Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa implementou rigorosamente as resoluções da assembleia geral de acionistas de acordo com a lei das sociedades, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outras leis e regulamentos, bem como as disposições e requisitos dos estatutos e do regulamento interno do conselho de supervisores, Conscientemente desempenhou as funções confiadas pela assembleia geral de acionistas, realizou vários trabalhos com a devida diligência, promoveu a melhoria da governança corporativa e o desenvolvimento de vários negócios da empresa, e desempenhou ativa e efetivamente o papel do conselho de supervisores.
1,Reuniões do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou 7 reuniões para considerar 28 propostas de acordo com as necessidades de trabalho.
1. No dia 16 de março de 2021, a empresa realizou a 8ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando as seguintes propostas: a proposta sobre o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2020, a proposta sobre o relatório de auditoria de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 20182020, a proposta sobre o relatório final da demonstração financeira da empresa em 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020 Proposta sobre relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020, proposta sobre relatório do orçamento financeiro da empresa em 2021, proposta sobre a renovação dos Contadores Públicos Certificados Zhonghui (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021, proposta sobre as transações conectadas diárias esperadas da empresa em 2021, proposta sobre garantia para subsidiárias Proposta sobre o regime de remuneração dos supervisores da empresa;
2. No dia 28 de maio de 2021, a empresa realizou a 9ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando as seguintes propostas: a proposta de nomeação de supervisores representativos não assalariados do 5º Conselho de Supervisores, a proposta de substituição antecipada de fundos auto-angariados investidos em projetos de investimento angariados e despesas de emissão pagas por fundos angariados, e a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa;
3. Em 15 de junho de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e adotou: a proposta de eleger Ge Yaping como presidente do Quinto Conselho de Supervisores da Companhia;
4. Em 29 de junho de 2021, a companhia realizou a segunda reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e aprova a proposta sobre o plano de retorno de dividendos da companhia nos próximos três anos (20212023);
5. No dia 19 de agosto de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do Quinto Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando as seguintes propostas: a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral de 2021 da empresa, a proposta sobre a distribuição de lucros semestrais de 2021 da empresa, a proposta sobre o relatório especial da empresa sobre o depósito e uso efetivo dos recursos captados no semestre de 2021 Proposal on Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2021 semi annual audit report;
6. Em 25 de outubro de 2021, a empresa realizou a quarta reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e adotou: a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021;
7. No dia 2 de dezembro de 2021, a empresa realizou a quinta reunião do Quinto Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando as seguintes propostas: a proposta sobre o cumprimento pela empresa das condições de emissão pública de obrigações societárias conversíveis, a proposta sobre o plano de emissão pública de obrigações societárias conversíveis da empresa, a proposta sobre o plano de emissão pública de obrigações societárias conversíveis da empresa, a proposta sobre o plano da empresa de emissão pública de obrigações societárias conversíveis A proposta sobre o relatório de análise de viabilidade sobre o uso dos recursos captados pela emissão pública de obrigações societárias conversíveis pela empresa, a proposta sobre o relatório sobre o uso dos recursos captados pela empresa no tempo anterior, a proposta sobre o retorno imediato diluído da emissão pública de obrigações societárias conversíveis em ação A, as medidas de preenchimento e os compromissos de assuntos relevantes, a proposta sobre as regras de reunião dos detentores de obrigações societárias conversíveis da empresa Proposta de aquisição de ativos e transações com partes relacionadas. 2,Pareceres de supervisão do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores exerceu plenamente a sua função de supervisão e supervisionou efetivamente a operação legal e complacente da empresa, situação financeira, arrecadação de recursos, transações com partes relacionadas, controle interno e outros assuntos.
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os membros do conselho de fiscalização assistiram ou assistiram a todos os conselhos de administração e assembleias de acionistas da sociedade nos termos da lei, e supervisionaram e fiscalizaram os procedimentos de convocação, convocação e votação do conselho de administração e assembleias de acionistas, a implementação das deliberações do conselho de administração e assembleias de acionistas e o desempenho dos diretores e gerentes seniores. O conselho de supervisores acredita que o conselho de administração opera de forma padronizada, toma decisões científicas e implementa rigorosamente as deliberações da assembleia geral de acionistas. Durante o desempenho de suas funções, os diretores e gerentes superiores da empresa não violaram leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos, estatutos sociais ou outros atos prejudiciais aos interesses da empresa. O Conselho de Supervisores também conduziu ativamente a supervisão e inspeção aprofundadas das aquisições, marketing, finanças e outras relações fundamentais da empresa, melhorou ainda mais eficazmente o mecanismo de controle interno, supervisionou efetivamente o funcionamento honesto e legal da empresa e resguardou efetivamente os direitos e interesses legítimos da maioria dos acionistas.
2. Verificar a situação financeira da empresa
O Conselho de Supervisores tem supervisionado, inspecionado e revisado efetivamente a situação financeira e os resultados financeiros da empresa em 2021, acreditando que a empresa possui um sistema financeiro sólido, sistema de controle interno perfeito, operação financeira padronizada e boa condição financeira. O relatório financeiro reflete verdadeiramente e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. Zhonghui Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu um relatório de auditoria padrão não qualificado sobre as demonstrações financeiras da empresa.
3. Elaboração de relatórios regulares da empresa
O Conselho de Supervisores verificou o relatório periódico da empresa. O Conselho de Supervisores acreditava que os procedimentos do relatório anual da empresa, relatório semestral e relatório trimestral elaborados e revisados pelo Conselho de Administração estavam em consonância com as leis, regulamentos administrativos e as disposições do CSRC. O conteúdo do relatório refletia verdadeira, precisa e completamente a situação financeira real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
4. Operações com partes relacionadas
O conselho de supervisores supervisionou e analisou as transações com partes relacionadas da empresa em 2021, tendo considerado que as transações diárias com partes relacionadas e outras transações com partes relacionadas da empresa neste ano são necessárias para o funcionamento normal da empresa e realizadas de acordo com as condições comerciais gerais, o que está em consonância com os princípios de equidade, equidade e imparcialidade e os interesses da empresa e de todos os acionistas, Todos eles são aprovados antecipadamente por diretores independentes e expressam opiniões independentes posteriormente, o que não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas minoritários; Os procedimentos de votação das questões transacionais obedecem às disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, o que é propício à alocação racional e plena utilização dos recursos existentes de todas as partes, à partilha de recursos e vantagens complementares de todas as partes, à redução do investimento repetido da empresa e à melhoria dos benefícios abrangentes da empresa.
5. Garantia externa e ocupação de fundos de partes relacionadas da empresa
Em 2021, a empresa forneceu garantias para suas subsidiárias integralmente detidas, e realizou procedimentos de revisão correspondentes de acordo com as leis e regulamentos relevantes, não havendo garantia ilegal. A empresa e as suas filiais detidas a 100% não forneceram garantias aos accionistas, filiais accionistas, filiais accionistas e outras partes coligadas, a quaisquer outras unidades não incorporadas ou pessoas singulares. Durante o período de referência, a empresa não tinha garantia em atraso. A empresa não é ocupada por grandes acionistas e suas partes relacionadas.
6. Gestão de fundos angariados da empresa
Durante o período abrangido pelo relatório, o Conselho de Supervisores da empresa supervisionou a gestão e a utilização dos fundos angariados pela empresa, tendo considerado que a empresa tinha efectuado um armazenamento, utilização, gestão e supervisão especiais das contas angariadas em estrita conformidade com as medidas de gestão dos fundos angariados e outras disposições pertinentes, e os projectos de investimento reais dos fundos angariados eram coerentes com os projectos de investimento prometidos, Não há violação no depósito e uso de fundos levantados, e não há falha em divulgar o uso de fundos levantados em tempo hábil, verdadeiro, preciso e completo. Assegura o armazenamento seguro e o uso razoável dos fundos levantados, e protege os interesses da empresa, acionistas e outros investidores.
7. Controlo interno da empresa
A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado; O sistema de controle interno atende aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes e às necessidades reais da empresa, e desempenha um bom papel na prevenção de riscos e controle da operação e gestão da empresa. O relatório de autoavaliação da empresa sobre controlo interno em 2021 reflete objetiva e verdadeiramente a situação real da construção e funcionamento do sistema de controlo interno da empresa, que tem sido efetivamente seguido e implementado para garantir o normal funcionamento das atividades empresariais da empresa.
8. Implementação do sistema de registo de iniciados
De acordo com a comunicação sobre o registo e gestão de pessoas privilegiadas de informações privilegiadas emitida pela CSRC, a empresa reforçou ainda mais o registo, o depósito e a confidencialidade das informações privilegiadas, registrou atempadamente a lista de pessoas privilegiadas de informações privilegiadas durante a divulgação de eventos importantes e relatórios periódicos e informou-os das leis, regulamentos e requisitos relevantes. Em 2021, a empresa não tinha negociação de informações privilegiadas das ações da empresa em violação da regulamentação, nem estava sujeita a medidas regulatórias e sanções administrativas pelas autoridades reguladoras por suspeita de negociação de informações privilegiadas.
8. Execução das deliberações da assembleia geral de acionistas
Em 2021, o Conselho de Supervisores supervisionou a implementação das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, acreditando que o Conselho de Supervisores e a Administração poderiam implementar seriamente as deliberações pertinentes da Assembleia Geral de Acionistas, não havendo atos prejudiciais aos interesses dos acionistas.
3,Plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a implementar rigorosamente as disposições relevantes das leis e regulamentos e do sistema da empresa, desempenhará fielmente as funções do conselho de supervisores, participará da assembleia geral de acionistas, do conselho de supervisores e reuniões relevantes de acordo com a lei, supervisionará e instará oportunamente a legitimidade e conformidade das principais questões de tomada de decisão e procedimentos de tomada de decisão da empresa, aumentará ainda mais a conscientização sobre prevenção de riscos e protegerá os acionistas Os direitos e interesses legítimos da empresa, funcionários e outras partes interessadas. Supervisionar a operação e as atividades de investimento da empresa. Auditoria das demonstrações financeiras da empresa e participar ativamente do relatório de auditoria à assembleia geral.
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a melhorar suas responsabilidades de supervisão, realizar ativamente e ordenadamente outros trabalhos de supervisão, desempenhar plenamente o papel da força de supervisão interna da empresa, promover conjuntamente o funcionamento padronizado da empresa com o conselho de supervisores e todos os acionistas, promover o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa e assumir seriamente a responsabilidade de proteger os direitos e interesses da maioria dos acionistas.
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) Conselho de Supervisores 3 de Março de 2022
