Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Xu Nianxing)
Caros accionistas e representantes dos accionistas
As an independent director of the Fourth Board of directors of Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (hereinafter referred to as “the company”), during my term of office in 2021, I strictly followed the provisions of laws, regulations and normative documents such as the company law, the securities law, the guidelines for the governance of listed companies and the rules for independent directors of listed companies, as well as the articles of association and detailed rules for the work of independent directors, Em linha com os princípios de independência, objetividade e imparcialidade, conscienciosamente, diligentemente e prudentemente executar suas funções, prestar total atenção ao desenvolvimento da empresa, especialmente as principais atividades comerciais, status financeiro, estrutura de governança corporativa e operação padronizada, entender oportunamente o funcionamento e status financeiro da empresa, participar ativamente de reuniões relevantes, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes, Desempenhar plenamente seu papel independente, promover o desenvolvimento padronizado e saudável da empresa e salvaguardar efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, a empresa realizou 10 reuniões do conselho de administração. Durante o meu mandato, a empresa realizou três reuniões do conselho de administração, e eu compareci a tempo sem estar ausente sem motivo algum. Os detalhes são mostrados na tabela abaixo:
A presença no local durante o período de referência é confiada pela parte correspondente.
O nome da reunião deve comparecer à reunião do Conselho de Administração. Os diretores devem comparecer duas vezes à reunião do Conselho de Administração. Os diretores ausentes estão ausentes duas vezes.
Número de reuniões do conselho
Reunião do Conselho
Conselho de Administração 3 0 0 0 0 0
Durante o meu mandato em 2021, não tenho objeção a todas as propostas consideradas e aprovadas pelo Conselho de Administração e votei “a favor”. Em 2021, a empresa realizou cinco assembleias gerais, incluindo uma assembleia geral anual e quatro assembleias gerais extraordinárias. Durante o meu mandato, participei das assembleias gerais de acionistas realizadas por todas as empresas como delegados sem direito a voto, incluindo a assembleia geral anual de acionistas em 2020 e a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
Durante o mandato de 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa atenderam aos procedimentos legais, e não levantei objeção a diversas propostas e outros assuntos da empresa.
2,Aprovação prévia e pareceres independentes
Com uma atitude diligente e responsável, revisei cuidadosamente várias propostas e materiais relevantes, participei ativamente na comunicação da direção da empresa e fiz análises e julgamentos objetivos em combinação com minha expertise profissional. A proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020, a proposta sobre a renovação dos Contadores Públicos Certificados Zhonghui (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021, a proposta sobre as transações conectadas diárias esperadas da empresa em 2021 e a proposta sobre os diretores da empresa A proposta sobre o regime de remuneração dos gestores superiores emitiu previamente pareceres de aprovação explícitos e concordou em submeter as propostas relevantes acima mencionadas à 14ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa para deliberação. Os pareceres independentes são apresentados no quadro seguinte:
Tempo da sessão de parecer assunto deliberação conteúdo da opinião data de divulgação
tipo
Aprovada a proposta de plano de distribuição de lucros da empresa em 2020
Acordo sobre relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2020
Processo encerrado de directores independentes
Quarto, quarto da empresa sobre a renovação de Contadores Públicos Certificados Zhonghui (contrato geral especial)
2021 – o terceiro membro do conselho de administração concordou em não se candidatar à auditoria do controle financeiro e interno da empresa em 2021
3-16 propostas da 14ª Reunião
Discussão e acordo sobre as transações diárias esperadas da empresa para 2021
Parecer independente
Acordo sobre o regime de remuneração dos administradores e gestores superiores da empresa
conta
Consentimento na nomeação de diretores não independentes do 5º conselho de administração da empresa
Proposta relativa aos administradores independentes
Em quarto lugar, a quarta reunião da empresa aprovou a nomeação de diretores independentes do Quinto Conselho de Administração
2021 – a segunda proposta do conselho de administração
5-28 a proposta sobre o plano anual de remuneração dos administradores 2021 da empresa na 16ª reunião concordou com o acordo sobre a substituição de projetos pré-investidos por recursos arrecadados sobre as matérias pertinentes da reunião 202105-31
Parecer independente proposta de autofinanciamento
Consentimento em usar alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa
Movimento
3,Trabalhos da comissão especial do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: Comitê de Estratégia, Comitê de Auditoria, Comitê de Indicação e Comitê de Salários e Avaliação. Como convocador do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração da empresa, organizei ativamente o trabalho do Comitê e desempenhei o papel de comitê especial do conselho de administração em estrita conformidade com as regras de trabalho relacionadas ao comitê especial. Durante meu mandato, desempenhei principalmente as seguintes funções:
1. Comité de Auditoria
Participar ativamente na orientação e supervisão da melhoria do sistema de auditoria interna da empresa e na revisão do sistema de controle interno; Ouvir regularmente o relatório de trabalho do departamento de auditoria interna da empresa e apresentar sugestões sobre os procedimentos de auditoria interna da empresa e normas de controle interno, de modo a melhorar ainda mais a eficácia da auditoria interna e a padronização do funcionamento dos procedimentos de controle interno da empresa.
4,Investigação no local
Durante o meu mandato em 2021, conduzi comunicação in loco com a administração da empresa e departamentos relevantes, participando de reuniões relevantes e visitas in loco, compreendi de forma abrangente e profunda a produção e operação da empresa e padronização da operação, e verifiquei a situação financeira da empresa, o controle interno, a gestão de caixa, transações com partes relacionadas, a implementação de resoluções do conselho de administração e outras preocupações fundamentais. Preste atenção ativa ao desenvolvimento da empresa e supervisione a operação padronizada da empresa.
5,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses legítimos dos accionistas minoritários
Quando eu era diretor independente da empresa, cumpria conscienciosamente minhas funções e participei ativamente das reuniões do conselho de administração da empresa. Para todos os assuntos principais decididos pelo conselho de administração, revisei antecipadamente as informações básicas sobre os assuntos a serem decididos pela empresa e tomei a iniciativa de entender e obter as informações e informações necessárias para tomar decisões. Durante seu mandato em 2021, supervisionou e verificou a produção e operação da empresa, a gestão financeira, o sistema de controle interno, o refinanciamento e outros assuntos importantes, desempenhou ativa e efetivamente as funções de diretores independentes e resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e de seus acionistas minoritários. Supervisionar e inspecionar a divulgação de informações da empresa, de modo que a empresa possa ser verdadeira, precisa, oportuna e em estrita conformidade com as disposições relevantes de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem de Ações de Shenzhen, as diretrizes autorreguladoras da empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das principais empresas listadas do conselho e as medidas de gestão para divulgação de informações Completar a divulgação diária de informações da empresa.
6,Autoformação e aprendizagem
Durante o meu mandato, estudei ativamente os últimos regulamentos relevantes, documentos normativos e outros documentos relevantes emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen, participei ativamente do treinamento organizado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen de várias maneiras e aprofundei ainda mais as leis e regulamentos relevantes, especialmente relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa Proteger os interesses dos acionistas minoritários e outras leis e regulamentos relevantes, melhorar constantemente sua capacidade de desempenhar suas funções, fornecer melhores sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais.
7,Outros trabalhos
Durante o meu mandato em 2021, não propus convocar a assembleia geral e extraordinária de acionistas, propor substituir ou demitir a sociedade de contabilidade, solicitar publicamente direitos de voto aos acionistas antes da assembleia geral de acionistas e empregar independentemente instituições de auditoria externa ou instituições de consultoria.
8,A cooperação da empresa com diretores independentes
A gestão da empresa atribui grande importância à comunicação com diretores independentes, organiza cuidadosamente reuniões e transmite documentos relevantes da reunião; Relatar oportunamente o progresso da produção e operação da empresa, construção de controle interno e assuntos importantes, e garantir plenamente o direito de conhecimento dos diretores independentes; Ao mesmo tempo, fornece ativamente as condições e o apoio necessários para a investigação in loco de diretores independentes, de modo que os diretores independentes possam apresentar opiniões e sugestões razoáveis sobre as propostas relevantes do conselho de administração da empresa, usando conhecimentos e experiência profissionais com base em uma compreensão abrangente e aprofundada do desenvolvimento da produção e operação da empresa, de modo a dar pleno desempenho ao papel de orientação e supervisão. A empresa adota ativamente e implementa oportunamente os pareceres e sugestões relevantes apresentados por diretores independentes, de modo a garantir plenamente o exercício efetivo de funções e poderes por diretores independentes.
9,Avaliação global
Como diretor independente da empresa, durante o meu mandato em 2021, cumpri fielmente e diligentemente as minhas funções em estrita conformidade com os requisitos das diversas leis e regulamentos, resguardei seriamente os direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, prestei muita atenção à operação de governança corporativa e à tomada de decisões empresariais, e promovi a melhoria do nível de tomada de decisão científica da empresa.
O acima é o meu relatório sobre o meu desempenho como diretor independente da empresa em 2021. Um novo mandato de diretor independente foi eleito na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas de 2021, realizada em 15 de junho de 2021, e eu não ocupo mais o cargo de diretor independente. Os dois novos diretores independentes continuarão a desempenhar suas funções como diretores independentes da empresa. Agradeço aos investidores por sua confiança e apoio durante o meu mandato. Espero que os novos diretores independentes da empresa continuem a desempenhar suas funções cuidadosamente com base nos princípios de prudência, diligência e lealdade. Espero que a empresa continue sua operação estável e operação padronizada em 2022 e recompense os investidores com bom desempenho!
Xu nianhang 3 de Março de 2022
