Escritório de advocacia Beijing Guofeng
Sobre Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd
Solicitação de IPO e listagem na GEM
Parecer jurídico
Gflzz [2020] an330-1
Escritório de advocacia Beijing Guofeng
Escritórios de Advocacia de Grandway
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catálogo
interpretação…… 3 I. Aprovação e autorização desta emissão e listagem 8 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação 8 III. Condições substantivas para esta oferta e listagem 8 IV. Estabelecimento do emitente 11 v. Independência do emitente Vi. iniciador ou acionista (controlador real) do emitente 11 VII. Capital social e evolução do emitente VIII. Actividades do emitente 9. Operações com partes relacionadas e concorrência horizontal 13 X. Propriedade principal do emitente 19 Xi. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 20 XII. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 21 XIII. Formulação e alteração dos estatutos do emitente 21 XIV. Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de fiscalização do emitente 21 XV. Diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente e suas alterações 22 XVI. Imposto do emitente 22 XVII. Proteção ambiental, qualidade do produto e normas técnicas do emissor 23 XVIII. Aplicação de fundos angariados pelo emitente 23 XIX. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 24 XX. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa XXI. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente 24. Compromissos relevantes e medidas vinculativas envolvidas nesta oferta e listagem 24. Outras questões que nossos advogados acham que precisam ser explicadas XXIV. Conclusão 25 vinte e cinco
interpretação
Neste parecer jurídico, a menos que o contexto exija o contrário, as seguintes palavras ou abreviaturas têm os seguintes significados: emissor / tecnologia Heshun / refere-se à Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd., que é uma sociedade anónima alterada e estabelecida pela Hangzhou Heshun novos materiais Co., Ltd.
Heshun Co., Ltd. refere-se a Hangzhou Heshun Plastic Industry Co., Ltd., uma empresa de responsabilidade limitada estabelecida em 16 de junho de 2003, que é o antecessor do emissor
Refere-se à subsidiária integral da Zhejiang Heshun novos materiais Co., Ltd
Investimento Yihao refere-se à parceria de investimento de ações Hangzhou Yihao (sociedade limitada), que é o acionista do emissor
Yuanning Huixin refere-se à parceria de investimento Hangzhou Yuanning Huixin (sociedade limitada), que é o acionista do emissor
Guangfeng qiwo refere-se a Hangzhou Guangfeng qiwo parceria de investimento de ações (sociedade limitada), que é o acionista do emissor
O acionista da Tongjun (parceria Zhejiang Fujun) refere-se ao capital próprio da Tongjun Investment Co., Ltd.
Zhefu Jufeng refere-se a Zhefu Jufeng sociedade de investimento de ações (sociedade limitada) na área portuária de Ningbo Meishan bonded, que é o acionista do emissor
Jintou Zhiye refere-se à parceria de capital de risco Hangzhou Jintou Zhiye (sociedade limitada), que é o acionista do emitente
Yuanlijian indústria e comércio refere-se à Shanghai yuanlijian indústria e comércio Co., Ltd., que é uma parte relacionada do emissor
O capital de risco Kerui refere-se à parceria de capital de risco Hangzhou Kerui (sociedade limitada), que é o antigo acionista do emitente
Investimento Yifangbo refere-se a Zhejiang yifangbo Investment Development Co., Ltd., um antigo acionista do emitente
“Três reuniões” refere-se à assembleia geral de accionistas, ao conselho de administração e ao conselho de supervisão do emitente
Esta emissão refere-se ao pedido do emitente de oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB (ações A) e listagem na gema
O período de relato refere-se a 2017, 2018, 2019 e janeiro de junho de 2020
Esta emissão e listagem significa que o emitente solicita uma oferta pública inicial de no máximo 20 milhões de ações ordinárias RMB e está listado na gema
Escritório de advocacia Beijing Guofeng
Patrocinador refere-se a Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Contadores públicos certificados Tianjian refere-se aos Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial)
Contadores públicos certificados Lixin refere-se a Contadores Públicos Certificados Lixin (parceria geral especial)
Yinxin avaliador refere-se a Yinxin Asset Appraisal Co., Ltd
Prospecto (refere-se ao relatório inicial da Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd. preparado pelo emitente para esta oferta e listagem) prospecto para oferta pública de ações (Relatório Draft)
“Relatório de auditoria” refere-se ao relatório de auditoria “TJS [2020] No. 10078” emitido pelos Contadores Públicos Certificados Tianjian em 16 de outubro de 2020
Tianjian Certified Public Accountants emitiu o “relatório de controle interno da Tianjian” refere-se a Jianshen [2020] No. 10079 “relatório de garantia sobre o controle interno da Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd. em 16 de outubro de 2020
Tianjian Certified Public Accountants emitiu “tianjiang [2020] 10082 relatório de verificação fiscal” em 16 de outubro de 2020, que se refere ao relatório de verificação sobre o pagamento de impostos principais da Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd. nos últimos três anos e no primeiro período
O relatório de auditoria sobre a reforma das ações refere-se ao relatório emitido pela Lixin Certified Public Accountants sobre a mudança global do emitente para estabelecer uma sociedade anônima em abril de 2015
Relatório de auditoria e demonstrações financeiras da Hangzhou Heshun New Material Co., Ltd. (xksbz [2015] No. 610377) emitido no dia 15
O relatório de avaliação de ativos emitido pelo avaliador Yinxin em 16 de abril de 2015 refere-se ao relatório de avaliação “Yinxin pingbao Zi (2015) Hu No. 0063” sobre o projeto de avaliação de valor líquido de ativos de reestruturação de ações comuns da Hangzhou Heshun novos materiais Co., Ltd
A lei das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China (alterado em 2018)
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China (revisada em 2019)
As medidas para a administração do registro referem-se às medidas para a administração do registro da oferta pública inicial de ações na gema (para Implementação Trial), as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários referem-se às medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial).
As regras de compilação e reporte nº 12 referem-se às regras de compilação e reporte nº 12 para divulgação de informações de sociedades de valores mobiliários públicos – pareceres jurídicos e relatórios de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020)
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Associação da indústria de fundos refere-se à China Securities Investment Fund Industry Association
Administração para Indústria e Comércio / Secretaria Municipal de Supervisão refere-se à Administração para Indústria e Comércio / administração de supervisão de mercado
Sistema de publicidade empresarial refere-se ao sistema nacional de publicidade de informação de crédito empresarial
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Sistema de transferência de acções refere-se ao sistema nacional de transferência de acções para pequenas e médias empresas
Empresa de transferência de ações refere-se ao sistema nacional de transferência de ações de pequenas e médias empresas Co., Ltd
Banco comercial rural de Yuhang refere-se a Zhejiang Hangzhou Yuhang Rural Commercial Bank Co., Ltd
Bank Of China Limited(601988) refere-se a Bank Of China Limited(601988)
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) refere-se a Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) refere-se a Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
A China e a China referem-se à República Popular da China, que se destina apenas a emitir este relatório de trabalho do advogado, excluindo a Região Administrativa Especial de Hong Kong, a Região Administrativa Especial de Macau e Taiwan
Yuan e 10000 yuan referem-se ao yuan RMB e 10000 yuan
Nota: neste parecer jurídico, se o total é inconsistente com a mantissa da soma dos valores itemizados, é causado por arredondamento.
Sobre Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd
Solicitação de IPO e listagem na GEM
Parecer jurídico
Gflzz [2020] an330-1
Para: Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd. (emissor)
De acordo com o acordo de serviço jurídico assinado entre a bolsa e o emitente, a bolsa aceita a atribuição do emitente para atuar como consultor jurídico especial do emitente para essa emissão e cotação.
De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração do registro, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários e outras leis relevantes, regulamentos administrativos, normas e documentos normativos, bem como as disposições pertinentes da CSRC e da bolsa de valores, e de acordo com as normas comerciais, ética e diligência reconhecidas pela indústria advogada, Emitir o presente parecer jurídico sobre a emissão e cotação do emitente.
Para a emissão deste parecer jurídico, nosso advogado faz a seguinte declaração:
1. Nossos advogados apenas expressam opiniões legais sobre questões legais relacionadas a esta emissão e listagem, sobre os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, e apenas de acordo com as leis vigentes, regulamentos administrativos, normas, documentos normativos da China e as disposições relevantes da CSRC e da bolsa de valores, e não expressam opiniões legais de acordo com qualquer lei fora da China, Sempre que for necessário invocar leis estrangeiras, devem ser citados os pareceres jurídicos emitidos por instituições de serviço jurídico fora da China;
2. De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários, nossos advogados cumpriram rigorosamente suas obrigações estatutárias pelos fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, seguiram os princípios da diligência e boa-fé, e realizaram inspeção suficiente para garantir que os fatos identificados no parecer jurídico são verdadeiros, precisos Está completo, os pareceres finais emitidos são legais e exatos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumirá responsabilidades legais correspondentes;
3. O nosso advogado concorda em apresentar este parecer jurídico como documento jurídico necessário para que o emitente se candidate a esta emissão e listagem juntamente com outros materiais; O advogado da bolsa concorda que o emitente pode citar o conteúdo relevante do presente parecer jurídico e do relatório de trabalho do advogado nos documentos jurídicos elaborados pelo emitente para efeitos de candidatura a essa emissão e cotação ou de acordo com os requisitos da autoridade examinadora, mas o emitente não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação errada devido à cotação;
4. Os conteúdos enumerados neste parecer jurídico são os pareceres finais do Emissor sobre questões jurídicas relacionadas com esta emissão e listagem; Os materiais factuais, princípios de inspeção, métodos de inspeção, conteúdo de inspeção, processo de inspeção, resultados de inspeção, regulamentos nacionais relevantes e documentos necessários relacionados com o conteúdo listado neste parecer legal são detalhados no relatório de trabalho do advogado emitido pelo nosso advogado para emissão e listagem do emissor;
5. Pelo facto de este parecer jurídico ser muito importante e não poder ser apoiado por provas independentes, os nossos advogados recorrem aos certificados, testemunhos ou documentos emitidos ou fornecidos por órgãos governamentais relevantes, órgãos judiciais, emitentes, outras unidades relevantes ou pessoas relevantes para emitir pareceres jurídicos;
Para os relatórios, pareceres, documentos e outros documentos obtidos diretamente de órgãos estatais, organizações com a função de gestão de assuntos públicos, sociedades de contabilidade, instituições de avaliação de ativos, agências de notação de crédito, instituições notariais e outras instituições públicas, nossos advogados cumpriram as obrigações relevantes especificadas nas medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários e nas regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários, E tomar os documentos acima como base para emitir pareceres jurídicos; Os nossos advogados não expressam opiniões sobre assuntos profissionais não jurídicos, tais como contabilidade, verificação de capital, auditoria e avaliação patrimonial.Para o conteúdo dos assuntos profissionais não jurídicos acima mencionados envolvidos neste parecer jurídico, os nossos advogados citam estritamente os documentos profissionais emitidos pelas instituições relevantes e as instruções emitidas pela empresa ou pessoas relevantes, A citação acima não é considerada como qualquer garantia expressa ou implícita feita por nossos advogados para a autenticidade e precisão dos conteúdos citados, e nossos advogados não têm a qualificação legal para verificar e julgar tais conteúdos; Durante a inspeção, nossos advogados lembraram especialmente ao emissor e outras instituições e pessoal sujeito à inspeção de nossos advogados que os certificados ou testemunhos fornecidos por eles devem ser verdadeiros
