Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) (doravante referida como “a empresa”), durante o meu mandato em 2021, participei de reuniões relevantes da empresa a tempo e considerei cuidadosamente várias propostas do conselho de administração em estrita conformidade com a lei da empresa, as diretrizes para o desempenho de diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e leis e regulamentos relevantes, Desempenhar ativamente funções regulatórias, dar pleno uso ao seu conhecimento profissional ao considerar questões importantes da empresa, expressar opiniões independentes objetivas e imparciais e salvaguardar seriamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os investidores, especialmente pequenos e médios investidores.
1,Participação em reuniões e desempenho de funções em comissões especiais
(I) participação no conselho de administração da empresa
Durante o período analisado, as reuniões do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas convocadas e realizadas pela empresa cumpriram os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para assuntos importantes, legais e efetivos. Não levantei objeção às propostas do conselho de administração e demais assuntos da empresa. Minha presença nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas é a seguinte:
1. Durante o período analisado, o conselho de administração da empresa realizou 10 reuniões, e eu participei de 10 reuniões.
2. Votou a favor das propostas relevantes consideradas na reunião do conselho.
(II) participação no comitê especial do conselho de administração da empresa
Os diretores da empresa criaram quatro comitês especiais, entre os quais sou o convocador do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, o membro do comitê de estratégia de desenvolvimento do conselho de administração e o membro do comitê de auditoria do conselho de administração. Minha presença na comissão especial do conselho de administração é a seguinte:
Trabalho do comitê especial de diretores independentes comparecimento no local, participação na comunicação, presença confiada e ausência
Horas dos nomes
Convocador da 7ª comissão de remuneração e avaliação
Min Zhihong, membro do comitê de estratégia de desenvolvimento do sétimo conselho de administração, 2600
Membro do 7º comité de auditoria
III) Expressão de pareceres independentes
Durante o período de relato, quando exerci minhas funções, fiz julgamentos independentes, profissionais e objetivos sobre as questões consideradas pelo conselho de administração e expressei opiniões independentes objetivas e imparciais. Os pormenores são os seguintes:
Pareceres independentes sobre questões
Hora de publicação do número (ver anúncio relevante para mais detalhes)
2021.2.5 1. pareceres independentes sobre a participação da subsidiária integral no investimento e estabelecimento do fundo nacional de projeto de armazém farmacêutico Yulin para conduzir o projeto EPC; Concordo!
2. Pareceres independentes sobre a realização diária de transações conectadas.
2. Em 19 de março de 2021, foram acordadas as opiniões independentes sobre as questões esperadas de operações diárias de partes relacionadas em 2021.
1. Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa;
2. Pareceres independentes sobre o plano da empresa de distribuição de lucros e conversão de reserva de capital social em capital social em 2020;
3. Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa;
3. 2021.4.23 4. Consentimento independente sobre a explicação de que existe uma grande diferença entre o valor estimado da transação diária conectada e o valor real em 2020
Ver;
5. Pareceres independentes sobre mudanças nas políticas contábeis;
6. Pareceres independentes sobre a renovação da instituição de auditoria financeira da empresa e da instituição de auditoria de controlo interno em 2021.
4.2021.5.13 opinião independente e consentimento por eleição de diretores não independentes
5.2021.6.4 1. Pareceres independentes sobre a prestação de assistência financeira à Suining Huakong Environmental Governance Co., Ltd; Concordo!
2. Pareceres independentes sobre a eleição do vice-presidente.
6.2021.6.23 pareceres independentes sobre o fornecimento de apoio financeiro à Qian’an Huakong Environmental Investment Co., Ltd
7.2021.8.16 Explicações especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
Sobre a aplicação de Shenzhen Huakong Kaidi Investment Development Co., Ltd. para Jinjian factoring comercial internacional (Zhuhai Hengqin) Co., Ltd.
Por favor, forneça opiniões independentes sobre a linha de crédito e transações de partes relacionadas;
Sobre Shenzhen Huakong Kaidi Investment Development Co., Ltd. aplicando-se ao leasing financeiro internacional Jinjian (Tianjin) Co., Ltd.
8. Pareceres independentes sobre linhas de crédito e transações de partes relacionadas em 30 de agosto de 2021; Concordo!
3. III. pareceres independentes sobre a prestação de garantia para Shenzhen Huakong Kaidi Investment Development Co., Ltd;
4. Pareceres independentes sobre a eleição de diretores não independentes;
5. Pareceres sobre a nomeação de quadros superiores independentes.
2,Salvaguarda dos direitos e interesses legítimos dos investidores
1. Dar pleno jogo à sua independência no trabalho. Exerco minhas funções em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e as regras de trabalho dos diretores independentes, e faço julgamentos independentes e imparciais usando meu conhecimento profissional. Quando diretores independentes são obrigados a expressar suas opiniões, expressei opiniões independentes objetivas e imparciais, que não estão sujeitas à aprovação de grandes acionistas. A influência do controlador real ou de outras unidades e indivíduos que tenham interesse na empresa, e efetivamente proteger os interesses dos acionistas minoritários.
2. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e às relações com investidores. Presto ativamente atenção à divulgação de informações da empresa e apresento sugestões sobre divulgação de informações, Instar a empresa a cumprir suas obrigações de divulgação de informações em estrita conformidade com as medidas administrativas para divulgação de informações de empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos e as medidas administrativas para divulgação de informações, de modo a garantir a autenticidade, precisão, integridade e atualidade dos documentos de divulgação de informações da empresa, Realize uma boa interação com os investidores através de uma variedade de maneiras e comunique-se com os investidores a partir de múltiplas perspectivas.
3,Execução das funções
I) Investigação no local das empresas cotadas
Em 2021, fiz pleno uso da participação nas reuniões do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e do comitê especial do conselho de administração para focar na compreensão do funcionamento da empresa, situação financeira, desenvolvimento de negócios e outros assuntos relacionados. A epidemia de Covid-19 teve um certo impacto na minha participação in loco em reuniões e investigações in loco. A empresa adotou de forma flexível o método de in loco combinado com videoconferência para organizar e realizar o conselho de administração e assembleia geral de acionistas. Também mantive contato próximo com outros diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa por telefone, rede e outros meios; Participar ativamente no trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e do comitê de remuneração e avaliação da empresa, e entender o status financeiro e desempenho operacional da empresa através de reuniões e comunicação com instituições de auditoria externas; Preste sempre atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, e domine a dinâmica operacional da empresa. (II) participação no comitê especial do conselho de administração da empresa
Como convocador do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, eu e outros membros desempenhamos ativamente suas funções durante o período de relatório e investigamos cuidadosamente o emprego e desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa de acordo com as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração.
Como membro do comitê de estratégia de desenvolvimento do conselho de administração, eu e outros membros compreendemos ativamente o funcionamento da empresa de acordo com as regras de trabalho do comitê de estratégia de desenvolvimento do conselho de administração, fizemos muito trabalho de orientação para a empresa em campos profissionais e apresentamos sugestões viáveis.
Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração, eu e outros membros supervisionamos o sistema de auditoria interna da empresa e sua implementação, revisamos as informações financeiras da empresa e sua divulgação e apresentamos sugestões viáveis para a empresa em áreas profissionais de acordo com as regras de trabalho da empresa do comitê de auditoria do conselho de administração.
4,Avaliação global e sugestões
Em 2021, eu não propus convocar o conselho de administração ou assembleia geral extraordinária de acionistas, empregar ou demitir empresas de contabilidade, ou empregar de forma independente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria.
Em 2022, continuarei a desempenhar fielmente e diligentemente os deveres de diretores independentes, a desempenhar plenamente o papel de diretores independentes, a participar ativamente do conselho de administração e da assembleia de acionistas da empresa e a usar o conhecimento profissional e a experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa; Fortalecer a comunicação e cooperação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a gestão da empresa, compreender profundamente o status de produção e operação, gestão e controle interno da empresa, melhorar a tomada de decisões científicas do conselho de administração e desempenhar um papel mais ativo na promoção do desenvolvimento sustentável, estável e rápido da empresa. Gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos ao conselho de administração, à direção e ao pessoal relevante por sua cooperação ativa e eficaz e apoio no desempenho de suas funções.
Min Zhihong
5 de Março de 2002
