Minsheng Securities Co., Ltd.
Sobre Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Minsheng Securities Co., Ltd. (doravante referidos como “Minsheng securities” e “patrocinador”) como patrocinador de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) (doravante referido como ” Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) ” e “empresa”) para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as disposições relevantes da CSRC, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as Regras de Listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, Os títulos Minsheng verificaram cuidadosamente o depósito e a utilização efectiva dos fundos levantados em Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) 2021 (doravante referido como “período de reporte”), e emitiram os seguintes pareceres de verificação:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
1. Montante dos fundos levantados e hora de chegada dos fundos
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] n.º 1629) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, o pedido de registro da oferta pública inicial de ações da empresa foi aprovado e a empresa foi aprovada para emitir 20000000 ações ordinárias em RMB ao público. O valor nominal de cada ação é de 1 yuan, o preço de emissão de cada ação é de 26,89 yuan, e o montante total de fundos levantados nesta emissão é de 537,8 milhões,00 yuan. Depois de deduzir as despesas de emissão de 7061850755 yuan (as despesas relevantes são isentas de impostos), o montante líquido de fundos levantados pela oferta pública da empresa de novas ações é 46718149245 yuan, Minsheng Securities Co., Ltd. remitiu o saldo de 49039800000 yuan após deduzir a taxa de recomendação de subscrição relevante (excluindo impostos) de 4740200000 yuan para a conta especial para levantar fundos da empresa em 16 de junho de 2021. Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) verificaram a disponibilidade de fundos para a oferta pública de novas ações da empresa, Zhyz No. [0001] emitido em 17 de junho de 2024. 2. Montante utilizado e saldo corrente dos fundos angariados durante o período de reporte
O montante total de fundos levantados pela empresa é 53780000000 yuan, e o valor real recebido após deduzir a taxa de recomendação de subscrição é 49039800000 yuan. A receita de juros de fundos levantados e produtos de gerenciamento de caixa recebidos em 2021 foi de 157836400 yuan; Em 2021, 10436015337 yuan de fundos levantados foram usados (incluindo algumas despesas de emissão). A receita de juros acumulada de fundos levantados e produtos de gerenciamento de caixa recebidos pela empresa é 157836400 yuan;
O capital levantado usado acumulado é 10436015337 yuan (incluindo algumas despesas de emissão). Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 23011621063 yuan (incluindo a renda de juros acumulada de fundos levantados e a renda de juros de produtos de gerenciamento de caixa). A utilização específica dos fundos angariados é a seguinte:
Montante do projecto (yuan)
Montante de recebimento de conta especial para fundos levantados (1) 49039800000
A partir de 31 de dezembro de 2021, o montante acumulado de fundos levantados utilizados pela empresa é de 1 (2) 10436015337
A partir de 31 de dezembro de 2021, o montante de recursos levantados não utilizados pela empresa é de 38603784663 (3) = (1) – (2)
A partir de 31 de dezembro de 2021, o valor de produtos de gestão de caixa adquiridos pela empresa com recursos levantados é de 1575000000 (4)
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa utilizou fundos levantados ociosos para suplementar temporariamente o montante de 0,00 capital de giro (5)
A partir de 31 de dezembro de 2021, o montante de juros provenientes da conta especial da empresa para arrecadação de fundos e gestão de caixa 157836400 produtos (6)
Saldo de fundos levantados pela empresa (em 31 de dezembro de 2026) = (230,63) – (em 31 de dezembro de 2026)
Nota 1: o montante acumulado de fundos angariados utilizados inclui parte das despesas de emissão.
2,Gestão dos fundos angariados
1. Gestão dos fundos angariados
A fim de uniformizar a gestão e utilização dos fundos angariados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou as medidas para a gestão dos fundos angariados da empresa (doravante denominados medidas de gestão) de acordo com o disposto nas orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados das sociedades cotadas e em combinação com a situação real da empresa Foram estabelecidas disposições específicas e claras sobre a utilização e supervisão da utilização, sendo os fundos armazenados, utilizados e geridos de acordo com as disposições do sistema de gestão.
Em junho de 2021, Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Pequim Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) sub filial, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) sub filial da aldeia de Beijing Dayun, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Branch Changping sub filial, Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Beijing Branch, Minsheng Securities Co., Ltd., a empresa e subsidiárias relevantes assinaram um acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos levantados. Não há diferença significativa no modelo de acordo regulatório, pois a empresa armazena, usa e gerencia os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições do acordo regulatório. Os detalhes da abertura de conta são os seguintes:
Nome da conta bancária depósito Número da conta bancária correspondente ao conteúdo de construção de investimento levantado
Preparação especial projecto de plataforma de I & D
Beijing Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. tem um projeto de inovação de drogas e plataforma de P & D
Beijing Zhongguan 1101040160001319119 projeto de construção da plataforma de serviço de ensaio clínico Co., Ltd. projeto de plataforma de pesquisa inovadora de fármaco PK/PD
Beijing Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. tem 11010401600001319101 preparação especial do projeto da plataforma de P & D
Pharmaceutical Research Co., Ltd. Beijing Zhongguan
Subsucursal Village
Preparação especial projecto de plataforma de I & D
Beijing Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. tem um projeto de inovação de drogas e plataforma de P & D
Beijing Dayun 1109432021010302 projeto de construção da plataforma de serviço de ensaio clínico Co., Ltd. sub-filial da aldeia projeto inovador da plataforma de pesquisa PK/PD
Preparação especial projecto de plataforma de I & D
Beijing Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd. tem um projeto de inovação de medicamentos e plataforma de P & D
Pesquisa Farmacêutica Co., Ltd. Beijing Branch 3213601 Digital China Group Co.Ltd(000034) 0407 projeto de construção da plataforma de serviço de ensaio clínico Co., Ltd. Changping sub branch inovador da plataforma de pesquisa PK/PD
Preparação especial projecto de plataforma de I & D
Beijing Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Co., Ltd. tem um projeto de inovação de drogas e plataforma de P & D
Pesquisa Farmacêutica Co., Ltd. Beijing Branch 77170122 China Vanke Co.Ltd(000002) 518 projeto de construção da plataforma de serviço de ensaio clínico Co., Ltd. projeto inovador da plataforma de pesquisa PK/PD da droga
Beijing Sunshine Demi Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd. tem o item inovador da plataforma de pesquisa PK/PD Pharmaceutical Technology Co., Ltd. Beijing Changping 3213 Liuzhou Iron&Steel Co.Ltd(601003) 40516 projeto
Subsucursal da empresa
Beijing novo Mart Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Co., Ltd
Beijing Changping 77170122 China Vanke Co.Ltd(000002) 671 serviço de ensaio clínico plataforma projeto de construção da empresa sub ramo de negócio da empresa
Chengdu novo Shengtai China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd
Beijing Dayun 128908996810401 projeto de plataforma de pesquisa e desenvolvimento de inovação farmacêutica da Biotecnologia Co., Ltd
Subsucursal da Empresa Village
Em 19 de agosto de 2021, a empresa realizou a 12ª reunião do primeiro conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta de aumentar o assunto de implementação e alterar o local de implementação de alguns projetos de investimento levantados, e concordou em adicionar subsidiárias de propriedade integral do projeto especial da plataforma de P & D de preparação da empresa: Beijing Hongsheng ciência farmacêutica e tecnologia Co., Ltd., Beijing Nuohe Hengguang Pharmaceutical Technology Co., Ltd. Chengdu Nuohe Shengxin Testing Technology Co., Ltd., Chengdu Nuohe Shenghong biopharmaceutical Co., Ltd. e sua subsidiária Jiangsu Nuohe bituo nova droga R & D Co., Ltd. são os assuntos de implementação do projeto de investimento levantado.
Shanghai paisixin Biomedical Technology Co., Ltd., uma subsidiária nova do projeto inovador da plataforma de pesquisa PK/PD da droga da empresa, é o assunto da implementação do projeto de investimento levantado. Nanjing Xianning Pharmaceutical Technology Co., Ltd., uma subsidiária nova do projeto de construção da plataforma de serviço de ensaio clínico da empresa, é o assunto da implementação do projeto de investimento levantado. Em setembro de 2021, mais do que novas entidades executoras abriram uma conta especial para fundos angariados na sub-sucursal Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Pequim Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) e assinaram um acordo tripartido de supervisão para fundos angariados com o patrocinador e o Banco de supervisão da conta especial para fundos angariados. Não há diferença significativa entre o conteúdo do acordo e o acordo de supervisão tripartida (modelo) sobre o armazenamento de contas especiais para fundos levantados formulado pela Bolsa de Valores de Xangai. Os detalhes da abertura de conta são os seguintes:
Nome da conta bancária depósito Número da conta bancária correspondente ao conteúdo de construção de investimento levantado
Beijing Hongsheng Pharmaceutical Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd
Beijing Zhongguan 1101040160000135980 preparação especial do projeto da plataforma do R & D da tecnologia Co., Ltd
Subramo da aldeia
Jiangsu novo Billiton Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd
Beijing Zhongguan 11010401 Lucky Film Company Limited(600135) 956 preparação especial do projeto da plataforma do R & D da droga nova R & D Co., Ltd
Subsucursal da Empresa Village
Nanjing Xianning Pharmaceutical Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd
Beijing Zhongguan 1101040160000135873 plataforma de serviço de ensaio clínico projeto de construção aldeia sub filial de Technology Co., Ltd
Beijing novo Hengguang Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd
Beijing Zhongguan 11010401 Lucky Film Company Limited(600135) 8828 projeto especial da plataforma do R & D da preparação da tecnologia farmacêutica Co., Ltd
Subsucursal da Empresa Village
Shanghai paisiweixin Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd
Tecnologia biomédica Co., Ltd. Beijing Zhongguan 11010401600001361343 projeto inovador da plataforma de pesquisa do PK/PD da droga Co., Ltd.
Chengdu novo Shengxin Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd
Beijing Zhongguan 11010401600001361319 preparação especial do projeto da plataforma do R & D de Testing Technology Co., Ltd
Subsucursal da Empresa Village
Chengdu novo Shenghong Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd
Beijing Zhongguan 11010401600001361368 projeto especial da plataforma do R & D da preparação da biofarmacêutica Co., Ltd
Subsucursal da Empresa Village
2. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico de fundos levantados é o seguinte:
Nome da conta bancária depósito nome do banco número da conta
(RMB)
Beijing Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd
Pharmaceutical Research Co., Ltd. Beijing Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) ramo 11010401600001319119
