Relatório de desempenho dos diretores independentes em 2021
Caros directores
Como diretor independente da Eastroc Beverage (Group) Co.Ltd(605499) (Group) Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”), cumprimos rigorosamente o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, as orientações sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas e várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais, e com base nos princípios de objetividade, imparcialidade e independência, ele foi diligente e consciencioso, participou ativamente de reuniões relevantes, considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressou opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa e deu pleno desempenho ao papel de diretores independentes, Protegiu melhor os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Agora relatamos o desempenho das funções em 2021. O desempenho específico das funções é o seguinte:
1,Informações básicas dos diretores independentes da empresa em 2021
I) Informação de base dos directores independentes
1. Diretores independentes e mudanças
O conselho de administração da empresa é composto por 9 diretores, incluindo 3 diretores independentes, o número de diretores independentes representa um terço do número do conselho de administração, o que atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes e do sistema da empresa.
2. Nomeação de diretores independentes para comitês especiais do conselho de administração em 2021
(1) Membros do Comitê de Auditoria: Yao Lushi, você Xiao
(2) Membros da comissão salarial e de avaliação: Yao Lushi, você Xiao
(3) Membro do Comitê de Desenvolvimento Estratégico: Kang Xiaobin (agora aposentado)
(4) Membros do comitê de nomeação: você Xiao e Kang Xiaobin (agora aposentados)
II) Experiência profissional pessoal e formação profissional
Yao Lushi, homem, nascido em 1962, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior. Formado pela Hefei University of Technology, com especialização em gestão, com doutorado. Professor do Departamento de Contabilidade da Faculdade de Gestão da Universidade Tecnológica Hefei; Atualmente, ele também é um diretor independente da Anhui Xin’an Bank Co., Ltd. Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) , Tongling Nonferrous Metals Group Co.Ltd(000630) ; Ele também serve como secretário-geral do ramo de faculdades superiores de engenharia da Sociedade de Contabilidade da China e vice-presidente da Associação Anhui de contadores-chefes. É diretor independente da empresa desde abril de 2019.
Kang Xiaobin, homem, nascido em 1986, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior. Graduado pela Tianjin University of Commerce com um mestrado em engenharia de fermentação. Atualmente trabalha na Inner Mongolia Mengniu Dairy (Group) Co., Ltd.
Engenheiro sênior do ramo de ciência e tecnologia de Pequim. De abril de 2019 a 26 de janeiro de 2022, atuou como diretor independente da empresa e agora renunciou.
Você Xiao, mulher, nascida em 1981, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior. Formado pela Universidade Wuhan, com especialização em Direito, bacharelado. Atualmente é sócio do escritório de advocacia Beijing Zhonglun (Shenzhen). É diretor independente da empresa desde outubro de 2020.
(3) Existe uma descrição da situação que afecta a independência
Como diretor independente da empresa, prometemos que nem eu nem os meus familiares imediatos nem os principais funcionários de relações sociais trabalharemos na empresa ou suas subsidiárias, detenhamos direta ou indiretamente 1,00% ou mais das ações emitidas da empresa, não somos os dez principais acionistas da empresa e não trabalharemos em unidades acionárias que direta ou indiretamente detenham 5,00% ou mais das ações emitidas da empresa Não servindo nas cinco principais unidades acionárias da empresa. Não são prestados serviços financeiros, jurídicos, de consultoria de gestão, de consultoria técnica e outros para a empresa ou suas subsidiárias, não são obtidos interesses adicionais e não divulgados da empresa e seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados, e não há situação que afete sua independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação no Conselho de Administração
Em 2021, os diretores independentes da empresa desempenharam suas funções conscienciosamente e diligentemente de acordo com o sistema de trabalho de diretores independentes, participaram ativamente das reuniões do conselho de administração e consideraram cuidadosamente várias propostas. Comunicar totalmente com a administração da empresa sobre a produção e operação da empresa, gestão financeira, transações de partes relacionadas, grandes garantias e investimento estrangeiro, e expressar opiniões independentes sobre questões importantes da empresa de acordo com seu próprio conhecimento profissional e capacidade. Manter total independência no trabalho e salvaguardar seriamente os interesses da empresa e dos acionistas. Todos os diretores independentes aproveitam a oportunidade de participar do conselho de administração, reunião de acionistas e outros momentos para se comunicar plenamente com a administração da empresa para entender a produção e operação da empresa, comunicar o trabalho de auditoria com o contador público certificado de auditoria anual durante a preparação do relatório anual da empresa e solicitar a conclusão do relatório de auditoria a tempo.
Número de presenças presenciais no Conselho de Administração e número de presenças por procuração durante este ano
Nome tempos de ausência (Times) vezes (Times) (Times) (Times)
Yao Lushi 12 0
Kang Xiaobin 12 0
Você Xiao 12 0
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Em 2021, a empresa realizou cinco assembleias gerais de acionistas. Participamos de reuniões relevantes e deliberamos assuntos importantes da empresa em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes.
Nome: número de presenças presenciais, número de presenças confiadas e número de ausências à assembleia geral deste ano
Número de reuniões (Tempos) (Tempos) (Tempos)
Yao Lushi 5500
Kang Xiaobin 5 500
Você Xiao 5 500
III) Participação em comités especiais
Em 2021, todos os diretores independentes desempenharam conscientemente as suas funções e participaram ativamente das reuniões do comitê de auditoria, do comitê de nomeação, do comitê de remuneração e avaliação e do comitê de desenvolvimento estratégico por um total de 8 vezes, incluindo 1 vez para o comitê de remuneração e avaliação, 5 vezes para o comitê de auditoria e 2 vezes para o comitê de nomeação, não havendo ausência sem motivo. Tem desempenhado um papel importante na deliberação e tomada de decisões sobre questões importantes relacionadas com o conselho de administração, e efetivamente melhorou a eficiência na tomada de decisões do conselho de administração da empresa. Acreditamos que a convocação e realização de cada reunião especial do comitê obedecem aos procedimentos legais, a tomada de decisão de assuntos relevantes cumpriu os procedimentos necessários de aprovação e obrigações de divulgação, e cumpre as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos sociais.
3,Questões-chave do desempenho anual
Em 2021, focámos e revisamos diversos assuntos da empresa de acordo com as responsabilidades dos diretores independentes nas leis, regulamentos e regras e regulamentos relevantes da empresa, e fizemos ativamente sugestões ao conselho de administração e comitês profissionais, que desempenharam um papel positivo no aprimoramento da padronização do funcionamento do conselho de administração e da eficácia das decisões. Os pormenores são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
Em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes para a implementação de transações com partes relacionadas de empresas listadas e os requisitos do sistema de gerenciamento de transações com partes relacionadas da empresa, prestamos atenção à implementação de transações com partes relacionadas da empresa em 2021, especialmente sua necessidade, objetividade, se o preço é justo e razoável, se prejudica os interesses da empresa e acionistas Avaliar se os procedimentos estão em conformidade com as disposições regulamentares e os estatutos sociais e considerar que as transações com partes coligadas da empresa são realizadas de acordo com o princípio de “voluntário, justo, equivalente e pago”, os termos determinados pelas transações relevantes são justos e razoáveis e o preço das transações com partes coligadas é negociado com referência ao preço de mercado, que é um método de preços justo e razoável, que é propício à produção e ao funcionamento da empresa, Cumprir o disposto nas leis, regulamentos, estatutos e outras regras e sistemas relevantes, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de outros acionistas não relacionados.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Em conformidade com as disposições pertinentes da Comunicação sobre a regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e da Comunicação sobre a regulação das garantias externas das sociedades cotadas e da Comunicação sobre a regulação das garantias externas das sociedades cotadas emitida pela CSRC, procedemos à revisão da ocupação de capital e das garantias externas da empresa em 2021. Durante o período de relato, não houve ocupação direta ou indireta dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, e não houve garantias ilegais e garantias vencidas.
(III) Nomeação de administradores, alta administração e remuneração
Prestamos atenção à nomeação de diretores e gerentes seniores da empresa em 2021. As qualificações, procedimentos de nomeação e eleição dos candidatos nomeados para diretores atendem aos requisitos do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Prestamos atenção à remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021 e a remuneração recebida pelos diretores da empresa em 2021 está em conformidade com as disposições relevantes dos estatutos.
(IV) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Em 2021, a empresa emitiu uma previsão de desempenho uma vez. Em 15 de julho de 2021, a empresa emitiu um anúncio semestral de previsão de desempenho para 2021. Revisamos cuidadosamente os relatórios de desempenho relevantes e focamos na autenticidade, precisão e integridade dos relatórios para garantir que não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
V) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Acreditamos que a PwC Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial), auditor nomeado pela empresa há muitos anos, tem seguido rigorosamente as normas nacionais de auditoria e expressado opiniões de auditoria de forma justa na prestação de serviços de auditoria para a empresa, e sempre manteve independência formal e substantiva, A empresa cumpre os princípios básicos da ética profissional, executa melhor as responsabilidades e obrigações acordadas por ambas as partes, e o relatório de auditoria emitido para a empresa pode refletir de forma objetiva e justa a situação financeira da empresa e os resultados operacionais.
(VI) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Prestamos atenção ao cumprimento dos compromissos da empresa e acionistas em 2021, não havendo violação dos compromissos da empresa e acionistas em 2021.
VII) Aplicação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e as medidas para a administração da divulgação de informações das empresas listadas.O conteúdo do anúncio era verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, de modo a garantir a pontualidade e equidade da divulgação de informações, Proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos dos acionistas da empresa.
VIII) Execução do controlo interno
Em estrita conformidade com as disposições relevantes de leis e regulamentos, tais como as diretrizes sobre controle interno de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e as normas básicas de controle interno da empresa, a empresa promoveu ativamente a construção do sistema padrão de controle interno da empresa, estabeleceu um sistema de controle interno relativamente completo e assegurou a reunião de acionistas, o conselho de administração O funcionamento padronizado do conselho de supervisores e outras instituições e a eficácia do sistema de controle interno podem garantir razoavelmente a autenticidade, legitimidade e integridade dos materiais financeiros e contábeis da empresa; Ser capaz de divulgar informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna; Proteger os interesses dos investidores e empresas.
(IX) funcionamento do conselho de administração e dos seus comités especiais subordinados
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: comissão de nomeação, comissão de estratégia, comissão de auditoria e comissão de remuneração e avaliação. Em 2021, o conselho de administração e seus comitês especiais subordinados realizaram reuniões de trabalho do conselho de administração e de todos os comitês especiais de acordo com a lei, e todo o conselho de administração Os comitês especiais e os gerentes seniores da empresa podem cumprir o princípio de lealdade e diligência para com a empresa, fazer pleno uso de sua experiência profissional e dar pleno jogo ao papel importante dos comitês especiais na estrutura de governança corporativa de acordo com os requisitos relevantes do CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai.
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, com a atitude de sermos responsáveis perante todos os acionistas da empresa, cumprimos conscienciosamente os deveres e obrigações conferidos pelas leis e regulamentos e pelos estatutos sociais, tomamos a iniciativa de compreender o funcionamento e o funcionamento legal da empresa, participamos nas reuniões do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e da comissão especial do conselho de administração atempadamente, verificamos cuidadosamente os principais assuntos relevantes da empresa e expressamos opiniões independentes, Protegiu os legítimos direitos e interesses da maioria dos accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas, e desempenhou com seriedade as funções de directores independentes.
Em 2022, no espírito de seriedade, diligência e prudência, continuaremos a cumprir as obrigações dos diretores independentes de acordo com as leis, regulamentos, estatutos e outras disposições e requisitos relevantes, daremos pleno cumprimento ao papel de diretores independentes, asseguraremos o funcionamento objetivo, justo e independente do conselho de administração, e usaremos nosso conhecimento profissional e rica experiência para fornecer opiniões mais construtivas para a empresa, Proteger eficazmente os interesses globais da empresa e os direitos e interesses legítimos de todos os accionistas, especialmente da maioria dos accionistas minoritários.
Eastroc Beverage (Group) Co.Ltd(605499) (Group) Co., Ltd. diretores independentes: Yao Lushi, você Xiao, Kang Xiaobin 25 de fevereiro de 2022
