Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Caros supervisores
Em 2021, o Conselho de Supervisores da Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (doravante denominado "a sociedade") desempenhou fielmente as funções e poderes do Conselho de Supervisores, em estrito cumprimento dos requisitos da lei das sociedades, dos estatutos sociais, do regulamento interno do Conselho de Supervisores e das leis e regulamentos pertinentes, e na atitude de salvaguarda dos interesses da sociedade e de responsabilidade perante os acionistas. Supervisionamos cuidadosamente a situação financeira da empresa, os grandes eventos e o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa, e envidamos esforços positivos para promover o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas e funcionários. As informações relevantes são comunicadas do seguinte modo:
1,
Neste ano, o Conselho de Supervisores realizou reuniões de acordo com os procedimentos estabelecidos e realizou nove reuniões:
1) A 24ª Reunião da terceira sessão do Conselho de Supervisores foi realizada em 15 de março de 2021, tendo sido consideradas e adotadas 13 propostas, incluindo o Relatório Anual 2020 do Conselho de Supervisores, o Relatório Anual 2020 e seu resumo, a proposta sobre o Plano de Distribuição de Lucros 2019 e a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício no primeiro período de exercício do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020 da companhia;
2) Realizou-se no dia 28 de abril de 2021 a 25ª reunião da terceira sessão do Conselho de Supervisores, na qual deliberaram e adotaram duas propostas: a proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021 e a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações no plano de incentivo às opções de ações 2020 da companhia;
3. Realizou-se, em 28 de junho de 2021, a 26ª reunião do terceiro conselho de supervisores, que analisou e adotou quatro propostas, incluindo a proposta de eleição geral do conselho de supervisores da empresa e a nomeação de supervisores não representativos dos trabalhadores do Quarto Conselho de Supervisores, e a proposta de abandono do direito de preferência e transações com partes relacionadas;
4. A primeira reunião do Quarto Conselho de Supervisores foi realizada em 14 de julho de 2021, tendo sido considerada e adotada a proposta de eleição do presidente do Quarto Conselho de Supervisores da empresa;
5. A segunda reunião do Quarto Conselho de Supervisores foi realizada em 29 de julho de 2021, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre o relatório semestral de 2021 e seu resumo e o relatório especial sobre o depósito e a utilização efetiva dos recursos captados no relatório semestral de 2021;
6. A terceira reunião do Quarto Conselho de Supervisores foi realizada em 6 de setembro de 2021, que analisou e aprovou seis propostas, incluindo a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas em 2021 e a proposta sobre o cumprimento das condições de atribuição do plano de incentivo às ações restritas da empresa no primeiro período de aquisição em 2020;
7. A quarta reunião do Quarto Conselho de Supervisores foi realizada em 13 de outubro de 2021, tendo sido deliberada e adotada a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo;
8. Realizou-se em 27 de outubro de 2021 a quinta reunião do Quarto Conselho de Supervisores, que analisou e adotou a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021, a proposta de aumento do tema de implementação de alguns projetos de investimento com recursos captados e a proposta de alteração da conta especial para alguns recursos captados;
9. A sexta reunião do Quarto Conselho de Supervisores foi realizada em 3 de novembro de 2021, e foi deliberada e adotada a proposta de criação de plataforma de condução inteligente empresa e transação de partes relacionadas financiada conjuntamente pela empresa e pela empresa controlada pelo controlador atual.
Todos os três supervisores participaram das reuniões acima do conselho de supervisores, e a organização e votação da reunião foram legais e eficazes. O Conselho de Supervisores analisou cuidadosamente todas as propostas apresentadas, e todas as propostas não prejudicaram os interesses de todos os acionistas. Os três Supervisores votaram a favor sem objeção ou abstenção.
2,Pareceres do Conselho de Supervisores sobre questões relevantes durante o período de referência
Durante o período de relato, de acordo com os requisitos das leis, regulamentos relevantes e do sistema da empresa, os supervisores da empresa supervisionaram e inspecionaram cuidadosamente o funcionamento legal da empresa, a situação financeira da empresa, o controle interno, a nomeação de diretores e executivos seniores e outros assuntos, e emitiram os seguintes pareceres de auditoria:
1. Operação padronizada da empresa
De acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes, o Conselho de Supervisores da Companhia supervisionou os procedimentos de convocação e deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração, a execução das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas pelo Conselho de Administração, o desempenho das funções dos administradores superiores da Companhia e o sistema de gestão da Companhia. Considera-se que o trabalho do Conselho de Administração da Companhia em 2021 está de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários. Os estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes operam de forma padronizada, com trabalho sério e responsável, decisões comerciais científicas e razoáveis, e melhoram ainda mais a gestão interna e o sistema de controle interno. Os estatutos da sociedade ou atos prejudiciais aos interesses da sociedade. O conselho de administração da empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações em tempo hábil, preciso e completo de acordo com a lei, e não houve assuntos que deveriam ser divulgados mas não divulgados, e não houve registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões que prejudicassem os interesses dos acionistas.
2. Situação financeira da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores inspecionou e revisou cuidadosamente as demonstrações contábeis e os dados financeiros da empresa, e acreditava que a empresa tinha um sistema financeiro sólido, uma gestão financeira padronizada e um bom funcionamento financeiro. A elaboração das demonstrações contábeis da empresa estava de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais e outros regulamentos relevantes. Os pareceres de auditoria emitidos pela empresa de contabilidade Ásia-Pacífico (Grupo) (sociedade geral especial) e a avaliação feita sobre assuntos relevantes são objetivos e justos. O relatório financeiro de 2021 da empresa pode realmente, com precisão e justiça refletir a posição financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa.
3. Utilização de fundos angariados
Depois de verificar cuidadosamente o uso e gestão dos fundos levantados da empresa, o conselho de supervisores acredita que a empresa usa e gerencia os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, como as Regras de Listagem da gema Shenzhen Stock Exchange e as diretrizes para a operação padronizada das empresas listadas na gema Shenzhen Stock Exchange, e não há uso ilegal dos fundos levantados.
4. Transações com partes relacionadas da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e verificou as transações com partes relacionadas durante o período de relato, e considerou que os procedimentos de tomada de decisão das transações com partes relacionadas da empresa estavam em consonância com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, não havendo situação que prejudicasse os interesses da empresa e de outros acionistas.
5. Garantia externa
Após verificação, a empresa e suas subsidiárias integrais não forneceram nenhuma garantia externa durante o período de relato, e não houve outras garantias externas que ocorreram em anos anteriores e acumulados até 31 de dezembro de 2021. A empresa cumpre rigorosamente a lei da empresa, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, e controla rigorosamente os riscos relevantes.
6. Controlo interno da empresa
Durante o período de relato, a empresa estabeleceu e implementou rigorosamente um sistema de controle interno relativamente perfeito a partir de cinco aspectos: ambiente interno, avaliação de riscos, atividades de controle, informação e comunicação e supervisão interna de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e diretrizes de avaliação relevantes, combinadas com suas próprias características de negócios e necessidades de gestão, de modo a garantir o funcionamento normal da empresa e efetivamente controlar os riscos comerciais. O relatório de autoavaliação da empresa sobre o controlo interno em 2021 reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação atual da gestão do controlo interno da empresa.
3,Principais trabalhos do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o Conselho de Supervisores continuará a apoiar e cooperar com os acionistas e o Conselho de Administração no princípio de ser responsável perante todos os acionistas, com o maior objetivo de salvaguardar os direitos e interesses dos acionistas, com uma atitude objetiva, justa, realista e pragmática, e aliar a supervisão processual à supervisão substantiva para desempenhar de forma séria e abrangente as funções do Conselho de Supervisores. É por este meio comunicado.
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Conselho de Supervisores
3 de Março de 2022
