Company abbreviation: Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) securities code: Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Plano de incentivo às opções de acções 2020
Alcançamento das condições de exercício no segundo período de exercício
de
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. aprovação e autorização do plano de incentivo 6 v. pareceres de consultor financeiro independente 8 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 12 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) : refere-se a Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) . 2. Plano de incentivo de ações, plano de incentivo de opções de ações, este plano de incentivo e este plano: consulte o plano de incentivo de opções de ações 2020 (Draft) da Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Software Co., Ltd. 3. Opção de ações: a empresa concede ao objeto de incentivo o direito de adquirir um certo número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados dentro de um determinado período de tempo no futuro. 4. Capital social total: refere-se ao capital social total emitido da sociedade quando o plano é considerado e aprovado pela assembleia geral de acionistas. 5. Objetos de incentivo: diretores, gerentes seniores, gerentes intermediários e espinha dorsal técnica (empresarial) central da empresa que tenham obtido opções de ações de acordo com o disposto neste plano de incentivo. 6. Data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede opções de ações a objetos de incentivo, devendo a data de concessão ser o dia de negociação. 7) Preço de exercício: o preço pelo qual o objeto de incentivo adquire as ações da empresa determinado no plano de incentivo. 8. Exercício: o objeto de incentivo exerce as opções de ações que possui de acordo com o plano de incentivo, exercício nesse plano de incentivo é o comportamento do objeto de incentivo de adquirir o objeto de ação sujeito de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo. 9. Data de aquisição: a data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer. A data de aquisição deve ser o dia de negociação. 10. Condições de exercício: as condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação de acordo com o plano de incentivo à opção de ação. 11. Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas. 12. CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 13. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen. 14) RMB: refere-se ao RMB.
2,Declaração
I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) e todas as partes envolvidas no plano de incentivos garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e atempados, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e a sua legitimidade Seja responsável pela autenticidade, precisão, integridade e pontualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo ao capital próprio é justo e razoável para os accionistas Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, e não constitui qualquer sugestão de investimento para Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) e não será responsável pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os accionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo ao capital próprio divulgado publicamente pela sociedade cotada.
(V) Com base no princípio de ser diligente, prudente e responsável perante todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo patrimonial e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e assembleias gerais de acionistas O relatório financeiro da empresa e o plano de produção e operação da empresa para os últimos três anos e o último período, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas; (III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às participações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo previsto;
V) todas as partes envolvidas no presente plano de incentivo às ações podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos relevantes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Aprovação e autorização deste plano de incentivo
(I) em 30 de dezembro de 2019, a 14ª reunião do terceiro conselho de administração da companhia deliberau e adotou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020 da companhia (Projeto) e seu resumo, e a proposta sobre as medidas da companhia para a administração da implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020 A proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações 2020 da companhia foi considerada e adotada na 13ª reunião do terceiro conselho de supervisores, e os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes.
(II) de 31 de dezembro de 2019 a 9 de janeiro de 2020, a empresa divulgou os nomes e cargos dos objetos de incentivo a serem concedidos. Em 10 de janeiro de 2020, o conselho de supervisores da empresa emitiu os pareceres de verificação e declaração publicitária do conselho de supervisores na lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de opção de ações 2020.
(III) em 16 de janeiro de 2020, a primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2020 deliberau e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020 da companhia (Projeto) e seu resumo, e a proposta sobre as medidas da companhia para a administração da implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020 A proposta de solicitar à Assembleia Geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020 da companhia e demais propostas relevantes, o Conselho de Administração da Companhia está autorizado a determinar a data de concessão da Opção de Ações, conceder opções de Ações a objetos de incentivo quando os objetos de incentivo satisfaçam as condições e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão de Opção de Ações; Ao mesmo tempo, a empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de opção de ações 2020 de acordo com a verificação da negociação de ações da empresa por insiders.
(IV) em 16 de janeiro de 2020, a 15ª reunião do terceiro conselho de administração e a 14ª reunião do terceiro conselho de supervisores deliberaram e adotaram a proposta de concessão de opções de ações a objetos de incentivo. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo concedidos e expressou seu consentimento, e os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre os assuntos acima.
(V) em 23 de janeiro de 2020, a empresa concluiu o registro de concessão de opções de ações no âmbito do plano de incentivo de opção de ações 2020.
(VI) em 15 de março de 2021, a 25ª reunião do terceiro conselho de administração e a 24ª reunião do terceiro conselho de supervisores consideraram e adotaram a proposta de cancelamento de algumas opções de ações e a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações no plano de incentivo às opções de ações 2020 da empresa Proposta sobre o cumprimento das condições de exercício no primeiro período de exercício do plano de incentivo à opção de ações 2020 da empresa. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo exerciveis e expressou seu consentimento e os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre os assuntos acima.
(VII) em 28 de abril de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do terceiro conselho de administração e a 25ª reunião do terceiro conselho de supervisores, deliberaram e adotaram a proposta sobre o ajuste do preço de exercício das opções de ações no plano de incentivo de opções de ações 2020 da empresa O preço de exercício das opções de ações foi ajustado para 33,11 yuan / ação devido à distribuição de ações em 2020. No primeiro período de exercício do plano de incentivo às opções de ações de 2020, foram exercidas todas as opções exerciveis, com um número total de exercício de 1013400.
Em conclusão, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) o cumprimento das condições de exercício no segundo período de exercício do plano de incentivos obteve a aprovação e autorização necessárias, o que está em consonância com as disposições pertinentes das medidas de gestão e do plano de incentivos da empresa (Projeto).
5,Parecer do consultor financeiro independente
(I) descrição do cumprimento das condições de exercício no segundo período de exercício do plano de incentivo às opções de ações de 2020
1. O segundo período de espera expirou
De acordo com o plano de incentivo à opção de ações 2020 da empresa, o período de exercício das opções de ações e o cronograma de exercício de cada período são mostrados na tabela:
Disposição de exercício tempo de exercício Proporção de exercício
Os primeiros 12 meses após a data de registro da concessão de opção de ação
24 30% a partir do primeiro dia de negociação do primeiro período de exercício até à data em que o registro da concessão de opção de ação é concluído
Terminando no último dia de negociação do mês
O primeiro dia após 24 meses da data de conclusão do registro de concessão de opção de ação
36,30% a partir do dia de negociação do segundo período de exercício até a data de conclusão do registro de concessão de opção de ação
Terminando no último dia de negociação do mês
O primeiro dia após 36 meses da data de conclusão do registro de concessão de opção de ação
48,40% a partir do dia de negociação do terceiro período de exercício até a data em que o registro da concessão de opção de ação é concluído
Terminando no último dia de negociação do mês
Como mencionado acima, o segundo período de exercício das opções de ações concedidas por este plano de incentivo é do primeiro dia de negociação após 24 meses da data de conclusão do registro de concessão de opção de ação até o último dia de negociação dentro de 36 meses a contar da data de conclusão do registro de concessão de opção de ação. O registro de concessão de opções de ações neste plano de incentivo está concluído em 23 de janeiro de 2020, e o segundo período de espera de opções de ações expirou.
2. Explicação sobre o cumprimento das condições de exercício das opções de ações no segundo período de exercício deste plano de incentivos
Realização das condições de exercício de categoria
A empresa não está em nenhuma das seguintes circunstâncias:
1. O relatório financeiro do último exercício fiscal foi emitido por um contador público certificado
Relatórios de auditoria com opiniões negativas ou incapazes de expressar opiniões;
2. O controlo interno do relatório financeiro do exercício fiscal mais recente não está sujeito às circunstâncias acima referidas pela sociedade de contabilidade pública certificada, devendo a sociedade emitir um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer; Forma, cumprir as condições de exercício. 3. Falha de cumprimento das leis, regulamentos e selo da empresa nos últimos 36 meses após a listagem
1. A situação de compromisso público com a distribuição de lucros;
4. O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
5. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
O objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
1. Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
2. Nos últimos 12 meses, foi reconhecido como não qualificado pela CSRC e seus escritórios despachados
Pessoa adequada; 3. O objeto de incentivo não foi objeto do referido incentivo. 3. O objeto de incentivo foi punido pela CSRC por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses e atende às condições de exercício
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado, como a sua estância expedida; Pedaços.
4. Aqueles que tenham as disposições do direito das sociedades não podem exercer como diretores ou gerentes superiores da sociedade
Pessoal de gestão;
5. Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
6. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Com base no lucro líquido de 2018, a taxa de crescimento do lucro líquido em 2020 não deve ser inferior à de 2018
120% do desempenho de crescimento do lucro líquido da empresa em 2021 Os indicadores acima de "lucro líquido" e "taxa de crescimento do lucro líquido" pertencem a empresas cotadas
Avaliar o lucro líquido dos acionistas após dedução de lucros e perdas não recorrentes, sendo que a taxa de crescimento anual de 2020 a 2022 é de 562,95%, o que atende às condições de que o banco não considere os direitos acionários gerados pela implementação deste plano de incentivos e outros planos de incentivo patrimonial.
Impacto das despesas de pagamento no lucro líquido.
A avaliação individual dos objetos de incentivo deve estar de acordo com o plano de incentivo às opções de ações 2020 da empresa
A implementação das medidas de gestão da avaliação será avaliada ano a ano. Oito objetos originais de incentivo serão removidos de acordo com o desempenho individual e os resultados da avaliação serão determinados de acordo com indicadores individuais de avaliação. Em princípio, os resultados da avaliação de desempenho serão divididos em humanos e originais.
