Xiangcai Securities Co., Ltd. em Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321)
Relatório pormenorizado sobre as variações de capital próprio
de
Pareceres de verificação do consultor financeiro
Consultor financeiro
Março de 2002
declaração
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da aquisição de empresas cotadas, as normas para o conteúdo e formato de divulgação de informações por empresas que oferecem valores mobiliários ao público Nº 15 – Relatório sobre mudanças no patrimônio líquido, as normas para o conteúdo e formato de divulgação de informações por empresas que oferecem valores mobiliários ao público Nº 16 – Relatório sobre a aquisição de empresas cotadas e leis relevantes De acordo com os regulamentos, Xiangcai Securities Co., Ltd. (doravante referido como “o consultor financeiro”) verificou o relatório detalhado de alteração de capital próprio Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) divulgado pelo devedor de divulgação de informações e emitiu os pareceres de verificação do consultor financeiro.
De acordo com os padrões de negócios reconhecidos pela indústria, ética e espírito de honestidade, credibilidade e diligência, o consultor financeiro emitiu opiniões do consultor financeiro com base na revisão cuidadosa de materiais relevantes e compreensão completa da mudança de equidade no princípio da independência, objetividade e imparcialidade, com o objetivo de fazer uma avaliação independente, objetiva e justa sobre a mudança de equidade, Para referência de investidores e partes relevantes. O consultor financeiro faz a seguinte declaração:
I) Os documentos e materiais em que se baseia o parecer consultivo financeiro devem ser fornecidos pelo devedor de divulgação de informações. O fornecedor de dados relevante assumiu um compromisso perante o Consultor Financeiro: garantir a autenticidade, exatidão e integridade das informações fornecidas, garantir que não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e declarar que assumirá responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas;
II) O consultor financeiro tenha cumprido a obrigação de diligência devida em conformidade com as disposições, esteja certo de que o conteúdo e o formato dos documentos de divulgação estão em conformidade com as disposições e tenha razões suficientes para garantir que não há diferença significativa entre as opiniões profissionais expressas e o conteúdo dos documentos de declaração do devedor de divulgação de informações;
(III) de acordo com os padrões de negócios e ética reconhecidos pela indústria de valores mobiliários, o consultor financeiro emite os pareceres de verificação do consultor financeiro após cuidadosa investigação na atitude de honestidade, crédito e diligência;
(IV) o consultor financeiro recorda especialmente aos investidores que o relatório do consultor financeiro não constitui nenhuma sugestão de investimento para as partes na mudança de capital próprio e suas empresas afiliadas, e o consultor financeiro não assumirá qualquer responsabilidade pelos riscos correspondentes decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o relatório do consultor financeiro;
V) o consultor financeiro recorda especialmente aos investidores que leiam atentamente o relatório pormenorizado de alteração de capital próprio emitido pelo devedor de divulgação de informações e o texto integral dos anúncios e documentos relevantes para referência futura;
VI) O consultor financeiro não tem relação com todas as partes envolvidas nesta alteração de capital próprio e não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no presente parecer de verificação e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao presente relatório;
(VII) Durante o seu mandato como consultor financeiro, o consultor financeiro tomou medidas rigorosas de confidencialidade, aplicou rigorosamente o sistema de controlo de riscos e isolamento interno, não havendo problemas de negociação privilegiada, manipulação de mercado e fraude em valores mobiliários;
VIII) As questões mencionadas no presente parecer de verificação não representem o julgamento substantivo, confirmação ou aprovação da autoridade competente sobre as questões relacionadas com esta operação;
IX) O aconselhamento financeiro sobre a transação emitido pelo consultor financeiro tenha sido submetido à organização interna de verificação da empresa consultora financeira para revisão, e está acordado emitir esse aconselhamento profissional;
x) O consultor financeiro celebrou um acordo de supervisão contínua com a adquirente.
catálogo
Declarar que 1 interpretação 4 pareceres de verificação do consultor financeiro cinco
1,Verificação do conteúdo do relatório pormenorizado sobre alterações de capital próprio do devedor de divulgação de informações cinco
2,Verificação das informações de base do devedor de divulgação de informações cinco
3,Verificação da finalidade e procedimento de aprovação desta alteração de capital próprio catorze
4,Verificação da alteração dos direitos e interesses do devedor de divulgação de informações dezesseis
5,Verificação da fonte de fundos do devedor de divulgação de informações vinte e quatro
6,Verificação do plano de acompanhamento do devedor de divulgação de informações vinte e quatro
7,Verificação do impacto desta alteração de capital na empresa cotada vinte e seis
8,Verificação das principais transações entre devedores de divulgação de informações e empresas cotadas trinta
9,Verificação da compra e venda de ações de sociedades cotadas pelo devedor de divulgação de informações nos primeiros seis meses X. se os acionistas controladores originais, controladores efetivos e partes coligadas da sociedade cotada têm passivos pendentes para com a sociedade cotada, não liberaram a garantia fornecida pela sociedade cotada para suas responsabilidades, ou outras circunstâncias que prejudiquem os interesses da sociedade
Forma trinta e um
11,Verificação do emprego de um terceiro nesta transação 32 XII. Se existem circunstâncias previstas no artigo 6.o das medidas de aquisição para o devedor de divulgação de informações e se pode
Verificação dos documentos fornecidos em conformidade com o artigo 50.o das medidas de aquisição 32 XIII. Orientação de consultores financeiros sobre o funcionamento padronizado do mercado de valores mobiliários para devedores de divulgação de informações
…… 33 XIV. Se esta alteração de capital próprio envolve a divulgação de informações que o devedor paga o preço de compra com títulos trinta e três
15,Verificar se o devedor de divulgação de informações tem outras questões importantes trinta e quatro
16,Observações finais do consultor financeiro trinta e quatro
interpretação
Neste parecer consultivo financeiro, salvo disposição em contrário do contexto, as seguintes palavras têm o seguinte significado:
O devedor de divulgação de informações e a Dingxin Xinghua referem-se à Xinyang Dingxin Xinghua Industrial investment partnership (sociedade limitada)
Relatório e relatório detalhado de mudança de capital referem-se a Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) relatório detalhado de mudança de capital
Empresa cotada, Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) refere-se a Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321)
Controlador real refere-se a Xu Shuijun
A pessoa agindo em conjunto refere-se ao centro de gestão de investimentos de capital de Xinyang Guangxing (sociedade limitada)
A mudança de capital próprio da Zhongying agricultural Co., Ltd. devido à transferência condicional de 4,265 milhões de ações da Zhongying agricultural Co., Ltd. significa que o cessionário da Zhongxing agricultural Co., Ltd. tem o direito de transferir as ações da Zhongying agricultural Co., Ltd. para Zhongying agricultural Co., Ltd. pela segunda vez.
Guanghan Dongxing refere-se a Guanghan Dongxing down produtos Co., Ltd
Investimento Guangxing refere-se ao centro de gestão de investimentos de capital de Xinyang Guangxing (sociedade limitada)
Hangzhou Xingzeng refere-se a Hangzhou Xingzeng Enterprise Management Co., Ltd
Xinyang Investimento industrial refere-se ao Xinyang Industrial Investment Group Co., Ltd
Plano de reorganização refere-se a Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) plano de reorganização
Acordo de investimento de reestruturação refere-se a Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) acordo de investimento de reestruturação
O acordo complementar ao acordo de investimento de reestruturação refere-se ao acordo complementar relativo à reestruturação dos investidores, ao ajustamento da estrutura interna e à assinatura do acordo de investimento de reestruturação
Acordo de acção concertada refere-se ao acordo de acção concertada assinado pela Dingxin Xinghua e pelo investimento Guangxing
Acordo de transferência de ações de parceria refere-se ao acordo entre xinghuang e Hangzhou Xingzeng sobre a transferência de ações da parceria Dingxin Xinghua
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Xiangcai Valores mobiliários e consultor financeiro referem-se a Xiangcai Securities Co., Ltd
As medidas de aquisição referem-se às medidas administrativas para a aquisição de sociedades cotadas
Shenzhen Stock Exchange e bolsa de valores referem-se à Shenzhen Stock Exchange
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
A Norma n.º 15 refere-se à Norma n.º 15 sobre o conteúdo e formas de divulgação de informações pelas empresas que oferecem valores mobiliários ao público – Relatório sobre alterações no capital próprio
A Norma n.º 16 refere-se à Norma n.º 16 sobre o conteúdo e formas de divulgação de informações pelas empresas que oferecem valores mobiliários ao público – Relatório de aquisição de empresas cotadas
Yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan referem-se a RMB yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan
Nota: qualquer discrepância entre o número total e a mantissa da soma dos valores das sub-rubricas no presente parecer de verificação deve-se ao arredondamento.
Pareceres de verificação do consultor financeiro
O consultor financeiro emitiu pareceres profissionais sobre as seguintes questões relativas a esta alteração de capital próprio: I. Verificação do relatório pormenorizado de alteração de capital próprio do devedor de divulgação de informações
De acordo com a verificação cuidadosa dos documentos e materiais sobre os quais o devedor de divulgação de informações elaborou o relatório pormenorizado de alteração de capital próprio Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) e a verificação das questões divulgadas no relatório pormenorizado de alteração de capital próprio, o consultor financeiro não encontrou registos falsos, declarações enganosas e omissões importantes. O devedor de divulgação de informações emitiu uma carta de compromisso ao consultor financeiro de que os documentos fornecidos são verdadeiros, precisos e completos e prometeu que as informações relevantes fornecidas pelos pareceres de verificação do consultor financeiro são verdadeiras, precisas e completas, sem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumirá responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela sua autenticidade, exatidão e integridade.
Com base na análise e arranjo acima, o consultor financeiro acredita que as informações divulgadas pelo devedor de divulgação de informações no relatório de mudança de capital social são verdadeiras, precisas e completas, e atendem aos requisitos das leis e regulamentos, como a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de aquisições e a norma para o conteúdo e formato de divulgação de informações nº 16 para a divulgação verdadeira, precisa e completa das informações de aquisição das empresas listadas. 2,Verificação das informações de base do devedor de divulgação de informações
I) verificação da qualificação do sujeito do devedor de divulgação de informações
1. Informações básicas sobre a divulgação de informações devedor
Após verificação, a partir da data de assinatura do presente parecer de verificação, as informações de base do devedor de divulgação de informações são as seguintes:
(1) Dever de divulgação de informações
Nome da empresa: Xinyang Dingxin Xinghua Industrial investment partnership (sociedade limitada)
Endereço registrado: sala 1502, prédio de escritórios, Enterprise Service Plaza, zona de alta tecnologia, cidade de Xinyang, província de Henan
Parceiro executivo Hangzhou Xingzeng Enterprise Management Co., Ltd
Participação de capital subscrito: 71 milhões de RMB
Código de crédito social unificado 91411500ma9klyqd0x
Data de estabelecimento: 23 de dezembro de 2021
Prazo comercial: de 23 de dezembro de 2021 a prazo fixo
Natureza da Sociedade Limitada
Projetos gerais: atividades de investimento com fundos próprios; Serviços de gestão de ativos investidos por fundos próprios no âmbito do negócio (exceto para projetos sujeitos a aprovação de acordo com a lei, realizar atividades comerciais de forma independente de acordo com a lei com licença comercial)
Endereço postal: sala 1502, prédio de escritórios, Enterprise Service Plaza, zona de alta tecnologia, cidade de Xinyang, província de Henan
(2) Ação concertada dos devedores de divulgação de informações
Nome da empresa: Xinyang Guangxing centro de gestão de investimentos de capital (sociedade limitada)
Endereço registrado: sala 1502, prédio de escritórios, Enterprise Service Plaza, zona de alta tecnologia, cidade de Xinyang, província de Henan
Parceiro executivo Zhang Yong
Participação de capital subscrito: 10 milhões de RMB
Código de crédito social unificado 91411500ma9klyqjxw
Data de estabelecimento: 23 de dezembro de 2021
Prazo comercial: de 23 de dezembro de 2021 a prazo fixo
Natureza da Sociedade Limitada
Projetos gerais: atividades de investimento com fundos próprios; Serviços de gestão patrimonial de fundos próprios investidos no âmbito empresarial (exceto aqueles sujeitos a aprovação de acordo com a lei)
