China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058)
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de ações restritas de colocação off-line na oferta pública inicial
China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante referido como “patrocinador”) como patrocinador de Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) (doravante referido como ” Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem na GEM, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e listagem de negócios patrocinadores e as diretrizes para o trabalho de patrocinador de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, a listagem e circulação de Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) IPO colocação offline de ações restritas foram verificadas. As condições específicas de verificação são as seguintes: 1 Oferta pública inicial e colocação offline de ações
Com a aprovação do registro de Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) oferta pública inicial (zjxk [2021] No. 2060) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) emitida publicamente 101960000 RMB ações ordinárias (ações A) e foi listada na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen em 9 de setembro de 2021.
O capital social total da empresa antes da oferta pública inicial era de 4103245 ações; após a oferta pública inicial, o capital social total da empresa era de 512274245 ações, das quais 95737209 ações eram negociáveis sem condições de venda, representando 186887% do capital social total após a emissão, e 416537036 ações eram negociáveis com condições de venda limitadas, representando 813113% do capital social total após a emissão. As ações restritas listadas e circuladas desta vez são as ações restritas de colocação off-line da oferta pública inicial da empresa. O número de ações é de 6222791, representando 1,2147% do capital social total após a emissão. O período restrito é de 6 meses a contar da data da oferta pública inicial da empresa e listagem. Para mais detalhes, consulte a divulgação da empresa no cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 3 de setembro de 2021 Anúncio sobre os resultados de Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) oferta pública inicial e listagem na GEM. 2,5 Alterações no número de capital social da empresa desde a formação de ações restritas listadas e circuladas desta vez
Desde a listagem da empresa, não houve alteração no número de capital social devido à emissão adicional de ações, recompra e cancelamento, distribuição de lucros ou conversão de reserva de capital em capital social.
3,Execução dos compromissos assumidos pelos accionistas que solicitam o levantamento das restrições às acções
De acordo com o anúncio da empresa em Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) oferta pública inicial e listagem na gema, a parte de emissão off-line adota o método de restrição proporcional de vendas, e os investidores off-line devem prometer que o período de restrição de vendas de 10% (arredondado para cima) do número de ações alocadas a eles é de 6 meses a partir da data da oferta pública inicial e listagem do emissor. Ou seja, entre as ações alocadas a cada objeto de colocação, 90% das ações são vendidas indefinidamente e podem ser circuladas a partir da data em que as ações emitidas são listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen; O período de restrição de vendas de 10% das ações é de 6 meses, e o período de restrição de vendas começa a partir da data em que as ações emitidas são listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen.
Além dos compromissos acima mencionados, os acionistas de colocação off-line que solicitam listagem e circulação não têm outros compromissos especiais. A partir da data de divulgação deste anúncio, os acionistas solicitando o levantamento das restrições à venda de ações cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados, e não há situação de que o descumprimento dos compromissos relevantes afete a listagem e circulação das ações restritas. Não há pedido ilegal de liberação de fundos restritos da empresa por acionistas não cotados. 4,Listagem e circulação das ações a serem liberadas (I) o número de ações a serem liberadas desta vez é de 6222791, representando 1,2147% do capital social total após a emissão; (II) o número total de accionistas cujas restrições às vendas são levantadas desta vez é de 6891;
(III) a data de listagem e circulação das ações sujeitas ao levantamento de restrições é quarta-feira, 9 de março de 2022;
IV) O pedido de levantamento das acções restritas e de cotação e circulação são os seguintes pormenores:
Tipo de acções restritas número de acções restritas (acções) no capital social total (%)
Site de oferta pública inicial 62227911,2147% 6222791 – colocação de ações restritas nota: não há penhor ou congelamento de ações restritas desta vez. V. mudanças na estrutura de capital da empresa após a listagem e circulação das ações restritas desta vez
Após a colocação off-line de ações restritas nesta oferta pública inicial ser levantada, as mudanças de ações da empresa são as seguintes:
Antes e depois desta mudança
Natureza das acções
Número (parte) proporção (%) aumento (parte) diminuição (parte) número (parte) proporção (%)
Antes e depois desta mudança
Natureza das acções
Número (parte) proporção (%) aumento (parte) diminuição (parte) número (parte) proporção (%)
1,Ações com condições de venda limitadas 416537036813113% – 6222791410314245800966%
Das quais: ações restritas antes da oferta pública inicial 410314245800966% —
Ações restritas após IPO: 62227911.2147% – 6222791 —
2,Ações sem condições de venda 95737209186887% 6222791 – 10196 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 9034%
3,Total de ações 512274245100,00% – 512274245100,00%
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador China International Capital Corporation Limited(601995) acredita que os acionistas que solicitam o levantamento da restrição de ações cumpriram os correspondentes compromissos de bloqueio de ações; O número de ações sujeitas a restrições de venda e o tempo de listagem e circulação de ações sujeitas a restrições de venda desta vez estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e outras disposições relevantes. O pedido de levantamento da proibição de ações negociáveis sujeitas às condições de venda restrita atende às disposições pertinentes, e a divulgação de informações da empresa sobre as ações de venda restrita é verdadeira, precisa e completa.
Em conclusão, o patrocinador China International Capital Corporation Limited(601995) não tem objeção à listagem e circulação da colocação off-line da empresa de ações restritas.
(sem texto abaixo)
(não há texto abaixo, que é a página de assinatura e selo de China International Capital Corporation Limited(601995) opiniões de verificação sobre a listagem e circulação de Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) oferta pública inicial de ações restritas de colocação offline) representante do patrocinador:
Yao Xudong, Wang Jue
China International Capital Corporation Limited(601995)
data específica
