Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 2021 relatório de trabalho de diretores independentes
(Wang Yue)
Março de 2002
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (doravante referida como "a empresa"), segui estritamente o direito das sociedades da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas n.º 2 - operação padronizada de empresas listadas na GEM em 2021 De acordo com as disposições de Várias Disposições sobre o reforço da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais e outras leis e regulamentos, bem como as disposições dos Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) estatutos, regras detalhadas para o trabalho de diretores independentes e outros sistemas relevantes, eles são diligentes e conscienciosos, exercem seriamente os direitos conferidos pela empresa, entendem oportunamente a produção e operação da empresa e prestam total atenção ao desenvolvimento da empresa, Participar ativamente de reuniões relevantes realizadas pela empresa em 2021, expressar opiniões independentes sobre assuntos relevantes considerados pelo conselho de administração, desempenhar fielmente suas funções, desempenhar plenamente o papel de diretores independentes e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Relato a todos os acionistas o meu desempenho das funções de diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, a empresa realizou 9 reuniões do conselho de administração. Participei pessoalmente de 9 reuniões do conselho de administração. Não houve ausência na reunião, e não houve falha na reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas.
Antes de participar da reunião, li cuidadosamente, estudei e investiguei várias propostas e materiais relevantes considerados pelo conselho de administração. Na reunião, participe ativamente na discussão de várias moções, apresente sugestões razoáveis e expresse opiniões sobre várias moções de forma independente e responsável. Acredito que a convocação e convocação do conselho de administração da empresa atendem aos requisitos legais, e os procedimentos relevantes de exame e aprovação foram realizados para assuntos importantes. Em 2021, considerei cuidadosamente várias propostas consideradas pelo conselho de administração, e todos votaram a favor, sem voto negativo ou abstenção.
2,Pareceres independentes
Em 2021, estudei e analisei ativamente todos os principais assuntos da empresa, dei pleno uso às vantagens profissionais dos diretores independentes, revisei rigorosamente e foquei na cientificidade e racionalidade dos procedimentos de tomada de decisão para assuntos importantes, e emiti pareceres independentes relevantes da seguinte forma:
1) Foram aprovados pareceres sobre a 25ª reunião anual da sociedade de contabilidade independente e a terceira reunião do Conselho de Administração em 2021; O plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, a descrição especial dos fundos ocupados pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas, a descrição especial do subsídio de diretor da empresa e do salário e garantia externa da alta administração em 2021, a aplicação da linha de crédito abrangente em 2021, o depósito e a utilização efetiva dos fundos arrecadados da empresa em 2020 Foi emitida uma moção independente sobre a utilização de fundos próprios temporariamente ociosos para aquisição de produtos financeiros, a utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa, o aumento dos temas de implementação de alguns projetos de investimento com recursos angariados, o cancelamento de algumas opções de ações, o cancelamento de algumas opções de ações e o cumprimento das condições de exercício no primeiro período de exercício do plano de incentivo de opções de ações 2020.
2. Em 28 de abril de 2021, na 26ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, expressou opiniões independentes sobre o ajuste do preço de exercício das opções de ações no plano de incentivo às opções de ações 2020 e elegendo diretores independentes. 3. Em 28 de junho de 2021, na 27ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, a eleição geral do conselho de administração da empresa e a nomeação de diretores não independentes do Quarto Conselho de Administração, a eleição geral do conselho de administração da empresa e a nomeação de diretores independentes do Quarto Conselho de Administração, subsídios para diretores do Quarto Conselho de Administração, renúncia a direitos de preferência e transações com partes relacionadas Ele expressou opiniões independentes sobre a mudança do local de implementação do projeto investido por fundos levantados.
4. No dia 14 de julho de 2021, na primeira reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa, expressou opiniões independentes sobre a nomeação de gerentes seniores da empresa.
5. No dia 29 de julho de 2021, na segunda reunião do Quarto Conselho de Administração, a empresa expressou pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos e garantias externas da empresa por parte dos acionistas controladores e demais partes relacionadas, bem como sobre o depósito e uso efetivo dos recursos captados pela empresa no semestre de 2021.
6. Em 6 de setembro de 2021, na terceira reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa, a empresa cancelou algumas ações restritas concedidas mas ainda não investidas, ajustou o preço de concessão de ações do plano de incentivo de ações restritas 2020 da empresa, o cumprimento das condições de atribuição no primeiro período de atribuição do plano de incentivo de ações restritas 2020, o plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa (Projeto) e seu resumo A empresa emitiu pareceres independentes sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos no plano de incentivo às ações restritas em 2021.
7. Em 15 de outubro de 2021, na quarta reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo.
8. No dia 27 de outubro de 2021, na quinta reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa, foram expressos pareceres independentes sobre a proposta de aumentar a implementação de alguns projetos de investimento com recursos captados e alterar algumas contas especiais para recursos captados. 9. No dia 3 de novembro de 2021, na sexta reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa, a empresa emitiu aprovação prévia e pareceres independentes sobre a proposta da empresa e da empresa controlada pelo controlador atual de investir conjuntamente no estabelecimento de plataforma de condução inteligente empresa e transação de partes relacionadas.
3,Compreender a produção e operação da empresa
1. Comunicar regularmente com o departamento de auditoria interna da empresa e instituição de auditoria para entender o status financeiro da empresa e os resultados operacionais em tempo real.
2. Comunicar-se regularmente com os executivos seniores da empresa sobre a tomada de decisões, planejamento e resultados de implementação da empresa, e entender o funcionamento diário da empresa.
4,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
Como presidente da comissão de auditoria do conselho de administração, membro da comissão de remuneração e avaliação e membro da comissão de nomeação, participei em seis reuniões da comissão de auditoria, cinco reuniões da comissão de remuneração e avaliação e três reuniões da comissão de nomeação em 2021. De acordo com as regras de trabalho do comitê de auditoria, as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação, as regras de trabalho do comitê de nomeação e outros sistemas relevantes, realizar a comunicação, supervisão e verificação da auditoria interna e externa da empresa e analisar o cumprimento das condições de atribuição no primeiro período de atribuição do plano de incentivo às ações restritas em 2020, Ajustar o preço de concessão de ações do plano de incentivo de ações restritas 2020 da empresa e cancelar algumas ações restritas que tenham sido concedidas mas não tenham sido investidas; O plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021, a implementação de medidas de gestão de avaliação e licenças de administração; A nomeação de novos diretores e outros assuntos cumpriram efetivamente responsabilidades e obrigações relevantes.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Supervisionar e inspecionar a divulgação de informações da empresa. Exortar a empresa a fazer um bom trabalho de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições relevantes de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, de modo a garantir a autenticidade, precisão, integridade e atualidade da divulgação de informações da empresa e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas.
2. Supervisionar e inspecionar a estrutura de governança da empresa e a gestão da operação. Em 2021, o conselho de administração verificou cuidadosamente os principais assuntos considerados e decididos antecipadamente, verificou cuidadosamente os assuntos relacionados com o funcionamento diário da empresa, gestão financeira, construção do sistema de controle interno e outros assuntos, expressou opiniões independentes quando necessário, e exerceu o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente, com base no pleno entendimento.
6,Aprendizagem e formação
Desde que me tornei diretor independente da empresa, sempre prestei atenção em conhecer as mais recentes leis, regulamentos e várias normas e regulamentos, participei ativamente de várias formas de treinamento, aprofundei minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa da empresa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas do público, e continuamente melhorei minha capacidade de desempenhar minhas funções, Formar a ideologia de proteger os direitos e interesses dos acionistas do público, melhorar sua capacidade de supervisionar o funcionamento da empresa, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e efetivamente fortalecer a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e dos investidores.
7,Outras condições de trabalho
1. Em 2021, nenhum diretor independente propôs a realização de uma reunião do conselho de administração;
2. Em 2021, nenhum diretor independente propôs contratar ou demitir uma empresa de contabilidade;
3. Em 2021, nenhum diretor independente propôs contratar uma instituição de auditoria externa ou instituição de consultoria. Em 2022, continuarei a estudar ativamente leis e regulamentos relevantes, continuarei a desempenhar fielmente as funções de diretores independentes no espírito de seriedade, diligência e prudência, de acordo com as disposições e requisitos das leis e regulamentos relevantes e regras e regulamentos da empresa, darei pleno desempenho ao papel de diretores independentes e fornecerei sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, Melhorar a operação padrão e o nível de tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas.
É por este meio comunicado.
Diretor independente: Wang Yue 3 de março de 2022
