Unisplendour Corporation Limited(000938) primeira fase nº 2 ESOP (rascunho)
(assinatura por oferta não pública) (primeira revisão em 2022)
Março de 2002
ponta quente
1. Unisplendour Corporation Limited(000938) (doravante referido como ” Unisplendour Corporation Limited(000938) ” ou “a empresa”) é H3C Technologies Co., Limited (doravante referido como “H3C”) após consulta com a empresa e de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e a lei de valores mobiliários da República Popular da China Os pareceres orientadores sobre a implementação piloto do plano de propriedade acionária de funcionários pelas sociedades cotadas e demais leis, regulamentos administrativos, normas e documentos normativos relevantes, bem como o disposto nos estatutos, são preliminarmente elaborados, e serão aprovados pela assembleia geral de acionistas e demais autoridades competentes de exame e aprovação da empresa.
2. Os participantes deste ESOP são funcionários da Hong Kong Huasan, suas subsidiárias, subsidiárias e sucursais (coletivamente referidos como “Huasan”). Este plano de propriedade de ações de funcionários é formulado juntamente com a aquisição Unisplendour Corporation Limited(000938) de 51% de ações da H3C (doravante referida como a “transação”) e é uma parte necessária da transação.
3. A fonte de recursos para que os funcionários da H3C participem do ESOP é o salário legal dos funcionários da H3C que optam por participar do plano e fundos auto-levantados obtidos por outros meios permitidos por leis e regulamentos administrativos.
4. O estoque Unisplendour Corporation Limited(000938) do plano de propriedade de ações de funcionários vem da oferta não pública da empresa.
5. O montante de Unisplendour Corporation Limited(000938) ações subscritas nesta oferta não pública do plano de propriedade acionária de funcionários não deve exceder RMB 1275 milhões, o montante de Unisplendour Corporation Limited(000938) ações subscritas não deve exceder 48095058 ações, e o número total de Unisplendour Corporation Limited(000938) ações correspondentes às ações deste plano de propriedade acionária de funcionários não deve exceder 4,56% do capital social total da empresa após esta oferta não pública; O número de acções Unisplendour Corporation Limited(000938) correspondente à participação da ESOP detida por qualquer titular da ESOP não deve exceder 1% do capital social total da sociedade. O número total de ações detidas pelo plano acionário dos empregados não inclui as ações obtidas pelos empregados antes da listagem da oferta pública inicial da empresa, as ações adquiridas por eles no mercado secundário e as ações obtidas por meio de incentivo acionário.
6. O original Soochow Securities Co.Ltd(601555) aceitou a atribuição de estabelecer Soochow China Merchants Bank – Unisplendour Corporation Limited(000938) Plano de propriedade de ações de funcionários nº 2 plano direcional de gerenciamento de ativos para gerenciar o plano de propriedade de ações de funcionários. O plano de propriedade de ações de funcionários originalmente subscreveu Unisplendour Corporation Limited(000938) ações desta oferta não pública através do plano de gestão de ativos.
7. O preço de emissão desta oferta não pública de ações é de 26,51 yuan / ação.
Se as ações Unisplendour Corporation Limited(000938) forem ex right e ex dividend desde a data de base de preços até a data de emissão, o preço de emissão da oferta não pública será ajustado em conformidade.
8. O período original de depósito e renovação do plano de titularidade de ações do empregado é de 72 meses, que se inicia a partir da data em que as ações da empresa listada subscritas pelo plano de titularidade de ações do empregado através desta emissão completam os procedimentos de registro de ações e são listadas (“data de início”). O período de bloqueio das ações subjacentes é de 36 meses a contar da data de início. Com base na deliberação e aprovação da proposta sobre a prorrogação do plano de participação dos trabalhadores pela assembleia geral da sociedade (proposta sobre a prorrogação do plano de participação dos trabalhadores pelos primeiros oito meses após a deliberação e aprovação da proposta sobre a implementação do plano de participação dos trabalhadores pela assembleia geral da sociedade) (proposta sobre a prorrogação do plano de participação dos trabalhadores da sociedade pelos primeiros oito meses), Ou seja, o período de renovação é alterado para 96 meses, e o período de bloqueio não será adicionado após o plano de propriedade de ações dos funcionários ser estendido.
9. As ações do plano de propriedade de ações do empregado serão liberadas dentro de 60 meses. A partir da data de início, um quinto do total de ações do plano de propriedade de qualquer titular será liberado a cada aniversário de um ano a partir da data de início.
10. O AEOP só pode ser executado após o cumprimento das seguintes condições: (1) a oferta não pública de ações e o projeto de AEOP sejam aprovados pela assembleia geral de acionistas Unisplendour Corporation Limited(000938) ; (2) Obter a aprovação do Ministério da Educação e do Ministério da Fazenda sobre oferta não pública; (3) A conclusão e entrega da transação e (4) a oferta não pública de ações foram aprovadas pela CSRC.
11. A assembleia de acionistas da empresa para análise do ESOP adotará a combinação de votação in loco e votação on-line.
A empresa fornecerá plataforma de votação on-line aos acionistas da empresa através do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Shenzhen e sistema de votação na Internet. Os acionistas podem exercer seus direitos de voto através do sistema acima durante o tempo de votação on-line.
12. Após a implementação do plano de propriedade de ações dos funcionários, a distribuição de capital próprio da empresa não atenderá aos requisitos das condições de listagem.
13. O plano de propriedade de ações de funcionários foi alterado para autogestão pela empresa após ser deliberado e aprovado pela reunião dos detentores do plano de propriedade de ações de funcionários, os acionistas da H3C Hong Kong e a proposta de alteração Unisplendour Corporation Limited(000938) fase I nº 2 plano de propriedade de ações de funcionários (Projeto) (assinatura não pública) e outras propostas relevantes pelo conselho de administração da empresa.
catálogo
1,A finalidade do plano de propriedade de ações dos empregados 5 II. Princípios básicos 5 III. Participantes do plano de propriedade de ações dos empregados 5 IV. Fontes de fundos e existências 5. Informação dos titulares 6. Duração, período de bloqueio e período de liberação 6 VII. Modo de gestão e seleção da organização de gestão 7 VIII. Conteúdo principal do contrato de gestão de ativos 7 IX. Convocação e votação da assembleia geral 11 X. Seleção e responsabilidades do Comité de Gestão 13 Xi. Modo de participação do plano de propriedade de ações dos funcionários durante o financiamento da empresa 15 XII. Direitos de voto e outros direitos dos acionistas do plano de propriedade acionária dos empregados 15 XIII. Métodos de cessão dos direitos e interesses da AEOP 16 XIV. Distribuição dos rendimentos dos titulares 16 XV. Alteração e rescisão do plano de propriedade de ações dos empregados 16. Medidas de alienação após a expiração do plano de propriedade de ações do empregado 17. Procedimentos para a implementação do plano de propriedade de ações dos empregados 17 XVIII. Condições de implementação do plano de propriedade de ações de funcionários 18. Outros dezoito
interpretação
Este plano de propriedade de ações de funcionários e este plano referem-se a Unisplendour Corporation Limited(000938) primeira fase No. 2 plano de propriedade de ações de funcionários
I. Plano de detenção de acções
Unisplendour Corporation Limited(000938) . A empresa refere-se a Unisplendour Corporation Limited(000938)
H3C Technologies Co., LIMITED
H3C refere-se a Hong Kong H3C, suas subsidiárias, subsidiárias e sucursais
Organização ou gerente de gerenciamento de ativos refere-se à organização de gerenciamento de ativos confiada pelo plano de propriedade de ações de funcionários, que é Soochow Securities Co.Ltd(601555) Co., Ltd
Custódia de ativos ou custódia refere-se ao custódia de ativos confiado pelo plano de propriedade de ações do empregado China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd.
Plano de gestão de ativos e plano de gestão de ativos referem-se ao Soochow China Merchants Bank – Unisplendour Corporation Limited(000938) Plano de propriedade de ações de funcionários Nº 2 Plano de gestão de ativos direcional estabelecido pela organização de gestão de ativos confiada pelo plano de propriedade de ações de funcionários
Unisplendour Corporation Limited(000938) (em nome do plano), Soochow Securities Co.Ltd(601555) contrato de gerenciamento de ativos refere-se ao Soochow China Merchants Bank – Unisplendour Corporation Limited(000938) Plano de propriedade de ações de funcionários Nº 2 contrato de gerenciamento de ativos alvo entre a empresa e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Sucursal de Suzhou, incluindo seus anexos e suas emendas e suplementos de tempos em tempos
Data em que as unidades populacionais-alvo são registadas e listadas
Esta emissão e este desenvolvimento não público referem-se a Unisplendour Corporation Limited(000938) banco de oferta não público
Transação refere-se a Unisplendour Corporation Limited(000938) aquisição de 51% de ações da Hong Kong Huasan
Comitê de Gestão refere-se ao comitê de gestão estabelecido de acordo com as disposições do plano de propriedade de ações de funcionários para auxiliar na gestão do plano de propriedade de ações de funcionários
As ações subjacentes referem-se às ações não públicas de Unisplendour Corporation Limited(000938) Co., Ltd. subscritas pelo plano de propriedade de ações dos funcionários através do plano de gestão de ativos
O titular indica o objeto do capital para participar no plano de ações dos empregados
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de valores de Shenzhen refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan significa yuan RMB
As ações disponíveis para distribuição no plano de propriedade de ações dos empregados são divididas por ação, que se refere ao patrimônio líquido de uma ação da ação subjacente (incluindo o dinheiro obtido da ação subjacente).
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
Os pareceres orientadores referem-se aos pareceres orientadores sobre a implementação piloto do ESOP pelas empresas cotadas
Os estatutos referem-se aos Unisplendour Corporation Limited(000938) estatutos
(I) estabelecer e melhorar ainda mais o mecanismo de compartilhamento de benefícios entre trabalhadores e proprietários, perceber a consistência dos interesses de Huasan, da empresa e funcionários e melhorar o nível de governança de Huasan e da empresa;
(II) após a conclusão da transação, promover a cooperação bem sucedida entre a H3C e a empresa, alinhando os interesses dos funcionários da H3C, da H3C e da empresa e incentivando a retenção a longo prazo.
Melhorar o mecanismo de incentivo a longo prazo e eficaz da empresa, melhorar a coesão dos funcionários da H3C e a competitividade da H3C e da empresa, e efetivamente mobilizar o entusiasmo e a criatividade dos funcionários, de modo a promover o desenvolvimento a longo prazo, sustentável e saudável da H3C e da empresa.
2,Princípios básicos
I) Princípio da conformidade jurídica
Implementar o plano de propriedade de ações dos funcionários, executar os procedimentos em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos administrativos e implementar a divulgação de informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna. Ninguém deve usar o plano de propriedade de ações dos funcionários para se envolver em fraudes de valores mobiliários, como negociação privilegiada e manipulação do mercado de valores mobiliários.
II) Princípio da participação voluntária
O plano de propriedade de ações de funcionários segue o princípio da decisão independente da H3C e participação voluntária dos funcionários. H3C não forçará os funcionários a participar do plano de propriedade de ações de funcionários por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
III) Princípio de risco
O titular será responsável pelos seus próprios lucros e perdas, suportará os seus próprios riscos e terá direitos e interesses iguais aos outros investidores de acções Unisplendour Corporation Limited(000938) (salvo disposição em contrário no plano de propriedade de acções do empregado).
IV) Princípio do autofinanciamento
Os funcionários da Huasan que optam por participar do plano de propriedade de ações de funcionários precisam de fundos do salário legal e fundos auto-levantados dos funcionários da Huasan para participar do plano de propriedade de ações de funcionários.
3,Participantes no presente SECOP
(I) Participantes elegíveis desta ESOP são empregados da H3C que assinaram um contrato formal de trabalho com a H3C e recebem remuneração da H3C.
II) O número total de participantes no presente PEEP não pode exceder 8500.
(III) o número de empregados que participam do plano de propriedade de ações é determinado de acordo com o número de empregados que optam por participar do plano e pagar seu preço de subscrição de ações correspondente.
4,Fontes de fundos e existências
I) Fonte de capital do plano de participação dos trabalhadores
O montante total de acções subscritas nesta oferta não pública ao abrigo do presente SECOP não pode exceder 1275 milhões de yuans. Os fundos necessários para participar do plano de propriedade de ações de funcionários são o salário legal e fundos auto-levantados dos participantes.
Os participantes no plano devem assinar a carta de convite para participar no PEAE confirmada pelo H3C como base para confirmação da intenção de subscrição. Os funcionários que optaram por participar do plano de propriedade de ações de funcionários, mas não pagaram integralmente na data de pagamento, perderão automaticamente o direito de assinar o plano de propriedade de ações de funcionários.
Após aprovação da oferta não pública de ações pela autoridade competente, os participantes pagarão integralmente os fundos de subscrição antes da data de pagamento notificada pela sociedade.
A carga fiscal envolvida na participação do titular no plano de acções dos trabalhadores é suportada pelo titular.
II) fonte de existências do plano de propriedade de existências dos trabalhadores
A fonte de ações deste ESOP é Unisplendour Corporation Limited(000938) esta oferta não pública subscrita pelo plano de gestão de ativos, e o número de ações subscritas não excede 48095058 Se o preço desta oferta não pública for ajustado devido aos direitos ex e interesses ex das ações da empresa entre a data base de preços e a data de emissão, O número de ações subscritas pelo plano de propriedade de ações dos empregados será ajustado em conformidade.
As ações Unisplendour Corporation Limited(000938) subscritas pelo plano acionário de funcionários não devem exceder 4,56% do capital social total da empresa após a oferta não pública; O número de acções subjacentes correspondentes às acções ESOP detidas por qualquer titular não pode exceder 1% do capital social total da sociedade. O número total de ações detidas pelo plano acionário dos empregados não inclui as ações obtidas pelos empregados antes da listagem da oferta pública inicial da empresa, as ações adquiridas por eles no mercado secundário e as ações obtidas por meio de incentivo acionário.
III) Preço das acções subjacentes
Unisplendour Corporation Limited(000938) o preço de emissão desta oferta não pública é de 26,51 yuan / ação.
Se as ações da empresa forem ex right e ex dividend desde a data base de preços até a data de emissão, a oferta não pública
