Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) regras pormenorizadas para o Secretário do Conselho de Administração
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Regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 203.o do direito das sociedades da República Popular da China (a seguir designado “o direito das sociedades da República Popular da China, a seguir designado “o direito das sociedades”) e “o Secretário da República Popular da China (a seguir designado “o direito das sociedades”) Estas regras detalhadas são formuladas de acordo com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outros documentos normativos legais, regulamentos da indústria e as disposições relevantes de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) estatutos de associação (doravante referidos como os “estatutos de associação”).
Capítulo II Qualificação, nomeação e destituição do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 2º, a sociedade constituirá um secretário do conselho de administração. O secretário do conselho de administração é a direção sênior da empresa e é responsável perante o conselho de administração.
Artigo 3º O Secretário do Conselho de Administração é nomeado pelo presidente e nomeado ou demitido pelo Conselho de Administração.
Artigo 4º O Secretário do Conselho de Administração deve possuir os seguintes conhecimentos e experiência profissionais necessários:
(1) grau superior ou superior, envolvido em assuntos de secretaria, gestão e equidade por mais de três anos; (2) Ter certos conhecimentos de finanças, tributação, direito, finanças, gestão empresarial, aplicação informática e assim por diante;
(3) Ter boa qualidade pessoal e ética profissional, cumprir rigorosamente as leis, regulamentos e regras relevantes, e ser capaz de executar deveres fielmente.
Artigo 5º As seguintes pessoas não podem exercer as funções de Secretário do Conselho de Administração da sociedade:
1) Em qualquer das circunstâncias previstas no artigo 146.o do direito das sociedades;
(2) Ser proibido de atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior de uma sociedade cotada pela CSRC, e o prazo não tiver expirado;
(III) ser reconhecido publicamente pela bolsa como impróprio para atuar como diretores, supervisores e gerentes seniores de uma sociedade cotada, e o prazo não tiver expirado;
(4) Sanção administrativa imposta pela CSRC nos últimos 36 meses;
(5) Nos últimos 36 meses, foi publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado em mais de três circulares;
(6) O atual supervisor da empresa;
(7) Pessoal que não esteja autorizado a exercer o cargo de Secretário do Conselho de Administração, conforme estipulado por leis e regulamentos e pela bolsa de valores.
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Artigo 6º o Secretário do Conselho de Administração deve passar no exame de formação profissional e qualificação da bolsa de valores e obter o certificado de qualificação. A sociedade submeterá os materiais relevantes do Secretário do Conselho de Administração à bolsa de valores onde a sociedade estiver cotada cinco dias antes da reunião sobre a proposta de nomeação do Secretário do Conselho de Administração. Se a bolsa não levantar objeções no prazo de cinco dias úteis a contar da data de recebimento dos materiais relevantes, o Conselho de Administração pode nomear o Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 7º Os diretores e outros gerentes seniores da sociedade podem exercer simultaneamente as funções de secretário do conselho de administração da sociedade.
Artigo 8º O mandato do Secretário do Conselho de Administração é de três anos e pode ser empregado continuamente.
Artigo 9º, se o Secretário do Conselho de Administração estiver em qualquer das seguintes circunstâncias, a sociedade cotada deve demitir o Secretário do Conselho de Administração no prazo de um mês a contar da data da ocorrência:
(1) Em qualquer das circunstâncias especificadas no artigo 5.º do presente regulamento, não pode exercer funções de Secretário do Conselho de Administração;
(2) Incapaz de exercer funções por mais de três meses consecutivos;
(3) Erros graves ou omissões no desempenho de funções, causando grandes perdas aos investidores;
(4) Violação das leis nacionais, regulamentos administrativos, normas departamentais, outras disposições da bolsa de valores e dos estatutos sociais, causando prejuízos consideráveis à sociedade e aos investidores.
Artigo 10.o O Conselho de Administração da sociedade deve ter motivos suficientes para demitir o Secretário do Conselho de Administração. Quando o secretário do conselho de administração for demitido ou renunciar, o conselho de administração da empresa deve reportar-se à bolsa, explicar os motivos e fazer um anúncio. O Secretário do Conselho de Administração tem o direito de apresentar um relatório de declaração pessoal à troca sobre a demissão indevida pela empresa ou a situação relacionada à demissão. Antes de deixar o cargo, o Secretário do Conselho de Administração aceitará a revisão da saída do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores, e entregará os arquivos relevantes, assuntos pendentes e outros assuntos pendentes sob a supervisão do Conselho de Supervisores da Companhia.
Artigo 11.º Durante a vacância do Secretário do Conselho de Administração da Companhia, o Conselho de Administração nomeará um diretor ou gerente sênior para atuar como Secretário do Conselho de Administração, reportar-se à bolsa de valores onde a empresa estiver listada para registro e determinar o candidato do Secretário do Conselho de Administração o mais rapidamente possível. Antes de a sociedade nomear uma pessoa para atuar como Secretário do Conselho de Administração, o presidente do Conselho de Administração atuará como Secretário do Conselho de Administração. Após o período de vacância do Secretário do Conselho de Administração exceder três meses, o presidente do Conselho de Administração atuará como Secretário do Conselho de Administração e completará a nomeação do Secretário do Conselho de Administração no prazo de seis meses.
Capítulo III Funções do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 12º As principais responsabilidades do Secretário do Conselho de Administração são:
(1) Ser responsável pela gestão dos assuntos de divulgação de informações da empresa, incitar a empresa a formular e implementar o sistema de gestão de divulgação de informações e o sistema interno de reporte de informações importantes, promover a empresa e as partes relevantes a cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com a lei, e lidar com a divulgação de relatórios regulares e relatórios intercalares à bolsa de valores de acordo com a regulamentação;
(2) Organizar e coordenar a gestão das relações com investidores da empresa, participar do briefing de investimento e coordenar a comunicação de informações entre a empresa e as autoridades reguladoras de valores mobiliários, acionistas, controladores reais, intermediários, mídia, etc;
(3) Preparar as reuniões do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas de acordo com os procedimentos legais, participar nas reuniões pertinentes da Assembleia Geral de Acionistas, do Conselho de Administração, do Conselho de Supervisores e dos Administradores Superiores, e ser responsável pela ata das reuniões do Conselho de Administração e assiná-las;
(4) Ser responsável pela confidencialidade da divulgação de informações da empresa e informar oportunamente a Shenzhen Jiaotong em caso de divulgação de informações importantes não divulgadas
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Comunicado e anunciado;
(5) Preste atenção aos rumores sobre a empresa, tome a iniciativa de verificar a verdade e exorte o conselho de administração e outros assuntos relevantes a responder às perguntas da Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo;
(6) Organizar diretores, supervisores e gerentes seniores para receber treinamento exigido por leis e regulamentos relevantes e outros regulamentos da Bolsa de Valores de Shenzhen, e ajudar o pessoal acima mencionado a entender suas respectivas responsabilidades na divulgação de informações;
(7) Instar diretores, supervisores e gerentes seniores a cumprir leis e regulamentos, outras disposições da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, e cumprir com seriedade seus compromissos; Ao saber que a empresa, diretores, supervisores e gerentes seniores tomaram ou podem tomar decisões em violação das disposições relevantes, eles devem lembrá-los e reportar à bolsa de valores de Shenzhen imediatamente e fielmente;
(8) Ser responsável pela gestão das alterações nas ações da companhia e seus derivados;
(9) O direito das sociedades, os estatutos sociais, outros deveres autorizados pelo conselho de administração e outros deveres exigidos pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 13.º Para exercer suas funções, o Secretário do Conselho de Administração tem o direito de conhecer as condições financeiras e operacionais da empresa, participar de reuniões relevantes que envolvam divulgação de informações, consultar todos os documentos que envolvam divulgação de informações e exigir que departamentos e pessoal relevantes da empresa forneçam materiais e informações relevantes em tempo hábil.
O secretário do conselho de administração pode reportar-se diretamente à bolsa se for indevidamente impedido ou seriamente impedido no desempenho das suas funções.
Artigo 14.º Quando um diretor exerce simultaneamente a função de secretário do conselho de administração, se um determinado ato tiver de ser feito pelo diretor e pelo secretário do conselho de administração, respectivamente, a pessoa que exerce simultaneamente a função de diretor e o secretário do conselho de administração da sociedade não podem fazê-lo em dupla qualidade.
Artigo 15 o Secretário do Conselho de Administração deve respeitar os estatutos sociais, assumir as responsabilidades legais relevantes dos gerentes superiores da empresa, ser honesto e diligente com a empresa, e não deve usar seu poder para buscar benefícios para si ou para outros. Artigo 16, a sociedade submeterá à bolsa para depósito os meios de comunicação do Secretário do Conselho de Administração, incluindo telefone de escritório, telefone residencial, telefone celular, fax, endereço para correspondência e endereço eletrônico especial. O Secretário do Conselho de Administração deve assegurar-se de manter contacto com a bolsa de valores a qualquer momento.
Capítulo IV Procedimentos de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
Artigo 17 o Secretário do Conselho de Administração tem o direito de saber sobre a divulgação de informações da empresa e, se a divulgação for exigida de acordo com as leis, regulamentos e disposições relevantes, será comunicada ao Conselho de Administração e, em seguida, organizada e coordenada pelo Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 18 Antes de tomar uma decisão importante, a sociedade deve consultar o Secretário do Conselho de Administração na perspectiva da divulgação de informações.
Artigo 19 a sociedade estabelecerá departamentos de gestão de divulgação de informações, tais como departamento de investimento em valores mobiliários, que serão organizados e executados pelo secretário do conselho de administração.
Capítulo V Disposições complementares
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Artigo 20 em caso de qualquer inconsistência entre estas regras detalhadas e leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as disposições relevantes prevalecerão.
As questões não abrangidas pelo presente Regulamento serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos nacionais e estatutos relevantes; Em caso de conflito entre as normas de execução e as leis e regulamentos promulgados pelo Estado no futuro ou os estatutos modificados por procedimentos legais, as disposições das leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes serão implementadas, e as regras de execução serão imediatamente revistas e submetidas ao conselho de administração para deliberação e aprovação.
Artigo 22.o As regras de execução serão interpretadas pelo Conselho de Administração.
Artigo 23 o presente Regulamento entrará em vigor após aprovação pelo Conselho de Administração.
3 de Março de 2022
