China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Pareceres de verificação sobre gestão de caixa com fundos angariados temporariamente ociosos
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ” e “patrocinador”) como patrocinador de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (doravante referido como ” Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) ” e “a empresa”) para a emissão não pública de ações A (doravante referida como “esta emissão”) sobre a gema em 2020, de acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020), diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e diretrizes regulatórias da empresa listada nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), e outras leis relevantes De acordo com os regulamentos e documentos normativos, as questões de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) usando temporariamente fundos levantados ociosos para gestão de caixa foram cuidadosamente verificadas, e os seguintes pareceres de verificação foram emitidos: I. Informação básica dos fundos levantados
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2020] No. 1265) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 20652110 ações ordinárias RMB (ações A) para 14 investidores específicos, com um preço de emissão de 82,36 yuan por ação e um total de capital levantado de 170090777960 yuan, Depois de deduzir as despesas de emissão, o montante líquido de fundos levantados é 168405015904 yuan. Os fundos levantados acima foram recebidos em 17 de julho de 2020 e foram verificados e confirmados no relatório de verificação de capital “ztyz (2020) No. 110zc00230” emitido pela Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 28 de julho de 2020.
A fim de padronizar a gestão dos fundos angariados da empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa (incluindo o tema de implementação de projetos de investimento angariados) assinou com o banco e o patrocinador o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados e o acordo de supervisão quadripartida sobre fundos angariados, abriu uma conta especial para fundos angariados e armazenou os fundos angariados numa conta especial. 2,Projectos de investimento com fundos angariados
Nesta emissão, o montante líquido dos fundos efetivamente levantados após a dedução das despesas de emissão é 168405015904 yuan Os projetos de investimento e planos de uso dos fundos levantados são os seguintes:
Número do projecto investimento total investimento de capital angariado
1. projeto de pesquisa e desenvolvimento do sistema operacional inteligente do veículo em rede 92131536532392
2 projecto de investigação e desenvolvimento do sistema inteligente de assistência à condução 55715793649834
3 5g plataforma inteligente de autenticação terminal P & D projeto 41649312167388
4 projecto de investigação e desenvolvimento da tecnologia multimodal de fusão 1266024797914
5 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Nanjing Yuhua instituto de pesquisa projeto de construção 51362903692974
Total 2535197716840502
Em 2021, a empresa investiu diretamente 314813400 yuan em projetos investidos com fundos levantados. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu diretamente 6605282 milhões de yuans em projetos investidos com fundos levantados, e o montante total de fundos levantados não utilizados é de 10575236 milhões de yuans. Entre eles, o saldo total da conta especial para fundos levantados é de 9083236 milhões de yuans (incluindo 874322 milhões de yuans de fundos levantados, e os juros acumulados armazenados na conta especial menos 34,016 milhões de yuans de taxas de manuseio), e a quantidade de gerenciamento de caixa de fundos levantados temporariamente ociosos é de 149,2 milhões de yuans.
Como a construção do projeto investido por fundos angariados necessita de um determinado período, de acordo com o andamento da construção do projeto investido por fundos angariados, alguns dos fundos angariados ficam ociosos a curto prazo nesta fase. Na premissa de não afetar o investimento de fundos levantados e o funcionamento normal da empresa, a empresa fará uso racional de fundos levantados ociosos para gestão de caixa e melhorará a eficiência do uso dos fundos levantados. 3,Detalhes da gestão de caixa usando fundos levantados temporariamente ociosos desta vez
1. Razões para a ociosidade temporária dos fundos angariados
O projeto de investimento da oferta não pública de ações da empresa para levantar fundos está agora avançando constantemente, e o projeto precisa ser investido por etapas. De acordo com o andamento real do projeto, alguns dos fundos levantados ficarão temporariamente ociosos.
2. Objectivo da gestão de numerário
A fim de melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados pela empresa e fazer uso racional dos fundos angariados temporariamente ociosos, sem afetar o funcionamento normal da empresa e a implementação normal do plano de utilização dos fundos angariados, a empresa (incluindo o objeto de implementação do projeto de investimento angariado) planeja utilizar os fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa em combinação com a operação real, de modo a investir em produtos com alta segurança, boa liquidez e baixo risco, Para aumentar a renda da empresa, não há comportamento de alterar o propósito dos fundos levantados disfarçado. 3. Quota de investimento
Propõe-se usar fundos levantados temporariamente ociosos com um montante total de não mais do que 800 milhões de yuans para gerenciamento de caixa. Dentro do limite acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua.
4. Variedades de investimento
(1) Alta segurança;
(2) Boa liquidez;
(3) Produtos de baixo risco;
(4) Não afetará o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados, os produtos de investimento não serão penhorados e a conta de liquidação especial dos produtos não depositará os fundos não levantados nem será utilizada para outros fins.
Os fundos acima referidos não são utilizados para acções e seus derivados, fundos de investimento em valores mobiliários, produtos financeiros confiados para fins de investimento em valores mobiliários, etc.
5. Período de investimento
O período de investimento de um único produto não deve exceder 12 meses, sendo que o prazo de gestão de caixa dos fundos captados será compreendido entre a data da deliberação e aprovação da Assembleia Geral de 2021 e a data da realização da Assembleia Geral Anual de 2022. Dentro do prazo e limite acima mencionados, os fundos podem ser utilizados de forma contínua.
6. Modo de implementação
Os produtos de investimento são comprados em nome da empresa (incluindo o assunto da implementação de projetos de investimento levantados).O conselho de administração autoriza o presidente Zhao Hongfei ou seu agente autorizado designado a assinar acordos relevantes dentro do limite, e autoriza a administração da empresa a lidar com assuntos relacionados à abertura de uma conta de liquidação especial para produtos de gestão de caixa e compra de produtos dentro do limite especificado, Incluindo, mas não limitado a: seleção de emissores qualificados de produtos de investimento, especificação do montante e período de investimento, seleção de variedades de produtos de investimento, assinatura de contratos e acordos, etc.
4,Risco de investimento e medidas de controlo
1. Risco de investimento
Embora a empresa investirá em produtos com alta segurança e boa liquidez, o mercado financeiro é muito afetado pelas políticas macroeconômicas, fiscais e monetárias, não se descarta que o investimento possa ser afetado pelas flutuações do mercado. De acordo com a situação econômica específica, a empresa escolherá o momento certo e comprará em um valor oportuno e apropriado.
2. Medidas de controlo
(1) A empresa continuará a melhorar o sistema de controle interno de investimento e gestão financeira, manter um conceito de investimento estável e ajustar adequadamente a carteira de investimentos de acordo com a situação econômica e outro ambiente externo. A gestão operacional da empresa e o pessoal financeiro relevante continuarão a acompanhar a direção de investimento dos produtos investidos e o andamento do projeto, e tomarão medidas de preservação correspondentes a tempo para controlar o risco de investimento. Em caso de fatores adversos importantes, como a deterioração da situação financeira do emissor do produto e a perda dos produtos investidos, a empresa divulgará o anúncio em tempo útil e garantirá a segurança dos fundos na maior medida do possível.
(2) O departamento de auditoria interna da empresa é responsável por auditar e supervisionar o uso e custódia dos fundos dos produtos investidos pelos fundos levantados ociosos, realizar inspeção abrangente regular de todos os projetos de produtos de investimento e prever razoavelmente os possíveis ganhos e perdas de vários investimentos de acordo com o princípio da prudência.
(3) Os diretores independentes e o conselho de fiscalização da empresa têm o direito de supervisionar e verificar a utilização dos fundos, e contratarão instituições profissionais para auditoria quando necessário; A instituição de recomendação deve supervisionar e inspeccionar a gestão de numerário dos fundos angariados ociosos.
(4) A empresa fará um bom trabalho de divulgação de informações relevantes de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. 5,Impacto no funcionamento da empresa
Com base nos princípios de operação padronizada, prevenção de riscos, investimento prudente, preservação e valorização do valor, a empresa utiliza os fundos levantados temporariamente ociosos para realizar a gestão de caixa através da compra de produtos de baixo risco e altamente líquidos e outros métodos prudentes, que é implementado com a premissa de garantir a implementação normal do plano de uso dos fundos levantados da empresa e do capital de giro necessário para a operação diária, Não afetará o desenvolvimento normal e a produção e operação normais dos projetos de investimento levantados pela empresa.
Através da gestão de caixa adequada, a empresa pode melhorar a eficiência do uso de capital, aumentar os benefícios de investimento, melhorar ainda mais o nível de desempenho geral da empresa e buscar um melhor retorno sobre o investimento para os acionistas da empresa. 6,Procedimentos de revisão pertinentes e pareceres especiais
1. Deliberações do Conselho de Administração
A 7ª Reunião do 4º Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de gestão de caixa com fundos angariados temporariamente ociosos, e o Conselho de Administração concordou com a gestão de caixa da empresa com fundos angariados temporariamente ociosos desta vez. Esta proposta deve ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
2. Deliberação do conselho de supervisores
A 7ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores da empresa deliberau e aprovou a proposta de gestão de caixa com fundos angariados temporariamente ociosos, considerando que a utilização pela empresa de fundos angariados temporariamente ociosos para investir em produtos com alta segurança e boa liquidez pode melhorar a eficiência de utilização dos fundos da empresa e aumentar a receita de capital, Não afectará o investimento de projectos de investimento angariados e a utilização normal dos fundos angariados, a produção e o funcionamento normais da empresa, não havendo qualquer situação que prejudique os interesses da empresa e dos accionistas minoritários. Fica acordado que a empresa utilizará os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, podendo os fundos ser reciclados e utilizados de forma contínua, com o montante não superior a RMB 800 milhões. Esta proposta deve ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
3. Pareceres de directores independentes
Os directores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre a utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para a gestão de numerário da seguinte forma: a empresa tenciona utilizar fundos angariados ociosos para a gestão de numerário, Os procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisados em 2022). O uso da empresa de fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez não entra em conflito com o conteúdo de construção do projeto de investimento de fundos levantados, não afeta a implementação normal do projeto de investimento de fundos levantados, não altera a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada, não afeta o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas de pequeno e médio porte. Fica acordado que a empresa pode utilizar fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e os fundos podem ser utilizados de forma circular e contínua, com o montante não superior a RMB 800 milhões. 7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Como patrocinador de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) após verificação, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) acredita que:
O uso de fundos levantados temporariamente ociosos pela empresa para gestão de caixa foi deliberado e aprovado pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa. Os diretores independentes expressaram seu consentimento e cumpriram os procedimentos internos de tomada de decisão necessários, o que está em conformidade com as Regras de Listagem da gema Shenzhen Stock Exchange (revisado em 2020) Disposições relevantes como diretrizes autorregulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema, e diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022). A utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para a gestão de caixa não afetará o desenvolvimento normal das atividades comerciais da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas.
A instituição de recomendação não tem objeção à utilização pela empresa de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) opiniões sobre Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) usando fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa)
Representante do patrocinador:
Shen Tao, Sun Yue
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 3 de Março de 2022
