Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) : relatório anual dos directores independentes

Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)

Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021

(Wang Jianwen)

Caros accionistas e representantes dos accionistas

As an independent director of the fourth and Fifth Board of directors of Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (hereinafter referred to as “the company”), in 2021, I strictly complied with the provisions of the company law, the securities law, the standards for the governance of listed companies, the rules for independent directors of listed companies and other laws, regulations and normative documents, as well as the articles of association and detailed rules for the work of independent directors, Em linha com os princípios de independência, objetividade e imparcialidade, conscienciosamente, diligentemente e prudentemente executar suas funções, prestar total atenção ao desenvolvimento da empresa, especialmente as principais atividades comerciais, status financeiro, estrutura de governança corporativa e operação padronizada, entender oportunamente o funcionamento e status financeiro da empresa, participar ativamente de reuniões relevantes, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes, Desempenhar plenamente seu papel independente, promover o desenvolvimento padronizado e saudável da empresa e salvaguardar efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:

1,Participação nas reuniões

Em 2021, a empresa realizou 10 reuniões do conselho de administração, e eu assisti a elas pontualmente sem estar ausente por nenhum motivo. Os detalhes são mostrados na tabela abaixo:

A presença no local durante o período de referência é confiada pela parte correspondente.

O nome da reunião deve comparecer à reunião do Conselho de Administração. Os diretores devem comparecer duas vezes à reunião do Conselho de Administração. Os diretores ausentes estão ausentes duas vezes.

Número de reuniões do conselho

Reunião do Conselho

Conselho de Administração 10 4 6 0 0 0 no

Durante o período de relatório, não tive objecções a todas as propostas consideradas e aprovadas pelo Conselho de Administração e votei “a favor”.

Em 2021, a empresa realizou cinco assembleias gerais, uma assembleia geral anual e quatro assembleias gerais extraordinárias. Participei de todas as assembleias gerais realizadas pelas empresas acima como delegado sem voto.

Em 2021, a convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumpriu procedimentos legais, e não levantei objeção a diversas propostas e demais assuntos da empresa.

2,Aprovação prévia e pareceres independentes

Com uma atitude diligente e responsável, revisei cuidadosamente várias propostas e materiais relevantes, participei ativamente na comunicação da direção da empresa e fiz análises e julgamentos objetivos em combinação com minha expertise profissional. A proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020, a proposta sobre a renovação dos Contadores Públicos Certificados Zhonghui (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021, a proposta sobre as transações conectadas diárias esperadas da empresa em 2021 e a proposta sobre os diretores da empresa A proposta sobre o regime de remuneração dos gestores superiores aprovou explicitamente antecipadamente e concordou em submeter as propostas relevantes acima mencionadas à 14ª reunião do Quarto Conselho de Administração da sociedade para deliberação; A empresa emitiu previamente pareceres de aprovação explícitos sobre as propostas relacionadas à emissão pública de obrigações societárias conversíveis e aquisição de ativos e transações de partes relacionadas, e concordou em submeter as propostas relevantes acima mencionadas à sexta reunião do Quinto Conselho de Administração para deliberação. Os pareceres independentes emitidos este ano são apresentados no quadro seguinte:

Tempo da sessão de parecer assunto deliberação conteúdo da opinião data de divulgação

tipo

Aprovada a proposta de plano de distribuição de lucros da empresa em 2020

Acordo sobre relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2020

Processo encerrado de directores independentes

Quarto, quarto da empresa sobre a renovação de Contadores Públicos Certificados Zhonghui (contrato geral especial)

2021 – o terceiro membro do conselho de administração concordou em não se candidatar à auditoria do controle financeiro e interno da empresa em 2021

3-16 propostas da 14ª Reunião

Discussão e acordo sobre as transações diárias esperadas da empresa para 2021

Parecer independente

Acordo sobre o regime de remuneração dos administradores e gestores superiores da empresa

conta

Consentimento na nomeação de diretores não independentes do 5º conselho de administração da empresa

Proposta relativa aos administradores independentes

Em quarto lugar, a quarta reunião da empresa aprovou a nomeação de diretores independentes do Quinto Conselho de Administração

2021 – a segunda proposta do conselho de administração

5-28 a proposta sobre o plano anual de remuneração dos administradores 2021 da empresa na 16ª reunião concordou com o acordo sobre a substituição de projetos pré-investidos por recursos arrecadados sobre as matérias pertinentes da reunião 202105-31

Parecer independente proposta de autofinanciamento

Consentimento em usar alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa

Movimento

Tempo de sessão item de opinião revisão conteúdo opinião tipo de data de divulgação

Director independente Guan

Quinto na empresa

A proposta sobre a nomeação de gerentes seniores da empresa na 4ª sessão do Conselho de Administração 2021 acorda que uma reunião será realizada nos dias 176-15 de junho de 2021

Independência das questões conexas

Pareceres

Director independente Guan

Quinto na empresa

Proposta da 2021.ª sessão do Conselho de Administração sobre o plano de retorno de dividendos da companhia para os próximos três anos e aprovação da fase da segunda reunião da segunda reunião de 202106-306-29 (20212023)

Independência das questões conexas

Pareceres

O diretor independente concordou com a proposta de distribuição de lucros da empresa no semestre de 2021

Nos accionistas controladores

E outras partes relacionadas

2021 – relatório especial sobre o uso efetivo da empresa ocupada pela quinta parte

Os pareceres independentes e explicações especiais da empresa sobre as três garantias externas dos fundos da empresa ocupados pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas de 20 de agosto de 2021 a 20 de agosto concordaram

Teoria especial da situação

Pareceres independentes e consentimento especial da Minghe sobre a garantia externa da empresa

Ver instruções

Consentimento sobre o cumprimento pela empresa do artigo de emissão pública de obrigações societárias convertíveis

Parecer independente

Acordo sobre a emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa

E opiniões independentes sobre o plano

Sobre Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) estudo de viabilidade

Consentimento independente para as regras de reunião dos detentores de obrigações de sociedades convertíveis

ver

Director independente Guan sobre Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) empresa

Artigo 5º autoriza a utilização de fundos angariados através da emissão de obrigações societárias convertíveis em acções A na quinta abertura da sociedade

Parecer independente sobre o relatório de análise de viabilidade da sexta sessão de 2021 – sexta sessão do Conselho de Administração 2021120312-2 acordo independente sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente levantados da empresa

Pareceres independentes sobre questões relevantes

Pareceres sobre a diluição da emissão pública de obrigações de empresas convertíveis

Consentimento independente de notificação, preenchimento de medidas e compromissos de sujeitos relevantes

ver

Sobre submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar deste assunto

Consentimento independente em questões relacionadas com a oferta pública de obrigações societárias convertíveis

Pareceres

Consentimento na aquisição de ativos e transações com partes relacionadas

Aprova-se a proposta de nomeação do Secretário do Conselho de Administração da empresa

3,Trabalhos da comissão especial do conselho de administração

O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: Comitê de Estratégia, Comitê de Auditoria, Comitê de Indicação e Comitê de Salários e Avaliação.

Sou convocador do comitê de remuneração e avaliação do Quarto Conselho de Administração e membro do comitê de nomeação e do Comitê de Auditoria; Os convocadores do comitê de remuneração e avaliação e da Comissão de Nomeação do 5º Conselho de Administração e os membros do comitê de auditoria organizaram ativamente os trabalhos do comitê e desempenharam o papel de comitê especial do conselho de administração em estrita conformidade com as regras de trabalho relacionadas ao comitê especial. Durante seu mandato, desempenhou principalmente as seguintes funções:

1. Comité de Auditoria

Participar ativamente na orientação e supervisão da melhoria do sistema de auditoria interna da empresa e na revisão do sistema de controle interno; Ouvir regularmente o relatório de trabalho do departamento de auditoria interna da empresa e apresentar sugestões sobre os procedimentos de auditoria interna da empresa e normas de controle interno, de modo a melhorar ainda mais a eficácia da auditoria interna e a padronização do funcionamento dos procedimentos de controle interno da empresa.

2. Comité de Nomeação

De acordo com as regulamentações relevantes, durante o período de relato, a empresa efetivamente supervisionou e revisou a nomeação e qualificação de diretores e gerentes seniores, o que promoveu a estabilidade da equipe de gestão da empresa.

3. Comité de remuneração e avaliação

Compreender oportunamente a implementação do sistema salarial e de avaliação da empresa, rever o esquema salarial dos diretores e apresentar opiniões e sugestões razoáveis.

4,Investigação no local

1. Em 2021, participando de reuniões relevantes e visitas no local, comuniquei-me com a direção da empresa e departamentos relevantes no local, compreendi de forma abrangente e profunda a produção e operação da empresa e a operação padronizada, verifiquei a situação financeira da empresa, o controle interno, a gestão de caixa e a implementação de resoluções do conselho de administração, e prestei atenção ativa ao desenvolvimento da empresa, Supervisionar e incentivar o funcionamento padronizado da empresa.

(2) De acordo com as disposições pertinentes do relatório anual dos administradores independentes, durante a auditoria e a preparação do relatório anual, comuniquei plenamente com as instituições de gestão e auditoria sobre o calendário de auditoria, o julgamento de risco e as principais questões de auditoria do relatório anual, ouvi atentamente o relatório da administração sobre a operação anual, verifiquei as questões-chave envolvidas no processo de auditoria e apresentei sugestões pertinentes.

5,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses legítimos dos accionistas minoritários

Como diretor independente da empresa, cumpro com seriedade minhas funções e participo ativamente das reuniões do conselho de administração da empresa. Para quaisquer assuntos importantes decididos pelo conselho de administração, revisarei antecipadamente as informações básicas sobre os assuntos a serem decididos pela empresa e tomarei a iniciativa de entender e obter as informações e materiais necessários para tomar decisões. Em 2021, a empresa supervisionou e verificou a produção e operação da empresa, a gestão financeira, o sistema de controle interno, o refinanciamento e outros assuntos importantes, desempenhou ativa e efetivamente as funções de diretores independentes e resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e de seus acionistas minoritários. Supervisionar e inspecionar a divulgação de informações da empresa, de modo que a empresa possa ser verdadeira, precisa, oportuna e em estrita conformidade com as disposições relevantes de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem de Ações de Shenzhen, as diretrizes autorreguladoras da empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das principais empresas listadas do conselho e as medidas de gestão para divulgação de informações Completar a divulgação diária de informações da empresa.

6,Autoformação e aprendizagem

Estudo ativamente os últimos regulamentos relevantes, documentos normativos e outros documentos relevantes emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen, participo ativamente do treinamento organizado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen de várias maneiras e aprofundo ainda mais a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à regulação da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas minoritários, Melhorar constantemente o seu

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