Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng
Sobre Shaanxi Sirui New Material Co., Ltd
Parecer jurídico sobre questões de verificação de investidores estratégicos na oferta pública inicial e listagem no Conselho de Ciência e Inovação
Endereço: Andar 9 / 11 / 12, edifício central de Xangai, No. 501, estrada média de Yincheng, área nova de Pudong, Xangai
Tel.: 02120511000 Fax: 02120511999
Código Postal: 200120
Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng
Sobre Shaanxi Sirui New Material Co., Ltd
Parecer jurídico sobre questões de verificação de investidores estratégicos na oferta pública inicial e listagem no Conselho de Ciência e Inovação
Para: Haitong Securities Company Limited(600837)
O escritório de advocacia Shanghai jintiancheng (doravante referido como “a empresa”) é confiado por Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) “, “patrocinador” e “subscritor principal”), Este parecer jurídico é emitido para verificar a colocação estratégica de investidores estratégicos que participam na oferta pública inicial de ações e listagem no Conselho de Ciência e Inovação (doravante denominada “emissão”) da Shaanxi Sri new materials Co., Ltd. (doravante denominada “emitente” e “Sri novos materiais”).
Os advogados deste escritório estão de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão e subscrição de valores mobiliários, o código para subscrição de ofertas públicas iniciais sob o sistema de registo e as medidas para a implementação da emissão e subscrição de acções no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (doravante referidas como as “medidas de implementação”) Este parecer jurídico é emitido de acordo com as disposições das diretrizes para a aplicação das regras de emissão e subscrição do conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – oferta pública inicial de ações (doravante denominadas “diretrizes de subscrição”) e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e de acordo com os padrões comerciais reconhecidos, ética e espírito de diligência e responsabilidade do setor advogado.
Para emitir este parecer jurídico, nós e os nossos advogados declaramos que:
1. De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração da atividade jurídica de valores mobiliários das sociedades de advocacia e as regras para a prática da atividade jurídica de valores mobiliários das sociedades de advocacia (para Implementação de Julgamento), bem como os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, a sociedade e seus advogados responsáveis cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias e seguiram os princípios da diligência e da boa fé, De acordo com os requisitos das medidas de implementação e demais leis, regulamentos e documentos normativos, os investidores estratégicos desta emissão devem ser verificados para garantir que os fatos identificados neste parecer legal são verdadeiros, precisos e completos, os pareceres finais emitidos são legais e precisos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumem responsabilidades legais correspondentes.
2. Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados verificaram as questões relacionadas com os investidores estratégicos envolvidos nesta emissão e consultaram os documentos que nossos advogados consideraram necessários para emitir este parecer jurídico.
3. O emitente, a instituição de recomendação (subscritor principal) e o investidor estratégico garantiram que os materiais e documentos fornecidos aos advogados da sociedade são verdadeiros, precisos e completos, não havendo ocultação, omissão, falsidade ou engano; Os materiais e documentos não sofreram alterações na data de apresentação da troca e na data de emissão do presente parecer jurídico. 4. Pelo fato de que este parecer jurídico é muito importante e não pode ser apoiado por provas independentes, nossos advogados contam com cópias de documentos comprovativos, depoimentos, declarações escritas ou documentos emitidos ou fornecidos por departamentos governamentais relevantes, outras unidades ou indivíduos para emitir pareceres jurídicos.
5. O presente parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos de verificação da qualificação de investidores estratégicos nesta oferta, e não deve ser utilizado por ninguém para qualquer outro fim sem a autorização escrita da bolsa.
6. Os nossos advogados concordam em tomar este parecer jurídico como um dos documentos necessários para esta emissão, registrá-lo juntamente com outros materiais, e assumir responsabilidades legais correspondentes para este parecer jurídico de acordo com a lei.
De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria jurídica chinesa, nossos advogados verificaram os documentos e fatos relevantes fornecidos pelo emissor, o patrocinador (subscritor principal) e o investidor estratégico, e emitiram os seguintes pareceres jurídicos:
1,Informação básica dos investidores estratégicos
(I) Plano especial de gestão de ativos de novos materiais Sri
1. Informações sobre o assunto
De acordo com o contrato de gestão de ativos (doravante referido como “contrato de gestão de ativos”) e Certificado de depósito dos funcionários da Haitong futuros Sri novos materiais participantes do plano de gestão de ativos coletivos para colocação estratégica no Conselho de Ciência e Inovação (doravante referido como “Sri new materials special asset management plan”), e através dos advogados da bolsa no site da China Securities Investment Fund Association (www.amac. Org. CN.) Através de inquérito, as informações básicas do plano especial de gestão de ativos de Sri novos materiais são as seguintes:
Nome do Produto: Futuros de Haitong Sri novos funcionários materiais participam do plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica no Conselho de Ciência e Inovação
Código do produto sva345
Nome do gerente: Haitong Futures Co., Ltd
Nome do custodiante China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch
Data de depósito: 14 de fevereiro de 2022
Data de estabelecimento: 10 de fevereiro de 2022
Data de vencimento: 9 de fevereiro de 2032
Capital próprio tipo de investimento
2. Sujeito dominante real
De acordo com o contrato de gestão de activos, O gestor tem o direito de: “(1) gerir e utilizar de forma independente o património do plano de gestão de activos, de acordo com o contrato de gestão de activos; (2) obter atempada e integralmente as despesas de gestão e a remuneração de desempenho do gestor, de acordo com o contrato de gestão de activos; (3) exercer os direitos decorrentes do investimento imobiliário do plano de gestão de activos, de acordo com os regulamentos relevantes e o contrato de gestão de activos; (4) Supervisionar o depositário de acordo com o contrato de gestão de ativos e outras disposições relevantes. Se o depositário violar o contrato de gestão de ativos ou leis e regulamentos relevantes e causar perdas pesadas aos ativos do plano de gestão de ativos e aos interesses de outras partes, tomará medidas para interrompê-lo a tempo e reportará ao escritório despachado da CSRC e da Associação da Indústria de Fundos de Investimento de Valores Mobiliários; (5) Fornecer ou confiar instituições de serviços reconhecidas pela CSRC e pela associação da indústria de fundos de investimento de valores mobiliários para prestar serviços como levantamento, registro de ações, avaliação e contabilidade, sistema de tecnologia da informação, etc., para o plano de gestão de ativos, e realizar a supervisão e inspeção necessárias sobre seu comportamento; (6) Exercer o registro de propriedade e outros direitos gerados no processo de investimento em nome do plano de gestão de ativos em nome do gestor; (7) Outros direitos estipulados por leis e regulamentos, Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, associação de fundos de investimento de valores mobiliários e contrato de gestão de ativos. ” Portanto, Haitong Futures Co., Ltd., o gerente do plano especial de gerenciamento de ativos de Sri novos materiais, pode decidir independentemente o investimento do plano de gerenciamento de ativos dentro do escopo acordado, a gestão e operação interna dos projetos investidos, e é o assunto dominante real do plano especial de gerenciamento de ativos de Sri novos materiais.
3. Qualificação estratégica de colocação
O plano especial de gestão de ativos de Sri novos materiais obteve o Certificado de Arquivamento da China Securities Investment Fund Industry Association em 14 de fevereiro de 2022 e está qualificado para esta colocação estratégica.
4. Deliberação e composição pessoal do conselho de administração
De acordo com o contrato de gestão de ativos, o nome, cargo, valor real do pagamento, proporção de detenção de ações do plano de gestão de ativos e categoria de funcionário dos participantes no plano especial de gestão de ativos da Sri novos materiais são os seguintes:
Prefácio Posição da empresa Plano de gestão de ativos do fundo de contribuição real Ação Número da categoria do empregado (10000 yuan) Proporção de detenção
1 Wu Xuhong, gerente geral da Sri novos materiais 801,00 22,25% gerentes seniores
Prefácio Posição da empresa Plano de gestão de ativos do fundo de contribuição real Ação Número da categoria do empregado (10000 yuan) Proporção de detenção
2 Xu Runsheng, diretor financeiro do Sri Xincai e secretário do conselho de administração de 567,00 15,75% gerentes seniores
3 Ma Guoqing, vice-gerente geral da Sri novos materiais 900.00, 25.00% gerentes seniores
4 Zhang hangsri novo material vice-gerente geral 504.00 14.00% gestão sênior
5. Serviu como gerente geral adjunto da liga de cobre de leisrui 396,00 11,00% funcionários principais
6. Tabela de 432,00 12,00% funcionários principais de Wang Lei, Sri Xincai agente de valores mobiliários
Total 360000 100,00%
Nota 1: a diferença na mantissa entre a soma do número total e o número de cada parte é causada por arredondamento. Nota 2: o valor total do pagamento do plano especial de gerenciamento de ativos de novos materiais Sri é de 36 milhões de yuans, dos quais o limite superior do valor de assinatura usado para participar da colocação estratégica (incluindo a comissão de corretagem para a colocação de novas ações) não excede 36 milhões de yuans.
Nota 3: o número final de ações subscritas será confirmado após a determinação do preço de emissão em 3 de março de 2022 (T-2).
Nota 4: A liga de cobre Sri refere-se à tecnologia avançada da liga de cobre Co. da Xi’an Sri, Ltd., que é uma subsidiária integral do emitente.
Após verificação, o plano especial de gestão de ativos estabelecido pela alta administração e pelos principais funcionários do emitente para participar na colocação estratégica foi deliberado e adotado na 36ª reunião do segundo conselho de administração do emitente; Os acionistas do plano especial de gestão de ativos da Sri novos materiais são os gerentes seniores e funcionários principais do emissor, e o pessoal acima assinou contratos de trabalho com o emissor ou suas subsidiárias integralmente detidas.
5. Fontes de fundos envolvidos na colocação estratégica
O plano especial de gestão de ativos da Sri novos materiais é um plano especial de gestão de ativos. De acordo com o compromisso escrito dos participantes, os fundos de subscrição dos participantes são seus próprios fundos.
6. Compromissos relacionados com esta oferta
De acordo com as medidas de implementação, diretrizes de subscrição e outras leis e regulamentos, Haitong Futures Co., Ltd., gerente do plano especial de gestão de ativos da Sri novos materiais, emitiu uma carta de compromisso, prometendo o seguinte:
(1) A empresa aceita a atribuição da alta administração e dos principais funcionários do emitente para estabelecer e gerir o plano especial de gestão de ativos da Sri novos materiais, que satisfaça os requisitos relevantes para os critérios de seleção dos investidores estratégicos previstos no artigo 8.o das diretrizes de subscrição. (2) O acionista do plano especial de gestão de ativos da Sri new materials é o detentor efetivo das ações de colocação, e não há situação de ser confiado por outros investidores ou confiar outros investidores para participar na colocação estratégica.
(3) A empresa participa na colocação estratégica através do plano especial de gestão de ativos da Sri novos materiais, e a fonte de recursos utilizados são os fundos próprios do acionista, que são investidos apenas no emitente. Esta colocação estratégica atende ao escopo de investimento acordado no contrato de gestão.
(4) A empresa não transferirá as ações detidas nesta colocação através do plano especial de gestão de ativos da Sri novos materiais durante o período de restrição de vendas.
(5) Não há transferência de interesses impróprios entre a empresa e o emitente ou outras partes interessadas. (6) A empresa obteve as ações alocadas desta vez através do plano especial de gestão de ativos da Sri novos materiais, e o período de restrição de vendas é de 12 meses a contar da data da oferta pública inicial e listagem do emitente. Após o término do período de restrição de vendas, a redução das ações da empresa estará sujeita às disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre redução de ações.
(7) O plano especial de gestão de ativos da Sri new materials participa na colocação estratégica desta emissão, utiliza plenamente os fundos próprios dos acionistas e assegura que a fonte de fundos cumpre as leis e regulamentos, salvo especificação em contrário pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.
(8) A empresa não utiliza a posição de gerente do plano especial de gestão de ativos da Sri novos materiais para afetar a produção e o funcionamento normais do emitente e não procura o controle do emitente durante o período restrito de venda das ações alocadas.
(9) A empresa abrirá uma conta especial de títulos para o plano especial de gestão de ativos da Sri novos materiais para depositar as ações alocadas e efetivamente isolar, gerenciar e manter contas com outros títulos gerenciados pela empresa como gerente, em vez de misturar com outros negócios. A conta de títulos especiais acima mencionada só pode ser usada para vender após o término do período de restrição de vendas ou operar de acordo com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, e não compra ações ou outros títulos. Exceto para a colocação de ações pela sociedade cotada ou conversão de capital social.
De acordo com as medidas de implementação, diretrizes de subscrição e outras leis e regulamentos, o cliente da Sri new materials plano especial de gestão de ativos emitiu cartas de compromisso respectivamente, e os compromissos são os seguintes:
(1) Sou o titular efetivo das ações de colocação e não sou confiado por outros investidores ou confiado por outros investidores para participar na colocação estratégica através do plano de gestão de ativos;
(2) A fonte de capital da minha participação nesta colocação estratégica é o capital próprio, que está em consonância com a direção de investimento do capital;
(3) Não transferirei ou confiarei a outras pessoas para gerir esta parte das ações ou recomprar esta parte das ações pela Sri new material dentro de 12 meses a contar da data de listagem das ações da Sri new material. Se o período de bloqueio das ações for mais longo do que este compromisso, conforme estipulado ou exigido por leis, regulamentos administrativos, regras departamentais ou Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e bolsa de valores, o período de bloqueio e as condições de restrição desta parte das ações detidas por mim serão implementadas automaticamente de acordo com essas disposições e requisitos. Após o término do período de bloqueio das ações que possuo, cumprirei rigorosamente as leis, regulamentos e as regras da Bolsa de Valores de Xangai ao reduzir minhas ações;
(4) Não há ato de transmitir interesses impróprios entre mim e Sri Xincai ou outras partes interessadas; (5) O emitente e o subscritor principal não prometem a si próprios que o preço das ações aumentará após a cotação, ou se o preço das ações não subir, o emitente comprará de volta as ações ou concederá qualquer forma de compensação econômica;
(6) O subscritor principal não me prometeu a parte das taxas de subscrição, introduziu-me para participar na colocação estratégica de outros emitentes e devolveu a comissão de corretagem pela colocação de novas acções;
(7) Em caso de violação do compromisso nesta carta, estamos dispostos a assumir as responsabilidades relevantes decorrentes dela e aceitar a responsabilidade de
