Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) (doravante designado por “a sociedade”) cumpriu conscienciosamente as suas funções em estrita conformidade com os requisitos da lei das sociedades e outras leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e o regulamento interno do conselho de supervisores, exerceu de forma independente as suas funções e poderes de acordo com a lei, e foi responsável pelo desempenho diário das funções dos diretores e gerentes seniores da empresa, bem como pela operação, situação financeira, transações com partes relacionadas O investimento estrangeiro e outras questões importantes foram efectivamente supervisionadas e os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os investidores, especialmente os pequenos e médios investidores, foram melhor salvaguardados. O trabalho anual do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 8 reuniões. A convocação, votação e deliberação da reunião seguiram rigorosamente os requisitos das leis e regulamentos relevantes e do regulamento interno do conselho de supervisores, deliberaram e adotaram relatórios periódicos e outros assuntos, e cumpriram as responsabilidades de tomada de decisão e gestão do conselho de supervisores. A reunião e as resoluções são as seguintes:
Hora da reunião, nome da proposta e resolução
A proposta de Alteração do Regulamento Interno do Conselho de Supervisores foi adotada na segunda reunião intercalar do sétimo Conselho de Supervisores em 21 de janeiro de 2021
Em 19 de março de 2021, o sétimo conselho de supervisores aprovou a proposta sobre as questões esperadas de operações diárias de partes relacionadas em 2021 na terceira reunião intercalar
1. Texto integral e resumo do relatório anual de 2020;
2. Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020;
3. Relatório especial do Conselho de Supervisores sobre questões envolvidas no relatório de auditoria com pareceres sem reservas sobre questões destacadas
A proposta explicitada no item 2021.4.23 do sétimo conselho de supervisores; Aprovada a 4ª reunião 4. Relatório sobre a autoavaliação do controlo interno em 2020;
5. Plano de distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social em 2020;
6. Texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre de 2021;
7. Proposta por eleição de supervisores não representativos dos trabalhadores.
A proposta de eleição do presidente do conselho de supervisores foi adotada na quarta reunião intercalar do sétimo conselho de supervisores em 4 de junho de 2021
Em 23 de junho de 2021, foi adotada na quinta reunião intercalar a proposta do sétimo conselho de fiscalização sobre as perdas pendentes atingindo um terço do total realizado em capital social.
O texto integral e resumo do relatório semestral de 2021 da empresa foram adotados na quinta reunião do sétimo conselho de supervisores em 16 de agosto de 2021
Sobre Shenzhen Huakong Kaidi Investment Development Co., Ltd. fornecendo Jinjian factoring de negócios internacionais
Proposta sobre o pedido de linha de crédito do sétimo conselho de supervisores (Zhuhai Hengqin) Co., Ltd;
A sexta reunião intercalar em 30 de agosto de 2021 2. Proposta sobre Shenzhen Huakong Kaidi Investment Development Co., Ltd. solicitando linha de crédito da Jinjian International Financial Leasing (Tianjin) Co., Ltd;
3. Proposta de fornecimento de garantia para Shenzhen Huakong Kaidi Investment Development Co., Ltd.
O relatório do terceiro trimestre de 2021 foi adotado na sexta reunião do sétimo conselho de supervisores, em 26 de outubro de 2021
2,Supervisão e revisão de pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes em 2021
Em 2021, de acordo com as responsabilidades confiadas pelo direito das sociedades e pelos estatutos sociais, o conselho de supervisores da sociedade participou de todas as reuniões do conselho de administração e assembleias gerais de acionistas da sociedade de acordo com a lei, realizou ativamente trabalhos, realizou supervisão e inspeção independentes e eficazes sobre a operação padronizada, situação financeira e transações conexas da sociedade, e expressou opiniões sobre os seguintes assuntos. 1. Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, o Conselho de Supervisores participou da Assembleia Geral de Acionistas e da Assembleia do Conselho de Administração, supervisionando e fiscalizando todo o processo da Assembleia Geral de Acionistas, os procedimentos de convocação, as questões de resolução, a implementação das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas pelo Conselho de Administração e o desempenho das funções por parte dos diretores e gerentes superiores, O conselho de supervisores acredita que o conselho de administração da empresa pode operar em estrita conformidade com a lei da empresa, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras leis, regulamentos e sistemas relevantes; Os procedimentos de convocação, regulamento interno e procedimentos de resolução da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração da sociedade são legais e eficazes, e os procedimentos de tomada de decisão de todos os assuntos importantes cumprem o disposto nas leis, regulamentos e normas pertinentes; A empresa estabelece e melhora ainda mais o sistema de controle interno e pode ser efetivamente implementada; Ao desempenhar suas funções, os diretores e gerentes superiores da empresa podem implementar seriamente as leis nacionais, regulamentos, regras e resoluções relevantes. Não se constata que os diretores e gerentes superiores da empresa violem leis e regulamentos, estatutos sociais e outras disposições ou prejudiquem os interesses da empresa e dos acionistas no exercício de suas funções e poderes.
2. Situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores efetivamente supervisionou e verificou cuidadosamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021, e concordou que o sistema financeiro da empresa era sólido, o sistema de controle interno era perfeito, a operação financeira era padronizada, não havia grandes omissões e falsos registros de assuntos contábeis, e o status financeiro da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa estavam em boas condições; O relatório financeiro do período atual reflete verdadeira e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021. Os Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) emitiram um relatório de auditoria sem reservas com ênfase nas questões da empresa.
3. Transações com partes relacionadas da empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores supervisionou e verificou as transações de partes relacionadas da empresa em 2021, e considerou que os procedimentos de tomada de decisão das transações de partes relacionadas da empresa estão em conformidade com as disposições dos estatutos sociais, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, e as transações de partes relacionadas da empresa são justas e imparciais sem violar os princípios de abertura, justiça e imparcialidade, Não há comportamento que prejudique os interesses das empresas cotadas e acionistas minoritários.
4. Garantia externa da empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores analisou os contratos e acordos financeiros relevantes e importantes da empresa e de suas participações subordinadas e subsidiárias participantes, e concordou que a garantia externa fornecida pela empresa à Huakong Kaidi, uma subsidiária integral, cumpria os requisitos dos procedimentos de aprovação da empresa e leis e regulamentos relevantes, e não houve danos aos interesses da empresa e acionistas ou perda de ativos da empresa.
5. Comentários sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
O conselho de supervisores analisou o estabelecimento e operação do sistema de controle interno da empresa e considerou que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que atenda aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes e as necessidades reais da produção e gestão da operação da empresa, e pode ser efetivamente implementado. A governança corporativa, gestão de negócios, gestão financeira, divulgação de informações e eventos importantes da empresa são realizados em estrita conformidade com as disposições do sistema de controle interno da empresa, e todos os vínculos das atividades foram razoavelmente controlados para garantir o desenvolvimento ordenado e eficaz das atividades comerciais da empresa, controlar efetivamente os riscos comerciais e salvaguardar os interesses da empresa e acionistas.
Em 2021, a empresa não violou as diretrizes sobre controle interno de empresas listadas e o sistema de controle interno da empresa da Bolsa de Valores de Shenzhen. O conselho de supervisores acredita que a avaliação do controle interno da empresa é abrangente, verdadeira e precisa, refletindo a situação real do controle interno da empresa.
6. Revisão de pareceres do Relatório Anual 2021 da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e verificou o conteúdo e os procedimentos de revisão do relatório anual de 2021 da empresa e resumo elaborado pelo conselho de administração, e concordou que o conteúdo do relatório anual de 2021 e resumo da empresa refletia verdadeiramente, de forma precisa e completa os resultados operacionais e a situação financeira da empresa, e não havia registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
7. Sistema de gestão da informação privilegiada
O conselho de supervisores concordou que: a empresa pode fazer um bom trabalho na gestão de informações privilegiadas e no registro de informações privilegiadas de acordo com os requisitos do sistema de gestão de informações privilegiadas, e pode registrar de forma verdadeira e completa a lista de informações privilegiadas em todos os links, tais como relatórios, transmissão, preparação, revisão e divulgação de informações privilegiadas antes da divulgação pública; Durante o período de divulgação do relatório periódico, não se verifica que o pessoal relevante utilize informações privilegiadas para participar na negociação de informações privilegiadas.
8. Arbitragem importante pendente
Em 13 de novembro de 2020, a Comissão de Arbitragem de Pequim realizou sua primeira audiência do caso arbitral. Até o momento, a empresa não recebeu o resultado da decisão, e a empresa não consegue estimar o impacto desta arbitragem nos lucros atuais ou futuros de 2021 e outros possíveis impactos. O conselho de supervisores da empresa cooperará ativamente com o trabalho do conselho de administração da empresa e continuará a prestar atenção ao desenvolvimento do trabalho relevante do conselho de administração e administração, de modo a resolver o impacto adverso de questões explicativas sobre a empresa o mais rapidamente possível e efetivamente salvaguardar os interesses da empresa e de todos os acionistas.
3,2022 Plano de trabalho anual
Em 2022, o Conselho de Supervisores continuará a desempenhar as suas funções de supervisão de forma diligente e ativa, em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais.
Em primeiro lugar, continuar a insistir no funcionamento eficaz do sistema de controlo interno e reforçar a melhoria do sistema de controlo interno;
Em segundo lugar, fortalecer a implementação da função de supervisão, participar do conselho de administração da empresa, assembleia de acionistas e reuniões de negócios relevantes de acordo com a lei, e apreender oportunamente a legitimidade e conformidade das principais questões de tomada de decisão da empresa e vários procedimentos de tomada de decisão;
Terceiro, revisar regularmente relatórios financeiros, manter comunicação e contato com empresas de contabilidade e implementar uma supervisão mais forte sobre o funcionamento financeiro da empresa;
Quarto, fortalecer a comunicação de trabalho com o conselho de administração e administração, continuar a supervisionar o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa e evitar atos prejudiciais aos interesses e imagem da empresa;
Em quinto lugar, os membros do conselho de supervisores participarão ativamente da formação relevante organizada pelas autoridades reguladoras e pela empresa, melhorarão continuamente sua capacidade profissional e nível de supervisão e inspeção, e protegerão melhor os direitos e interesses dos acionistas, da empresa, funcionários e outras partes interessadas.
Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) Conselho de Supervisores 5 de Março de 2002
