Citic Securities Company Limited(600030)
Como Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) consultor financeiro independente
Carta de compromisso emitida com base na devida diligência e aprovação
Confiada por Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) (doravante designada por “a sociedade cotada”), Citic Securities Company Limited(600030) (doravante designada por “o conselheiro financeiro independente”) serve como consultor financeiro independente da sociedade cotada para emitir ações, pagar dinheiro para comprar ativos, levantar fundos de apoio e transações com partes relacionadas (doravante designada por “a transação”). De acordo com as disposições das leis, regulamentos e outros documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de grandes reestruturações de ativos de sociedades cotadas e as medidas para a administração de negócios de consultoria financeira de fusões e aquisições de sociedades cotadas, o consultor financeiro independente realizou due diligence em assuntos relacionados com esta transação e verificou cuidadosamente os documentos de declaração e divulgação relevantes das sociedades cotadas. O consultor financeiro independente assume os seguintes compromissos com base na devida diligência e aprovação completas:
1. O consultor financeiro independente tenha cumprido a obrigação de diligência devida nos termos do disposto e tenha razões suficientes para crer que não há diferença significativa entre as opiniões profissionais expressas e os documentos divulgados pela sociedade cotada e pela contraparte;
2. O consultor financeiro independente verificou integralmente os documentos divulgados pela sociedade cotada e pela contraparte e está certo de que o conteúdo e o formato dos documentos de divulgação cumprem os requisitos;
3. O consultor financeiro independente tem razões suficientes para crer que o regime de negociação confiado pela sociedade cotada ao consultor financeiro independente para emitir pareceres está em conformidade com as leis, regulamentos e disposições pertinentes da CSRC e da bolsa de valores, e as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes;
4. Os pareceres profissionais sobre esta transação foram submetidos à instituição principal do consultor financeiro independente para revisão, e a instituição principal concorda em emitir tais pareceres profissionais;
5. O consultor financeiro independente tomou medidas rigorosas de confidencialidade, implementou rigorosamente o sistema de controlo de riscos e isolamento interno, e não há problemas de negociação de informação privilegiada, manipulação de mercado e fraude de valores mobiliários.
Nem o consultor financeiro independente nem o pessoal responsável pelo tratamento foram arquivados para investigação ou investigação por suspeita de negociação de informação privilegiada relacionada com esta operação, nem foram sujeitos a sanções administrativas pela CSRC ou investigados por responsabilidade criminal por órgãos judiciais nos últimos três anos.
6. O consultor financeiro independente e o pessoal responsável garantem que os documentos relativos à transação divulgados pela empresa listada são verdadeiros, precisos e completos.
(sem texto abaixo)
