Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretores independentes de Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) (doravante denominados “a empresa”), temos sido diligentes, obedientes e fiéis em nosso trabalho em 2021 em estrita conformidade com o direito das sociedades, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas, os estatutos sociais e o sistema de trabalho de diretores independentes, assistimos a reuniões relevantes a tempo e cuidadosamente ponderadas várias propostas, Expressar opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa e salvaguardar seriamente os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente da maioria dos acionistas minoritários. O relatório sobre o desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
Como diretores independentes da empresa, todos temos qualificações e capacidades profissionais e acumulamos rica experiência em nossos campos profissionais. Nossa experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial são os seguintes:
Chen Kaixian, nascido em agosto de 1945, é um acadêmico, doutor em ciências, professor e pesquisador da Academia Chinesa de Ciências. Atualmente é pesquisador e supervisor de doutorado do Instituto de Farmácia de Xangai, Academia Chinesa de Ciências, Professor, supervisor de doutorado e diretor do Comitê Acadêmico da Universidade de Xangai de medicina tradicional chinesa. Serviu como engenheiro técnico chefe adjunto de grandes projetos especiais nacionais de ciência e tecnologia de criação de novos medicamentos importantes, vice-presidente do comitê nacional de farmacopeia, membro dos departamentos acadêmicos da Academia Chinesa de Ciências Médicas e da Academia Chinesa de medicina tradicional chinesa, e consultor do presidente do comitê técnico de padrões de medicina tradicional chinesa da organização internacional de padronização (ISO).
Dong Qiang, nascido em janeiro de 1964, é membro do CPC, médico chefe, professor e supervisor de doutorado. Atualmente, ele é o diretor do Departamento de Neurologia do Hospital Huashan Afiliado à Universidade de Fudan, o talento líder em Xangai, os dez melhores trabalhadores de saúde pública em Xangai, o vice-diretor do centro médico nacional de doenças neurológicas (Huashan), o vice-presidente do ramo de neurologia da Associação Médica Chinesa, o vice-presidente da Sociedade Chinesa de Acidente Vascular Cerebral, e o presidente do comitê especial de Neurologia da Associação Médica de Xangai, Presidente do ramo neurológico da Associação Médica de Xangai, diretor do Centro Médico Clínico de Xangai para doenças neurológicas, diretor do centro de controle de qualidade de neurologia de Xangai e vice-presidente executivo da sociedade de AVC de Xangai.
Xu Min, nascido em janeiro de 1964, é médico, membro do Partido Comunista da China, professor de terceira classe, supervisor de mestrado e pós-doutorado em Administração de Empresas da Universidade de Pequim. Atualmente é diretor do “Centro de Pesquisa de Inovação e Desenvolvimento Industrial colaborativo” e diretor do “Instituto de finanças corporativas e inovação tecnológica” da Universidade de Tecnologia de Nanjing. Ele serviu como vice-presidente do ramo de faculdades superiores de engenharia da China Accounting Society, o diretor executivo da sociedade contábil de Jiangsu, o diretor da Sociedade de Contabilidade Educacional de Jiangsu, o especialista para a avaliação centralizada da qualificação do contador sênior de Jiangsu Zheng, o “especialista em consultoria de contabilidade gerencial” do Departamento Provincial de Finanças de Jiangsu e o membro do Comitê Editorial do Jornal da Universidade de Nanjing da indústria (EDIÇÃO DE CIÊNCIA SOCIAL).
Como diretores independentes da empresa, não temos nenhuma relação de trabalho, relação de transação, relação de parentesco com a empresa, e não há nenhuma situação que afete a independência dos diretores independentes.
2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) deliberação e tomada de decisão pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou 6 reuniões de conselho e 2 reuniões gerais de acionistas. Participamos oportunamente das reuniões relevantes da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do comitê especial que servimos. Ao participar da reunião do conselho, analisamos cuidadosamente todas as propostas, expressamos plenamente nossas opiniões e sugestões e votamos a favor de todas as propostas sem objeção ou abstenção.
Em 2021, aproveitamos a oportunidade de participar do conselho de administração e assembleia de acionistas para entender a situação produtiva, operacional e financeira da empresa, e ouvimos por muitas vezes os relatórios da administração da empresa sobre o funcionamento da empresa e operação padronizada. (II) Participação nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas
Participação no conselho de administração e assembleia geral
Indicar o número de horas de presença no conselho de administração da assembleia geral de acionistas pessoalmente e confiadas por comunicação neste ano
Chen Kaixian 6 600
Dong Qiang 6 6 5 0 01
Xu Min 3 0 0 1
Yang Zheng 3 0 1
(demitido)
Nota: O Sr. Yang Zheng, ex-diretor independente, deixou seu cargo durante o período de relatório (seu mandato chegou a seis anos). O Sr. Xu Min é diretor independente da empresa desde o 7º conselho de administração em 2021.
III) Participação nas reuniões dos comités profissionais
Como presidente e membros dos comitês especiais da empresa, participamos das reuniões especiais dos comitês especiais sobre temas importantes, como a formulação do planejamento estratégico da empresa, investimento estrangeiro, relatórios periódicos e remuneração executiva, de acordo com as regras de trabalho dos comitês especiais do conselho de administração, revisamos cuidadosamente os assuntos relevantes e transmitimos os pareceres do comitê especial ao conselho de administração após deliberação, Garantir a cientificidade da tomada de decisões.
(IV) Cooperação da empresa com diretores independentes
O presidente, vice-presidente, vice-gerente geral adjunto, secretário do conselho de administração e outros gerentes seniores da empresa mantiveram uma comunicação regular conosco, para que possamos entender oportunamente a dinâmica de produção e operação da empresa e obter uma grande quantidade de informações para fazer julgamento independente. Ao mesmo tempo, antes do conselho de administração e reuniões relevantes, a empresa cuidadosamente organizou e preparou os materiais da reunião e os entregou oportunamente e com precisão, o que proporcionou condições convenientes para o nosso trabalho e cooperou ativa e efetivamente com o nosso trabalho. 3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Como diretor independente da Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) (doravante denominada “a sociedade”), de acordo com as disposições relevantes das regras para diretores independentes de sociedades cotadas, a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os estatutos sociais e outras leis, regulamentos e documentos normativos, analisamos cuidadosamente as transações relacionadas da empresa durante o período de relato e emitimos um parecer de aprovação prévia e um parecer independente, respectivamente, da seguinte forma:
1. Revisar antecipadamente os materiais relevantes da proposta sobre transações diárias conectadas esperadas em 2021 e expressar as seguintes opiniões:
As propostas acima são transações de partes relacionadas, devendo a sociedade realizar os procedimentos de aprovação e as obrigações de divulgação de informações do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas de acordo com as disposições pertinentes. Comunicamos com o pessoal relevante da empresa sobre a proposta acima, consultamos materiais relevantes e tivemos uma compreensão mais detalhada da proposta acima. As transações acima seguiram os princípios de equidade, imparcialidade e equidade, não prejudicaram os interesses da empresa e acionistas minoritários e cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai. Concordamos em submeter a proposta acima à oitava reunião do sétimo conselho de administração da empresa para deliberação.
2. Opiniões independentes sobre transações diárias conectadas em 2021
Os eventos esperados das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021 cumprem o princípio de buscar a verdade dos fatos. As transações com partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas cumprem o disposto na lei das sociedades, na lei de valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais. Os preços envolvidos nas transações com partes relacionadas são justos e justos, o que favorece o desenvolvimento do negócio da empresa, Não há ato que prejudique os interesses de outros acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários. Concordamos unanimemente com a proposta e concordamos em submetê-la à Assembleia Geral Anual 2020 dos acionistas da empresa para deliberação.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Após verificação, a empresa não forneceu nenhuma garantia externa em 2020, e não há garantia externa que ocorreu em anos anteriores e acumulado até 31 de dezembro de 2020.
III) Nomeação e remuneração dos administradores e gestores superiores
Em 2021, revisamos cuidadosamente a nomeação de candidatos a diretores independentes, a eleição de diretores não independentes, a nomeação de gerentes seniores e a eleição do presidente da comissão de nomeação. Acreditamos que as qualificações, formação profissional e experiência de desempenho dos nomeados, eleitores e nomeados cumprem os requisitos do direito das sociedades e dos estatutos sociais Os procedimentos eleitorais e de nomeação são legais e conformes.
A empresa estabeleceu um mecanismo inteiro de avaliação do desempenho da equipe em linha com a gestão empresarial moderna. A avaliação anual da responsabilidade-alvo deve ser realizada para os gestores superiores e a remuneração anual dos gestores superiores deve ser determinada de acordo com a realização dos objetivos anuais de negócios da empresa e em combinação com os resultados da avaliação e avaliação pessoal anuais.
(IV) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Em 2021, a empresa não precisou divulgar previsão de desempenho e performance express.
V) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Como membros do comitê de auditoria da sétima sessão do conselho de administração, Chen Kaixian e Yang Zheng (que deixaram o cargo) sugerem que o conselho de administração da empresa continue a nomear Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, e negociar e determinar a remuneração específica de acordo com sua carga de trabalho. A proposta acima é submetida à assembleia geral anual de acionistas da empresa 2020 para deliberação e aprovação após deliberação do conselho de administração da empresa.
VI) dividendos em numerário e outros rendimentos dos investidores
No caso da recompra de ações em 2021, a fim de garantir o gasto dos fundos de recompra e a produção e funcionamento normais da empresa, a decisão do Conselho de Administração de não distribuir lucros em 2020 está em consonância com a situação real da empresa, as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, bem como as necessidades de desenvolvimento empresarial e plano de desenvolvimento a longo prazo da empresa, Não há danos intencionais aos interesses dos investidores. Concordamos unanimemente com o plano e concordamos em submetê-lo à Assembleia Geral Anual de 2020 dos acionistas da empresa para deliberação.
(VII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período de relato, a empresa e seus acionistas controladores não violaram seus compromissos.
VIII) Aplicação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a divulgação de informações da empresa seguiu o princípio de “abertura, justiça e imparcialidade”, e o pessoal relevante de divulgação de informações da empresa foi capaz de fazer um bom trabalho de divulgação de informações de acordo com os requisitos das leis e regulamentos. Supervisionamos a divulgação de informações da empresa em 2021. Acreditamos que o trabalho de divulgação de informações da empresa está em conformidade com as disposições dos estatutos e do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa, e cumpriu os procedimentos de aprovação e submissão necessários. A divulgação de informações é verdadeira, precisa, completa e oportuna, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
IX) Execução do controlo interno
Com base na compreensão e investigação do controlo interno da empresa e na cuidadosa revisão do relatório anual de avaliação do controlo interno Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) 2020, acreditamos que:
De acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos de supervisão de controle interno, a empresa avaliou a eficácia do controle interno a partir de 31 de dezembro de 2020 (a data de referência do relatório de avaliação de controle interno), preparou o relatório de avaliação de controle interno 2020 da empresa e revisamos o relatório de avaliação de controle interno 2020 da empresa, Considerar que o sistema de avaliação do controlo interno da empresa satisfaz os requisitos relevantes e a situação real da empresa; Os sistemas de controle interno estabelecidos pela empresa são ativamente implementados; O relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020 reflete objetivamente a situação real do controle interno da empresa, e o resumo do controle interno da empresa é relativamente abrangente.
x) Funcionamento do Conselho de Administração e das suas comissões especiais subordinadas
Como membros principais do comitê de auditoria, comissão de remuneração e avaliação e comissão de nomeação sob o conselho de administração da empresa, revisamos os assuntos considerados pelo conselho de administração anterior da empresa em estrita conformidade com as regras e regulamentos. De acordo com a situação real da empresa, cumpre fielmente seus respectivos deveres com uma atitude séria, responsável, diligente e honesta.
4,Avaliação global e recomendações
Como diretor independente da empresa, desempenhámos ativa e eficazmente as nossas funções como diretor independente em 2021, e continuamos a prestar atenção à implementação dos sistemas de produção e operação, gestão e controlo interno da empresa, implementação das resoluções do conselho de administração, gestão financeira, transações com partes relacionadas, desenvolvimento de negócios e andamento de projetos de investimento. A empresa é obrigada a fornecer antecipadamente informações relevantes para assuntos importantes decididos pelo conselho de administração, aderir a um exame prévio cuidadoso e exercer os direitos de voto de forma independente, prudente e objetiva, de modo a salvaguardar efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas públicos. No que diz respeito à salvaguarda dos interesses de todos os accionistas, foi dada especial atenção à protecção dos direitos e interesses legítimos dos accionistas minoritários, à supervisão do desempenho equitativo da empresa nas actividades de divulgação de informações e gestão das relações com os investidores, à garantia do direito de conhecer a maioria dos investidores e à salvaguarda dos direitos e interesses da empresa e dos accionistas minoritários.
Em 2022, continuaremos estudando seriamente leis, regulamentos e disposições relevantes no espírito de integridade e diligência, combinando nossas vantagens profissionais, cumprindo fielmente as obrigações de diretores independentes e promovendo o funcionamento padronizado da empresa. Fortalecer a comunicação e a cooperação com o conselho de administração, conselho de supervisores e administração da empresa, desempenhar plenamente o papel de diretores independentes, usar o conhecimento profissional e a experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, melhorar a capacidade de decisão e o nível de liderança do conselho de administração da empresa e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
Diretores independentes: Chen Kaixian, Dong Qiang, Xu Min 2 de março de 2022
