Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) pareceres independentes e instruções especiais sobre assuntos relacionados com a 10ª reunião do 5º conselho de administração da empresa
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Pareceres de diretores independentes sobre assuntos relevantes da 10ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa
Pareceres independentes e instruções especiais
Como diretor independente do 5º conselho de administração de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (doravante referido como “a empresa”), com base em julgamento independente, de acordo com as regras e regulamentos, tais como as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, os estatutos sociais, regras de trabalho para diretores independentes e outros requisitos relevantes, Após analisar as propostas e materiais relevantes submetidos à 10ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa para deliberação, expressou pareceres independentes sobre os seguintes assuntos:
1,Pareceres independentes sobre a distribuição de lucros da empresa em 2021
Após revisão, acreditamos que o plano de distribuição de lucros em 2021 proposto pelo conselho de administração da empresa após consideração abrangente do plano estratégico de desenvolvimento futuro da empresa e do arranjo de uso de fundos está em consonância com a situação real da empresa e a política de dividendos de caixa especificada nos estatutos sociais. Não há danos aos direitos e interesses dos acionistas minoritários, o que é propício ao desenvolvimento a longo prazo da empresa, portanto, concordamos unanimemente com o plano de não distribuição de lucros em 2021 proposto pelo conselho de administração.
2,Nas opiniões independentes e instruções especiais sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas, verificamos cuidadosamente a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas em 2021, e nossas opiniões são as seguintes: durante o período de relato, a empresa não teve a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas, Também não existe que os accionistas controladores e outras partes coligadas tenham ocupado os fundos da empresa no período anterior e continuado até ao período de referência. A empresa cumpriu estritamente a lei da empresa, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, e controlou estritamente o risco de ocupação de capital por partes relacionadas.
3,Pareceres independentes e instruções especiais sobre a garantia externa da empresa
Verificamos cuidadosamente as garantias externas da empresa em 2021, e nossas opiniões são as seguintes: durante o período de relato, as garantias externas da empresa são todas garantias para subsidiárias integralmente detidas, não existem garantias externas além de subsidiárias integralmente detidas, e a empresa não fornece garantias para acionistas controladores, outras partes relacionadas, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo real da garantia externa da empresa era de 1010 milhões de yuans. A empresa e suas subsidiárias não têm garantia externa vencida. A empresa estabeleceu o controle interno perfeito sobre a garantia externa
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O sistema pode tratar prudentemente e controlar rigorosamente o risco de dívida causado pela garantia externa, e o risco de garantia é controlável, o que está de acordo com os interesses gerais da empresa. A garantia externa está em conformidade com os regulamentos relevantes e procedimentos de aprovação legal, e pode cumprir com seriedade a obrigação de divulgação de informações de garantia externa de acordo com as leis e regulamentos relevantes, e não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas (especialmente acionistas minoritários).
4,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021
Depois de revisar cuidadosamente o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 e materiais relevantes, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, e o sistema de controle interno existente atende às disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos sociais, atende às necessidades da atual situação real da produção e operação da empresa e pode ser efetivamente implementado. O relatório de autoavaliação do controle interno em 2021 reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
5,Pareceres independentes sobre a renovação da sociedade de contabilidade
Acreditamos que Zhonghui Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem a qualificação de auditoria para realizar negócios relacionados com valores mobiliários e futuros, independência, competência profissional, capacidade de proteção de investidores e rica experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas. Nos anos anteriores, desempenhou as suas funções de prestação de serviços de auditoria para a empresa e concluiu bem o trabalho de auditoria. O relatório de auditoria emitido pode refletir justa e verdadeiramente o estado financeiro da empresa e os resultados operacionais. Os procedimentos de tomada de decisão sobre a renovação de sua nomeação como instituição de auditoria da empresa em 2022 cumprem as disposições relevantes da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários, das regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e dos estatutos sociais, o que é propício para manter a continuidade e estabilidade do trabalho de auditoria da empresa e não prejudica os interesses da empresa e acionistas minoritários. Concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Zhonghui (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022 e submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre o regime de remuneração dos administradores, supervisores e gestores superiores
Após verificação, a empresa formulou o plano de remuneração para diretores, supervisores e gerentes seniores em 2022 e outros materiais relevantes. Acreditamos que o plano de remuneração para diretores, supervisores e gerentes seniores em 2022 é formulado de acordo com o tamanho e operação real da empresa e o nível de remuneração do setor da empresa, o que é propício para mobilizar o entusiasmo de trabalho dos diretores da empresa e fortalecer os diretores O senso de diligência dos supervisores e gerentes seniores é propício para o desenvolvimento a longo prazo da empresa. O regime de remuneração dos diretores e gerentes seniores em 2022 foi deliberado e aprovado na primeira reunião do comitê de remuneração e avaliação do Quinto Conselho de Administração da empresa, e os procedimentos de deliberação estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes e sistemas relevantes da empresa. Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, e está em conformidade com as leis e regulamentos nacionais relevantes
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E os estatutos.
7,Pareceres independentes sobre a quantidade estimada de transações diárias conectadas em 2022
Acreditamos que as transações com partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são baseadas nas necessidades diárias do negócio e preveem razoavelmente as transações diárias com partes relacionadas da empresa em 2022. Esta transação com partes relacionadas foi revisada na 10ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa, e os diretores relacionados foram evitados durante o processo de votação. Seus procedimentos de tomada de decisão cumprem os requisitos das leis e regulamentos relevantes, o que é legal e efetivo; O preço das transações com partes relacionadas é justo e equitativo; A atividade principal da empresa não formará dependência significativa de partes relacionadas devido a transações de partes relacionadas, o que não afetará a independência da empresa.
Concordamos com as transações esperadas entre a empresa e partes relacionadas em 2022 e concordamos em submeter o assunto à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
8,Explicação sobre a grande diferença entre a situação real e a situação esperada das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021
Acreditamos que as transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021 são determinadas de acordo com o valor real do contrato assinado por ambas as partes e o progresso da implementação.As transações diárias de partes relacionadas em 2021 devem ser o limite máximo dos possíveis negócios de ambas as partes em 2021, com grande incerteza. As transações reais entre a empresa e as partes coligadas são precificadas de acordo com o princípio do mercado, justas e razoáveis, não prejudicam os interesses da empresa e dos acionistas minoritários e são propícias ao desenvolvimento sustentável e estável da empresa. 9,Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021 e o relatório sobre o depósito e utilização dos fundos angariados anteriormente
O relatório especial sobre o armazenamento e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021 e o relatório sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados anteriormente reflectem verdadeiramente e objectivamente o armazenamento e utilização dos fundos angariados pela empresa. Nas disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas, não há violação do depósito e uso de fundos levantados, nenhuma mudança ou mudança disfarçada na direção de investimento dos fundos levantados, e nenhum dano aos interesses dos acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas.
(não há texto abaixo, seguido da página de assinatura)
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(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) pareceres independentes de diretores independentes e instruções especiais sobre assuntos relacionados com a 10ª reunião do 5º conselho de administração da empresa)
Wang Jianwen.
