sistema padrão de controle interno corporativo e estabeleceu um sistema de controle interno relativamente completo, de acordo com os requisitos de documentos normativos, como as normas básicas de controle interno corporativo e as diretrizes de controle interno das empresas listadas, garantindo o funcionamento padronizado da assembleia geral de acionistas da empresa, o conselho de administração, o conselho de supervisores e outras instituições e a eficácia do sistema de controle interno. Vários sistemas de controle interno podem ser efetivamente implementados para garantir o funcionamento padronizado e eficaz da operação e gestão da empresa e vários trabalhos.
(12) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Durante o período analisado, a empresa realizou o conselho de administração em estrita conformidade com a lei das sociedades, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de administração e outras leis, regulamentos e documentos normativos. Quatro comitês especiais sob o conselho de administração realizaram fervorosamente vários trabalhos em 2021, cumpriram fielmente suas respectivas responsabilidades e desempenharam um papel positivo no funcionamento padronizado da empresa e na tomada de decisões científicas do conselho de administração.
(12) Outros assuntos que os diretores independentes consideram que a empresa cotada precisa melhorar
Acreditamos que durante o período de relato, a empresa operou de forma padronizada, o sistema de governança corporativa foi relativamente perfeito, e não houve assuntos que precisem ser melhorados. 4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, como diretor independente da empresa, revisamos cuidadosamente as propostas de reuniões, relatórios financeiros e outros documentos apresentados pela empresa em estrita conformidade com os requisitos das diversas leis e regulamentos e do sistema da empresa, com base nos princípios de objetividade, imparcialidade e independência, cumprimos fielmente e diligentemente nossos deveres e salvaguardamos seriamente os direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios investidores. Em 2022, continuaremos a ser diligentes e responsáveis em estrita conformidade com as disposições e requisitos das leis, regulamentos, regras e regulamentos relevantes e os princípios de objetividade, imparcialidade e independência. Por um lado, fortalecer a comunicação com os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, prestar mais atenção à governança corporativa e produção e operação da empresa, e participar da negociação de assuntos importantes da empresa
