Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
Relatório de desempenho 2021 do comitê especial de auditoria do conselho de administração
Caros directores
De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e regras regulamentares nacionais relevantes, tais como as normas para a governança das empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, bem como as disposições dos estatutos e do regulamento interno do comitê especial do conselho de administração, O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu suas obrigações e cumpriu seriamente suas obrigações de supervisão de auditoria e serviços profissionais. O relatório da Comissão sobre o desempenho das suas funções em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comitê especial de auditoria do conselho de administração
Os membros do comitê especial de auditoria do conselho de administração da empresa eleitos na primeira reunião do primeiro conselho de administração da empresa: o Sr. Shu Zhemin, o Sr. Hu Xuefeng e o Sr. Zhao Lingyang. Entre eles, o Sr. Shu Zhemin e o Sr. Hu Xuefeng são diretores independentes da empresa, eo presidente é o Sr. Shu Zhemin com a qualificação de contador público certificado e agente fiscal registrado.
2,Reuniões do comitê especial de auditoria do conselho de administração em 2021
Durante o período analisado, o comitê especial de auditoria do conselho de administração realizou três reuniões através da combinação de votação no local e votação de comunicação, como segue:
Em 25 de março de 2021, o comitê especial de auditoria realizou a quarta reunião do primeiro comitê de auditoria, deliberau e adotou a proposta sobre o Relatório Anual de Demonstração Financeira 2020 da empresa, a proposta sobre o Plano Anual de Distribuição de Lucros 2020 da empresa e outras propostas, e concordou em submetê-las ao Conselho de Administração para deliberação.
Em 16 de agosto de 2021, o comitê especial de auditoria realizou a quinta reunião do primeiro comitê de auditoria, deliberau e adotou a proposta sobre o relatório semestral 2021 da empresa e seu resumo, a proposta de implementação das novas normas de locação financeira e alteração das políticas contábeis relevantes e outras propostas, e concordou em submetê-las ao conselho de administração para deliberação.
Em 25 de outubro de 2021, o comitê especial de auditoria realizou a sexta reunião do primeiro comitê de auditoria, deliberau e adotou a proposta de relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021, e concordou em submeter a proposta ao conselho de administração para deliberação.
3,Principais conteúdos de trabalho da comissão especial de auditoria do Conselho de Administração em 2021
(I) propor contratar ou substituir a instituição de auditoria externa e supervisionar o comportamento profissional da instituição de auditoria externa
Como uma instituição de auditoria externa nomeada pelo conselho de administração da empresa, os contadores públicos certificados Dahua têm as qualificações relevantes para se envolver em negócios de Valores Mobiliários e futuros, podem fornecer serviços profissionais para a empresa e desempenhar efetivamente as funções de supervisão de auditoria e serviços profissionais.
Em 25 de março de 2021, a quarta reunião do primeiro Comitê de Auditoria deliberau e aprovou a proposta sobre o emprego continuado da empresa de Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, e recomendou que o conselho de administração continue empregando Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) para fornecer serviços de auditoria profissionais para a empresa. (II) verificar o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões
Em 2021, o comitê especial de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente as informações financeiras e a divulgação da empresa, e considerou que a elaboração das demonstrações contábeis da empresa era verdadeira, confiável e completa, não havia erros contábeis importantes, ajustes, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes e emissão de relatórios de auditoria não padronizados e desprotegidos. Fornecer serviços profissionais de auditoria para a empresa.
(III) Orientação sobre auditoria interna da empresa
Durante o período analisado, o comitê especial de auditoria do conselho de administração supervisionou o cumprimento legal e a gestão financeira de vários negócios da empresa, e avaliou a integridade, racionalidade e eficácia da implementação do sistema de auditoria interna. Revisamos cuidadosamente o plano de trabalho formulado pelo departamento de auditoria interna da empresa e instamos-o a concluir as tarefas correspondentes regularmente de acordo com o plano, Acreditamos que o sistema de auditoria interna da empresa é sólido e pode completar o trabalho de auditoria interna da empresa com alta qualidade e eficiência, sem grandes problemas.
(IV) auditoria da governação do controlo interno
A empresa formulou um sistema de padrão de controle interno científico, razoável e eficaz de acordo com o direito da empresa da República Popular da China e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos. Durante o período analisado, a empresa seguiu rigorosamente leis e regulamentos, o sistema de gestão de controle interno da empresa foi efetivamente implementado e a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores continuaram a operar de forma padronizada.
V) Avaliar exaustivamente o trabalho anual de auditoria das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, acreditamos que os Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) podem fornecer serviços de auditoria profissional para a auditoria anual da empresa com base nos princípios de independência, objetividade e prudência, planejamento do processo de auditoria, atitude de trabalho séria e diligente, resultados de auditoria objetivos e justos e melhor completar o negócio de auditoria confiado pela empresa.
4,Avaliação global
Durante o período de relato, o comitê especial de auditoria do conselho de administração foi responsável perante o conselho de administração, de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e regras regulamentares nacionais relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais, desempenhou seriamente as responsabilidades correspondentes, tratou todos os acionistas de forma justa e prestou atenção aos interesses de outras partes interessadas. Em 2022, o comitê de auditoria continuará prestando serviços profissionais de auditoria e supervisão para a empresa, cumprindo suas obrigações, sendo diligente e responsável e salvaguardando os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas.
É por este meio comunicado.
Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) comissão especial de auditoria do conselho de administração 25 de fevereiro de 2022 (esta página está em branco e é a página de assinatura do relatório anual de desempenho de 2021 de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) comissão especial de auditoria do conselho de administração)
Membro da comissão especial de auditoria do conselho de administração (assinatura)
Hu Xuefeng, Shu Zhemin, Zhao Lingyang
Assinado em: 25 de fevereiro de 2022
