China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Pareceres de verificação sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ” e “patrocinador”) como patrocinador de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (doravante referido como ” Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) ” e “empresa”) emissão não pública de ações na gema em 2020, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e listagem de negócios patrocinadores e as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) As disposições de leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisado em 2022), Verifique cuidadosamente o depósito e a utilização dos fundos levantados em Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 2021. Os detalhes são os seguintes: I. Informação básica dos fundos levantados
1. Valor real dos fundos levantados e hora de chegada dos fundos
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2020] No. 1265) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 20652110 ações ordinárias RMB (ações A) para 14 investidores específicos, com um preço de emissão de 82,36 yuan por ação e um total de capital levantado de 170090777960 yuan, Depois de deduzir as despesas de emissão, o montante líquido de fundos levantados é 168405015904 yuan. Os fundos levantados acima foram recebidos em 17 de julho de 2020 e foram verificados e confirmados no relatório de verificação de capital “ztyz (2020) No. 110zc00230” emitido pela Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 28 de julho de 2020.
2. Utilização e saldo dos fundos captados em 2021
Em 2021, a empresa investiu diretamente 314813400 yuan em projetos investidos com fundos levantados. Em 31 de dezembro de 2021, os fundos acumulados levantados pela empresa foram investidos diretamente nos projetos investidos com fundos levantados de 6605282 milhões de yuans, e o montante total de fundos levantados não utilizados é de 10575236 milhões de yuans. Entre eles, o saldo total da conta especial para fundos levantados é de 9083236 milhões de yuans (incluindo 874322 milhões de yuans de fundos levantados, e os juros acumulados armazenados na conta especial menos 34,016 milhões de yuans de taxas de manuseio), e a quantidade de gerenciamento de caixa de fundos levantados temporariamente ociosos é de 149,2 milhões de yuans.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
1. Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso dos fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa, de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema e as diretrizes para supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisado em 2022), e em combinação com a situação real da empresa, O sistema de gestão dos fundos angariados foi formulado.
A fim de padronizar a gestão dos fundos levantados pela empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa abriu uma conta especial para os fundos levantados no banco, e assinou o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos levantados com bancos e patrocinadores relevantes para armazenar os fundos levantados em uma conta especial.
2. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito da conta especial da empresa para fundos levantados é o seguinte:
Unidade: Yuan
Número de conta bancária de depósito moeda tipo conta saldo de armazenamento
Conta especial para fundos levantados de RMB 1776141212 do Citibank (China) Co., Ltd. – Beijing Branch
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) hong2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 4228200 RMB conta especial para fundos levantados 134647033 Xingxing sub branch 035393819
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) bei110104016 Csg Holding Co.Ltd(000012) RMB conta especial para fundos levantados 29154469666 jingtongzhou sub branch 29789
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) North 12190982871030 RMB conta especial para levantar fundos 517943270 Beijing Dayun aldeia sub branch 2
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. tem uma conta especial para fundos levantados de RMB 912 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 01400 em 771963680 Beijing Beijing Electronic Zone High-Tech Group Co.Ltd(600658) sub branch 001245
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Norte 77030122000319 RMB conta especial para fundos levantados 43070949374 Pequim Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) sub-ramo 992
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) North 11006157501300 RMB conta especial para fundos levantados 358333169 Jingdong Third Ring sub sucursal 2621616
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Norte 110104016000013 RMB conta especial para fundos levantados 56 Beijing Telesound Electronics Co.Ltd(003004) 49 jingtongzhou sub branch 73744
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) North 41190527931090 RMB conta especial para fundos levantados 2053574868 Beijing Dayun aldeia sub ramo 2
Número de conta bancária de depósito moeda tipo conta saldo de armazenamento
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Norte 110104016000013 RMB conta especial para fundos levantados 4640540961 jingtongzhou sub branch 73736
Guangfa Bank Co., Ltd. North 95508800431377 RMB conta especial para fundos levantados 4529642158 jingxinwai sub branch 00425
Total 90832364628
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
1. Tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
Ver tabela 1 anexa para a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados em 2021.
2. Descrição das condições anormais no projeto investido por fundos levantados
Não há anormalidade no projeto de investimento dos fundos levantados pela empresa.
3. Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
A fim de promover suavemente os projetos de investimento com fundos levantados, a empresa usou fundos auto-levantados para investir alguns projetos de investimento levantados antecipadamente no âmbito do planejamento do projeto. Em 6 de novembro de 2020, a empresa realizou a 24ª Reunião do terceiro conselho de administração, deliberaram e aprovaram a proposta de substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente pelos fundos levantados. O conselho de administração concordou que a empresa usaria os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente, com um total de 14,22 milhões de yuans.
De acordo com o relatório especial de verificação sobre a substituição de fundos levantados Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) emitidos por Contadores Públicos Certificados da Ásia Pacífico (Grupo) (parceria geral especial), a partir de 17 de julho de 2020, o montante real do investimento de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) fundos auto-levantados investidos no projeto de investimento de fundos levantados antecipadamente era de RMB 14,22 milhões, A empresa substitui os fundos auto-angariados anteriormente investidos nos projetos de investimento angariados pelos fundos angariados de RMB 14,22 milhões, da seguinte forma:
Unidade: 10000 yuan
Total de fundos de investimento levantados fundos para serem fundos auto-levantados, e o montante investido antecipadamente será substituído pelo montante investido em nome do projeto com o número de série dos fundos levantados
1. Projecto de investigação e desenvolvimento do sistema operativo inteligente do veículo ligado à Internet 92131536532392.52 92.52
2 investigação e desenvolvimento do sistema inteligente de assistência à condução 55715793649834 48.40 48.40 projecto
3 5g plataforma de autenticação terminal inteligente pesquisa 41649312167388100426100426 projeto de desenvolvimento
4 investigação e desenvolvimento tecnologia multimodal de fusão 1266024797914 276.82 276.82
Total de fundos de investimento levantados fundos para serem fundos auto-levantados, e o montante investido antecipadamente será substituído pelo montante investido em nome do projeto com o número de série dos fundos levantados
ordem
5 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Nanjing Yuhua Research Institute 51362903692974 — Projeto de construção do instituto
Total 2535197716840502142200142200
4. Gestão de caixa utilizando fundos levantados temporariamente ociosos
A empresa realizou a 20ª reunião do terceiro conselho de administração no dia 13 de agosto de 2020, deliberando e aprovando a proposta de gestão de caixa com recursos angariados temporariamente ociosos. A empresa (incluindo o tema de implementação de projetos de investimento levantados) planeja utilizar os fundos levantados temporariamente ociosos com um montante total não superior a RMB 120 milhões para gestão de caixa para investir em produtos com alta segurança, boa liquidez e baixo risco. O período de investimento de um único produto não pode exceder 12 meses. O prazo de gestão de caixa dos fundos levantados é válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas, podendo, dentro do limite acima, ser utilizados de forma contínua.
A empresa realizou a 25ª reunião do terceiro conselho de administração no dia 15 de março de 2021, deliberando e aprovando a proposta de gestão de caixa com recursos angariados temporariamente ociosos, concordando que, para melhorar a eficiência de utilização dos recursos angariados, com a premissa de garantir a implementação normal do plano de utilização dos recursos angariados, A empresa (incluindo o tema de implementação de projetos de investimento levantados) planeja utilizar os fundos levantados temporariamente ociosos com um montante total não superior a RMB 120 milhões para gestão de caixa para investir em produtos com alta segurança, boa liquidez e baixo risco. O período de investimento de um único produto não pode exceder 12 meses. O prazo de gestão de caixa dos fundos levantados é válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas, podendo, dentro do limite acima, ser utilizados de forma contínua.
A empresa subscreveu dois produtos de depósito estruturado de RMB 250 milhões em outubro de 2021, e a data de vencimento é 27 de dezembro de 2021. Em 31 de dezembro de 2021, os depósitos estruturados foram resgatados com um retorno de RMB 1,2145 milhões. Em 31 de dezembro de 2021, a quantidade de gerenciamento de caixa pela empresa usando os fundos levantados temporariamente ociosos era de 149,2 milhões de yuans.
5. Alteração do local de implementação e aumento dos temas de implementação de alguns projetos investidos por recursos angariados
Em 13 de outubro de 2020, a empresa realizou a 22ª Reunião do terceiro conselho de administração, deliberada e aprovada a proposta sobre a intenção da subsidiária integral de participar de leilão público de imóveis e alterar o local de implementação de alguns projetos de investimento de fundos levantados A empresa originalmente planejava ser implementada pela changsuo software technology (Shanghai) Co., Ltd. (doravante denominada “a empresa”)
Haichangsuo (“haichangsuo”) planeja comprar o 7º andar do imóvel localizado no edifício 4, No. 525 Yuanjiang Road, Xangai como o local de implementação do projeto para o projeto de P & D do sistema operacional inteligente do veículo em rede e do sistema inteligente de assistência à condução, Atualmente, a empresa participa da licitação para todo o imobiliário do edifício 26, No. 487 Tianlin Road, Xuhui District, Shanghai, que é transferido publicamente pela Shanghai Industrial Zone Development Corporation (Co., Ltd.) em Shanghai United Property Exchange através de Shanghai changsuo, e muda o imobiliário para o local de implementação do projeto de P & D de sistema operacional inteligente de veículos em rede e sistema inteligente de assistência à condução. Em novembro de 2020, Shanghai changsuo concluiu o cancelamento da lista, assinou o contrato de negociação de direitos de propriedade de Xangai com a empresa de transferência Shanghai Industrial Zone Development Corporation (Co., Ltd.) e obteve o voucher de negociação de ativos emitido pela Shanghai United Property Rights Exchange Co., Ltd. Até 2020
