Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Hualan Biological Engineering Inc(002007) vaccine Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa
A Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Huatai United Securities” ou “patrocinadora”) é a patrocinadora da Hualan Biological Engineering Inc(002007) vaccine Co., Ltd. (doravante referida como “vacina Hualan” ou “empresa”) para a oferta pública inicial e supervisão contínua da listagem na GEM, De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras disposições, A devida diligência cuidadosa foi conduzida sobre os assuntos que a vacina Hualan planeja usar alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa. A verificação específica é a seguinte: I. Informações básicas dos fundos levantados
De acordo com a resposta sobre Aprovando o registro de ações de oferta pública inicial de Hualan Biological Engineering Inc(002007) vaccine Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 2) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Hualan vaccine emitiu publicamente 40,01 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público, com um preço de emissão de 56,88 yuan / ação e um capital total levantado de 227576880000 yuan, Após deduzir as despesas de emissão de RMB 3156569607 (incluindo impostos), o montante líquido de fundos efetivamente levantados é de RMB 224420310393. A Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade de capital da oferta pública inicial da empresa em 14 de fevereiro de 2022 e emitiu o relatório de verificação de capital (Dahua Yan Zi [2022] China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) ).
2,Plano de utilização dos fundos angariados
De acordo com o prospecto de Hualan Biological Engineering Inc(002007) vaccine Co., Ltd. para a oferta pública inicial e listagem na GEM (a seguir designado “prospecto”), os fundos angariados pela empresa serão utilizados para os seguintes projetos:
Unidade: Yuan
N.º total do investimento no projecto e montante previsto do investimento dos fundos angariados
1 desenvolvimento e industrialização da vacina contra a gripe e garantia de fornecimento de produtos existentes 1375160 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 08426420000 projeto de capacitação
2 desenvolvimento e industrialização da vacina contra a raiva liofilizada para uso humano 86 milhões,00 86 milhões,00
3. Desenvolvimento de vacinas bacterianas multi-ligadas e projeto de construção de industrialização 274250 China Vanke Co.Ltd(000002) 7425000000
N.º total do investimento no projecto e montante previsto do investimento dos fundos angariados
4 projeto de desenvolvimento e industrialização de nova vacina contra pneumonia 795,9 milhões,00760810000
5 nova vacina P & D plataforma projeto de construção 29521 China Vanke Co.Ltd(000002) 8970510000
Total 2826520 China Vanke Co.Ltd(000002) 49502740000
De acordo com a divulgação no prospecto, a empresa investirá na construção de acordo com o princípio do arranjo global e em combinação com as prioridades do projeto, o momento em que os fundos levantados estão em vigor e o andamento do projeto. Depois que os fundos levantados estiverem no lugar, se o montante líquido real de fundos levantados desta vez for menor do que a demanda do fundo de investimento do projeto, a parte insuficiente será levantada pela própria empresa. Se o momento em que os fundos levantados estão no lugar é inconsistente com os requisitos do progresso do projeto, a empresa investirá os fundos auto levantados antecipadamente de acordo com o progresso real do projeto e substituirá os fundos auto levantados investidos antecipadamente após os fundos levantados estarem no lugar.
3,Gestão de caixa usando alguns fundos levantados ociosos desta vez
I) Objectivo da gestão de numerário
Como a construção do projeto investido pelos fundos arrecadados tem um determinado período, de acordo com o andamento da construção do projeto investido pelos fundos arrecadados, alguns dos fundos arrecadados ficam ociosos na fase recente. A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados pela empresa, na premissa de não afetar o plano de investimento e a segurança dos fundos levantados, e não afetar a produção e operação normais da empresa, o uso racional de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa pode aumentar o rendimento de capital da empresa e proteger melhor os interesses dos acionistas da empresa.
II) Limite e prazo de gestão de caixa
A empresa planeja utilizar os fundos levantados ociosos de no máximo RMB 1 bilhão para gestão de caixa com a premissa de garantir que a construção de projetos de investimento com recursos levantados e a produção e operação normais da empresa não serão afetadas. A vida útil é válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Dentro da quota e do período acima referidos, os fundos podem ser reciclados e utilizados numa base contínua.
III) Tipos de produtos de gestão de numerário
A empresa controlará estritamente os riscos de acordo com os regulamentos relevantes, e comprará com alta segurança, boa liquidez e baixo risco sem afetar o progresso normal do plano de investimento dos fundos levantados Produtos financeiros que cumprem os requisitos de preservação de capital (incluindo, entre outros, depósitos estruturais, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, depósitos acordados, outros produtos financeiros de preservação de capital, depósitos de chamada, certificados de rendimento fixo, depósitos acordados, etc.).
Os produtos financeiros acima não são usados para penhor e garantia, e a conta de liquidação especial para produtos financeiros não é usada para fundos não levantados ou outros fins. Se a conta de liquidação especial para produtos financeiros é aberta ou cancelada, a empresa reportará oportunamente à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento e anúncio.
IV) Modo de execução
Dentro do limite e prazo, autorizar o presidente ou sua pessoa autorizada a exercer o poder decisório de gestão de caixa e assinar documentos contratuais relevantes, que serão implementados e acompanhados pelo departamento financeiro da empresa.
V) Descrição da relação de associação
A empresa planeja adquirir produtos de investimento de instituições financeiras que não possuem relação relacionada, o uso de fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez não constituirá uma transação de partes relacionadas.
VI) Distribuição dos rendimentos de gestão de caixa
As receitas obtidas da gestão de caixa da empresa com alguns fundos levantados ociosos serão geridas e utilizadas em estrita conformidade com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Bolsa de Valores de Shenzhen e regras e regulamentos relevantes da empresa.
VII) Divulgação de informações
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, etc.
4,Medidas de controlo do risco e risco de investimento
I) Risco de investimento
1. Embora os produtos de gestão de caixa a adquirir pela empresa pertençam à categoria de investimento de médio e baixo risco, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia, não se exclui que o investimento seja afetado por flutuações do mercado;
2. A empresa intervirá atempadamente e adequadamente de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro, pelo que é difícil prever de forma fiável o rendimento real do investimento a curto prazo;
3. Operação e monitorização dos riscos do pessoal relevante.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. Ao utilizar fundos angariados ociosos para adquirir produtos de investimento, a empresa respeitará rigorosamente o princípio do investimento prudente, selecionará variedades de investimento de baixo risco com alta segurança e boa liquidez, e não será utilizada para investimentos de alto risco, como investimento de títulos, e não comprará produtos financeiros bancários com ações, seus derivados e obrigações não garantidas como metas de investimento;
2. O departamento de gestão e finanças da empresa analisará e acompanhará oportunamente a direção do investimento e o progresso do projeto de produtos de gestão de caixa. Se eles descobrirem ou julgarem que existem fatores de risco que podem afetar a segurança dos fundos da empresa, eles tomarão oportunamente as medidas de preservação correspondentes para controlar os riscos de investimento;
3. O Departamento de Auditoria da empresa é responsável por inspecionar de forma abrangente os produtos de gestão de caixa, prever razoavelmente os possíveis riscos e benefícios de vários investimentos de acordo com o princípio da prudência, e reportar ao conselho de administração em tempo hábil;
4. Os diretores independentes e o conselho de fiscalização da empresa têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos recursos, podendo contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário;
5. a empresa executará oportunamente obrigações relevantes de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. 5,Impacto no funcionamento da empresa
O uso pela empresa de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez é realizado na premissa de garantir a segurança do plano de investimento e fundos levantados, e não afetará a produção e operação normais da empresa, nem afetará a construção normal dos projetos de investimento da empresa com fundos levantados e o uso normal de fundos levantados, Não há alteração ou alteração dissimulada na finalidade dos fundos levantados. Ao mesmo tempo, usar alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa pode aumentar a receita de capital da empresa, melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e buscar mais retorno sobre o investimento para a empresa e acionistas.
6,Procedimentos de revisão e pareceres relevantes para a execução
I) deliberações do Conselho de Administração
Na 11ª reunião do primeiro conselho de administração, em 2 de março de 2022, a empresa deliberau e aprovou a proposta de utilização de parte dos fundos ociosos levantados para gestão de caixa, e concordou que a empresa deveria utilizar os fundos ociosos levantados de no máximo RMB 1 bilhão para gestão de caixa. A vida útil é válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Os fundos podem ser reciclados e utilizados numa base contínua.
II) deliberação do Conselho de Supervisores
Na 11ª reunião da primeira sessão do Conselho de Supervisão, realizada em 2 de março de 2022, a empresa delibera e aprova a proposta de utilização de parte dos fundos ociosos levantados para gestão de caixa, e concordou em utilizar os fundos ociosos levantados de no máximo RMB 1 bilhão para gestão de caixa. A vida útil é válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração. Os fundos podem ser reciclados e utilizados numa base contínua.
III) Pareceres de directores independentes
Diretores independentes acreditam que o uso de alguns fundos ociosos levantados para gestão de caixa desta vez, Cumprir com documentos normativos relevantes, como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, e as disposições das medidas da empresa para a administração de fundos levantados. Sem afetar o progresso da construção dos fundos levantados e o funcionamento normal da empresa, o uso racional dos fundos levantados ociosos para gestão de caixa é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos da empresa, aumentar o retorno dos fundos e obter mais retornos para a empresa e acionistas, sem prejudicar os interesses da empresa e acionistas minoritários. Esta questão cumpriu os necessários procedimentos de aprovação e verificação, e não há situação de alterar a finalidade de utilização dos fundos angariados de forma dissimulada, o que não afetará o andamento normal do plano de investimento dos fundos angariados. Concordamos que a empresa usa alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, a Huatai United Securities acredita que o uso pela empresa de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa é propício para melhorar a eficiência do uso do fundo, e não há situação de mudar o propósito dos fundos levantados e prejudicar os interesses dos acionistas de maneira disfarçada. A utilização de alguns fundos angariados ociosos para a gestão de caixa foi deliberada e aprovada pelo Conselho de Administração e pelo Conselho de Supervisores da empresa, tendo os administradores independentes manifestado as suas opiniões independentes com consentimento explícito e cumprido os procedimentos legais necessários, Cumprir com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM E outras leis e regulamentos relevantes e regras de intercâmbio.
Em conclusão, o patrocinador não tem objecções à gestão de caixa da vacina Hualan utilizando alguns fundos angariados ociosos.
