Pareceres especiais de verificação da Guodu Securities Co., Ltd. sobre o depósito e uso de fundos levantados em Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2021
Guodu Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Guodu securities” e “instituições de recomendação”) de acordo com as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendações de listagem e as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – recomendação de negócios e as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, o depósito real e uso dos fundos levantados de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (doravante referida como a “empresa”) em 2021 foram verificados. Os resultados da verificação e opiniões são os seguintes:
1,Informações básicas sobre os fundos angariados 1
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
A empresa emitiu 218940000 ações ordinárias (ações A) em RMB para o público com a aprovação do documento zjxk [2021] No. 1199 da CSRC. O preço de emissão é de 8,98 yuan por ação, e o montante total de fundos levantados é 19668120000 yuan, Depois de deduzir a comissão de subscrição e a taxa de recomendação de 12504276437 yuan (incluindo 11796487200 yuan excluindo impostos e 707789237 yuan de entrada de imposto sobre o valor acrescentado), o saldo foi 184811632800 yuan, que foi remetido para a conta especial para fundos levantados estabelecida pela empresa em 26 de abril de 2021. Além disso, depois de deduzir 3286846225 yuan de despesas externas adicionais relacionadas com a emissão de títulos de capital, tais como a taxa de impressão do prospecto, taxa de auditoria, taxa de advogado, taxa de avaliação e taxa de processamento de emissão on-line, o montante líquido de fundos levantados pela empresa desta vez é 181524786575 yuan. Os fundos levantados acima foram verificados por Contadores Públicos Certificados Zhonghui (sociedade geral especial), e o relatório de verificação de capital (Zhonghui Keyan [2021] No. 3381) foi emitido em 26 de abril de 2021.
II) Utilização e saldo do montante angariado
Em 2021, 1117368800 yuan de fundos levantados foram usados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados (incluindo o montante líquido da receita de gestão financeira e renda de juros menos taxas de manuseio bancário) é de 7065175 milhões de yuans.
2、 Deposit and management of raised funds 21 according to Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) “special report on deposit and use of raised funds in 2021”
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos captados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos, e proteger os interesses dos investidores, a empresa, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos captados pelas sociedades cotadas De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, e em combinação com a situação real da empresa, a empresa formulou as medidas para a gestão de fundos levantados (doravante referidas como as “medidas de gestão”). De acordo com as medidas de gestão, a empresa e a sua filial Anhui jinrisheng Mining Co., Ltd. (a seguir designada “jinrisheng mining”) abriram uma conta especial para angariar fundos em bancos comerciais para o depósito de fundos angariados durante a execução do projecto. A empresa, Agricultural Bank Of China Limited(601288) Baotou Lucheng sub-sucursal e Haitong Securities Company Limited(600837) assinaram conjuntamente o acordo tripartido de supervisão sobre fundos angariados. Considerando que os temas de implementação dos projetos de investimento levantados de “re coleta de mineração de minério de ferro e projeto de beneficiamento”, “1,5 milhão T / um projeto de peletização”, “zhouyoufang projeto de transformação de tecnologia de processamento de minério de ferro com uma produção anual de 1,4 milhão T / uma rocha residual seca” e “re coleta de projeto de transformação de tecnologia de processamento de minério de ferro com uma produção anual de 1,85 milhão T / uma rocha residual seca” são a subsidiária jinrisheng mineração, a empresa, mineração jinrisheng, Haitong Securities Company Limited(600837) e Bank Of China Limited(601988) Lu’an ramo Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Branch Wuhai, Bank Of China Limited(601988) Bayannur City branch, Agricultural Bank Of China Limited(601288) ulateqianqi sub branch, China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Hefei Branch assinou o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados respectivamente. Em 2 de dezembro de 2021, a empresa contratou a Guodu Securities Co., Ltd. (doravante denominada “Guodu securities”) como patrocinadora devido à sua re-aplicação para emissão de títulos, Haitong Securities Company Limited(600837) não executa mais as responsabilidades de supervisão contínua correspondentes, e o trabalho de supervisão contínua inacabado será realizado pelos títulos Guodu. A partir da data de divulgação deste parecer de verificação, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados com Agricultural Bank Of China Limited(601288) Subsucursal Baotou Lucheng e títulos Guodu, e a empresa, jinrisheng mining e Guodu securities assinaram o acordo de supervisão tripartida com Bank Of China Limited(601988) Sucursal Lu’an, China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Sucursal Hefei, Bank Of China Limited(601988) Sucursal Bayannur Agricultural Bank Of China Limited(601288) Ulat Qianqi sub filial assinou o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados respectivamente. Não há diferença significativa entre o acordo regulamentar acima e o acordo regulamentar modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen. A empresa seguiu rigorosamente e executou os fundos levantados, a fim de facilitar a gestão e uso dos fundos levantados e supervisionar seu uso, de modo a garantir que os fundos especiais são usados para fins especiais.
No dia 28 de maio de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 9ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta 2 sobre a utilização de alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa, com base no Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) do relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2021
Concorda-se que a empresa usará não mais do que 700 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros de baixo risco breakeven com alta segurança e boa liquidez na premissa de garantir as necessidades de construção dos projetos de investimento com fundos levantados, e o período não deve exceder 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação na 16ª reunião do Quarto Conselho de Administração. O montante de fundos acima pode ser usado circularmente e continuamente dentro do período de validade. Os diretores independentes, o conselho de supervisores e a instituição de recomendação da empresa expressaram, respectivamente, as suas opiniões sobre este assunto.
II) Armazenamento especial em conta dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito de fundos levantados pela empresa é o seguinte: (unidade: RMB)
Número da conta bancária de depósito Observações do saldo de armazenamento
Bank Of China Limited(601988) URAT 15086984257410089231
Qianqi Sub Branch Sales Department
Bank Of China Limited(601988) Huoqiu Shuang 851659918
Subfilial Lake Road 176761537569
25000000000 depósito estruturado
Agricultural Bank Of China Limited(601288) Wu 0544210104 Hengbao Co.Ltd(002104) 213905542056
Subsucursal Latqianqi
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Hefei Branch 361 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0120100270418283129926
Está tudo bem
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Wuhai filial 153 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 1 Jinlong Machinery & Electronic Co.Ltd(300032) 11 – fechado em 2021
Departamento de negócios bancários
Total 40050421131
Nota: a diferença de 4,82 milhões de yuans entre o saldo da conta de fundos levantados e o saldo real dos fundos levantados é que o pessoal da empresa depositou 4,82 milhões de yuans de seus próprios fundos na conta especial para fundos levantados Bank Of China Limited(601988) Huoqiu Shuanghu sub-filial rodoviária (conta bancária nº: 176761537569) usando a conta de fundos próprios da empresa devido a mau funcionamento em 31 de dezembro de 2021. Mais tarde, o pessoal encontrou um erro na transferência, Os fundos próprios foram transferidos de volta para a conta de fundos próprios em 10 de janeiro de 2022.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados neste ano 3
I) Utilização de fundos angariados
Para mais pormenores, ver o conteúdo relevante no anexo I: quadro de comparação da utilização dos fundos angariados.
II) Transferência externa ou substituição de projectos de investimento por fundos angariados
A partir de 22 de maio de 2021, o valor real do investimento dos fundos auto-levantados da empresa investidos nos projetos levantados antecipadamente era de 2777709 milhões de yuans. Contadores Públicos Certificados Zhonghui (parceria geral especial) emitiram o relatório de autenticação em Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) fundos auto-levantados investidos nos projetos levantados antecipadamente (Zhonghui kuaijin [2021] No. 5041). 3 de acordo com Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Os detalhes do pré-investimento da empresa no projeto de investimento levantado com fundos auto-levantados e esta substituição são os seguintes:
Unidade: RMB 10000
Nome do projecto montante total do investimento proporção dos fundos auto-angariados efectivamente investidos no montante total de substituição do investimento (%)
270847001378575 3.31137857515 milhões T / um projeto de peletização 52951001305263 3.141305263 zhouyoufang mina de ferro produção anual de 1,4 milhão de toneladas de lançamento seco resíduos de rocha processamento projeto de transformação técnica 1055800 — projeto
Re coletar 1,85 milhão T / um projeto de transformação técnica de processamento de resíduos de rocha de lançamento seco de minério de ferro 1170200 938,71 0,23 938,71
Capital de giro suplementar 7000000 — total 416058 Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) 709 6.682777709
O valor total desta substituição é 2777709 milhões de yuans, e o tempo de substituição é inferior a 6 meses a partir do momento do recebimento dos fundos levantados, o que está em conformidade com as disposições de leis e regulamentos, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e os arranjos relevantes dos documentos de solicitação de emissão, Não afecta o progresso normal do plano de investimento dos fundos angariados, nem altera a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudica os interesses dos accionistas.
4,Alterar a utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados 4
A empresa não alterou o uso de fundos para projetos de investimento com recursos levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Em 2021, as informações sobre os recursos captados divulgadas pela empresa não foram divulgadas de forma oportuna, verdadeira, precisa e completa; Os fundos angariados utilizados são investidos nos projectos de investimento prometidos de fundos angariados, e não há casos importantes de utilização ilegal dos fundos angariados.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 cumprem os requisitos das disposições relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados por empresas listadas e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da bolsa de valores de Shenzhen, e os fundos levantados foram armazenados e utilizados em uma conta especial, E cumpriu atempadamente a obrigação de divulgação de informações relevantes. A utilização específica dos fundos angariados é consistente com a divulgada pela empresa. A empresa não altera a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudica os interesses dos acionistas. 4 de acordo com Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) “Relatório especial sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados em 2021”
Nenhum uso ilegal dos fundos levantados foi encontrado.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres especiais de verificação da Guodu Securities Co., Ltd. sobre o depósito e uso de fundos levantados em Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2021) assinatura do representante patrocinador:
Hu Jingjing, Lou Jiahang
Guodu Securities Co., Ltd. 3 de março de 2022
Anexo 1
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Ano 2021
Preparado por: Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
