Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Wang Lixiang)
Caros accionistas e representantes dos accionistas
As an independent director of the 5th board of directors of Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (hereinafter referred to as “the company”), in 2021, I strictly followed the provisions of the company law, the securities law, the governance standards of listed companies, the rules for independent directors of listed companies and other laws, regulations and normative documents, as well as the articles of association and detailed rules for the work of independent directors No princípio da objetividade e imparcialidade, cumprem conscienciosamente, diligentemente e prudentemente as suas funções, prestem total atenção ao desenvolvimento da empresa, especialmente as principais atividades comerciais, status financeiro, estrutura de governança corporativa e operação padronizada, entendam oportunamente o funcionamento e status financeiro da empresa, participem ativamente de reuniões relevantes, considerem cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressem opiniões independentes sobre assuntos importantes, Desempenhar plenamente seu papel independente, promover o desenvolvimento padronizado e saudável da empresa e salvaguardar efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, a empresa realizou 10 reuniões do conselho de administração. Durante o meu mandato, a empresa realizou 7 reuniões do conselho de administração, e eu compareci a tempo sem estar ausente sem motivo algum. Os detalhes são mostrados na tabela abaixo:
A presença no local durante o período de referência é confiada pela parte correspondente.
O nome da reunião deve comparecer à reunião do Conselho de Administração. Os diretores devem comparecer duas vezes à reunião do Conselho de Administração. Os diretores ausentes estão ausentes duas vezes.
Número de reuniões do conselho
Reunião do Conselho
Conselho de Administração 7 3 4 0 0
Durante o período de relatório, não tive objecções a todas as propostas consideradas e aprovadas pelo Conselho de Administração e votei “a favor”.
Em 2021, a empresa realizou cinco assembleias gerais, incluindo uma assembleia geral anual e quatro assembleias gerais extraordinárias. Durante o meu mandato, participei das assembleias gerais de acionistas realizadas por todas as sociedades como delegados sem direito a voto, incluindo a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 e a quarta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
Em 2021, a convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumpriu procedimentos legais, e não levantei objeção a diversas propostas e demais assuntos da empresa.
2,Aprovação prévia e pareceres independentes
Com uma atitude diligente e responsável, revisei cuidadosamente várias propostas e materiais relevantes, participei ativamente na comunicação da direção da empresa e fiz análises e julgamentos objetivos em combinação com minha expertise profissional. A empresa emitiu previamente pareceres de aprovação explícitos sobre as propostas relacionadas à emissão pública de obrigações societárias conversíveis e aquisição de ativos e transações de partes relacionadas, e concordou em submeter as propostas relevantes acima mencionadas à sexta reunião do Quinto Conselho de Administração para deliberação. Os pareceres independentes emitidos este ano são apresentados no quadro seguinte:
Tempo de sessão item de opinião revisão conteúdo opinião tipo de data de divulgação
Director independente Guan
Quinto na empresa
A proposta de nomeação de gerentes seniores da empresa foi aprovada na 2021.ª sessão do Conselho de Administração
6-15 uma reunião de cada vez
Independência das questões conexas
Parecer legislativo: 17 de junho de 2021
Director independente Guan
Quinto na empresa
2021 – aprovação da terceira sessão do conselho de administração sobre o plano de retorno de dividendos da companhia para os próximos três anos
6-29 proposta da segunda sessão (20212023)
Independência das questões conexas
Parecer legislativo: 30 de junho de 2021
O diretor independente concordou com a proposta de distribuição de lucros da empresa no semestre de 2021
Nos accionistas controladores
E outras partes relacionadas
2021 – relatório especial sobre o uso efetivo da empresa ocupada pela quinta parte
8ª a 19ª reunião da empresa sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas
Pareceres independentes e explicações especiais sobre as três garantias externas acordadas
Teoria especial da situação
Pareceres independentes e consentimento especial da Minghe sobre a garantia externa da empresa
Ver instrução 202108-20
Consentimento sobre o cumprimento pela empresa do artigo de emissão pública de obrigações societárias convertíveis
Parecer independente
O diretor independente concordou com o plano de emissão pública de obrigações corporativas convertíveis pela empresa
Quinto, pareceres independentes sobre o plano da empresa
2021 – na aprovação de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) pode
12-2 consentimento independente às regras de reunião dos detentores de obrigações de sociedades convertíveis
Pareceres independentes sobre questões relevantes
Pareceres sobre Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) público
Consentimento para a utilização de fundos obtidos através da emissão de obrigações societárias convertíveis em acções A
202112-03
Tempo de sessão item de opinião revisão conteúdo opinião tipo de data de divulgação
Pareceres independentes sobre o relatório de análise de viabilidade
Consentimento independente sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente levantados pela empresa
Pareceres
Sobre o retorno à vista diluído da emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
Consentimento independente de notificação, preenchimento de medidas e compromissos de sujeitos relevantes
ver
Sobre submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar deste assunto
Consentimento independente em questões relacionadas com a oferta pública de obrigações societárias convertíveis
Pareceres
Consentimento na aquisição de ativos e transações com partes relacionadas
Aprova-se a proposta de nomeação do Secretário do Conselho de Administração da empresa
3,Trabalhos da comissão especial do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: Comitê de Estratégia, Comitê de Auditoria, Comitê de Indicação e Comitê de Salários e Avaliação.
Como convocador do comitê de auditoria do 5º Conselho de Administração e membro do comitê de estratégia, comissão de nomeação e comissão de remuneração e avaliação, organizei ativamente o trabalho do Comitê e desempenhei o papel de comitê especial do conselho de administração em estrita conformidade com as regras de trabalho relacionadas ao comitê especial. Durante meu mandato, desempenhei principalmente as seguintes funções:
1. Comité de Estratégia
Como membro do comitê de estratégia do conselho de administração da empresa, revisei e dei sugestões a outros membros do comitê de estratégia sobre a estratégia de desenvolvimento futuro da empresa e as principais decisões de investimento, e desempenhei diligentemente as funções de diretor independente.
2. Comité de Auditoria
Participar ativamente na orientação e supervisão da melhoria do sistema de auditoria interna da empresa e na revisão do sistema de controle interno; Ouvir regularmente o relatório de trabalho do departamento de auditoria interna da empresa e apresentar sugestões sobre os procedimentos de auditoria interna da empresa e normas de controle interno, de modo a melhorar ainda mais a eficácia da auditoria interna e a padronização do funcionamento dos procedimentos de controle interno da empresa.
3. Comité de Nomeação
De acordo com as regulamentações relevantes, durante o período de relato, a empresa efetivamente supervisionou e revisou a nomeação e qualificação de diretores e gerentes seniores, o que promoveu a estabilidade da equipe de gestão da empresa.
4. Comité de remuneração e avaliação
Compreender oportunamente a implementação do sistema salarial e de avaliação da empresa, rever o esquema salarial dos diretores e apresentar opiniões e sugestões razoáveis.
4,Investigação no local
1. Em 2021, participando de reuniões relevantes e visitas no local, comuniquei-me com a direção da empresa e departamentos relevantes no local, compreendi de forma abrangente e profunda a produção e operação da empresa e a operação padronizada, verifiquei a situação financeira da empresa, o controle interno, a gestão de caixa e a implementação de resoluções do conselho de administração, e prestei atenção ativa ao desenvolvimento da empresa, Supervisionar e incentivar o funcionamento padronizado da empresa.
(2) De acordo com as disposições pertinentes do relatório anual dos administradores independentes, durante a auditoria e a preparação do relatório anual, comuniquei plenamente com as instituições de gestão e auditoria sobre o calendário de auditoria, o julgamento de risco e as principais questões de auditoria do relatório anual, ouvi atentamente o relatório da administração sobre a operação anual, verifiquei as questões-chave envolvidas no processo de auditoria e apresentei sugestões pertinentes. 5,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses legítimos dos accionistas minoritários
Como diretor independente da empresa, cumpro com seriedade minhas funções e participo ativamente das reuniões do conselho de administração da empresa. Para quaisquer assuntos importantes decididos pelo conselho de administração, revisarei antecipadamente as informações básicas sobre os assuntos a serem decididos pela empresa e tomarei a iniciativa de entender e obter as informações e materiais necessários para tomar decisões. Em 2021, a empresa supervisionou e verificou a produção e operação da empresa, a gestão financeira, o sistema de controle interno, o refinanciamento e outros assuntos importantes, desempenhou ativa e efetivamente as funções de diretores independentes e resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e de seus acionistas minoritários. Supervisionar e inspecionar a divulgação de informações da empresa, de modo que a empresa possa ser verdadeira, precisa, oportuna e em estrita conformidade com as disposições relevantes de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem de Ações de Shenzhen, as diretrizes autorreguladoras da empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das principais empresas listadas do conselho e as medidas de gestão para divulgação de informações Completar a divulgação diária de informações da empresa.
6,Autoformação e aprendizagem
Estudo ativamente os últimos regulamentos relevantes, documentos normativos e outros documentos relevantes emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen, participo ativamente do treinamento organizado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen de várias maneiras e aprofundo ainda mais a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à regulação da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas minoritários, Melhorar continuamente sua capacidade de desempenhar suas funções, fornecer melhores sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais.
7,Outros trabalhos
Em 2021, não propus convocar a assembleia de administração e a assembleia geral extraordinária de acionistas, propor substituir ou demitir a sociedade de contabilidade, solicitar publicamente direitos de voto aos acionistas antes da assembleia geral de acionistas e empregar de forma independente instituições de auditoria externa ou instituições de consultoria.
8,A cooperação da empresa com diretores independentes
A gestão da empresa atribui grande importância à comunicação com diretores independentes, organiza cuidadosamente reuniões e transmite documentos relevantes da reunião; Relatar oportunamente o progresso da produção e operação da empresa, construção de controle interno e assuntos importantes, e garantir plenamente o direito de conhecimento dos diretores independentes; Ao mesmo tempo, fornece ativamente as condições e o apoio necessários para a investigação in loco de diretores independentes, de modo que os diretores independentes possam apresentar opiniões e sugestões razoáveis sobre as propostas relevantes do conselho de administração da empresa, usando conhecimentos e experiência profissionais com base em uma compreensão abrangente e aprofundada do desenvolvimento da produção e operação da empresa, de modo a dar pleno desempenho ao papel de orientação e supervisão. A empresa adota ativamente e implementa oportunamente os pareceres e sugestões relevantes apresentados por diretores independentes, de modo a garantir plenamente o exercício efetivo de funções e poderes por diretores independentes.
9,Avaliação global
Como diretor independente da empresa, em 2021, cumpri fielmente e diligentemente minhas funções em estrita conformidade com os requisitos de diversas leis e regulamentos, resguardei seriamente os direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, prestei muita atenção à operação de governança corporativa e à tomada de decisões empresariais, e promovi a melhoria do nível de tomada de decisão científica da empresa.
Em 2022, continuarei a defender o espírito de integridade e diligência e o princípio de ser responsável pela empresa e todos os acionistas, exercer os poderes de diretores independentes, cumprir as obrigações de diretores independentes e dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e estatutos sociais. Ao mesmo tempo, continuaremos a fortalecer a aprendizagem e melhorar ainda mais nosso nível profissional e capacidade de tomada de decisão
