Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068)
Pareceres independentes de administradores independentes sobre questões relacionadas com a sétima reunião do sétimo conselho de administração da empresa
Como um diretor independente de Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) (doravante referido como “a empresa”), de acordo com as orientações sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as disposições das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e os requisitos dos estatutos e do sistema de diretores independentes, estamos em uma atitude séria, responsável e realista, Depois de revisar cuidadosamente os materiais relevantes, expressamos nossas opiniões independentes sobre os assuntos relevantes considerados e adotados na sétima reunião do sétimo conselho de administração da empresa da seguinte forma:
1,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
Enquanto director independente da sociedade, em conformidade com as disposições pertinentes da comunicação relativa à regulamentação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e das garantias externas das sociedades cotadas (zjf [2003] n.o 56), emitida pela CSRC, bem como com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como os pareceres orientadores sobre a criação de um sistema de directores independentes nas sociedades cotadas e as normas de governação das sociedades cotadas, Consultamos os materiais relevantes da empresa, verificamos cuidadosamente a ocupação dos fundos e garantias externas da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas durante o período de relato e emitimos as seguintes instruções especiais e pareceres independentes:
Ocupação de fundos por partes relacionadas: as transações de capital entre a empresa e partes relacionadas são normais, e não há ocupação não operacional dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e suas partes relacionadas.
Garantia externa: durante o período de relato, a empresa forneceu uma garantia de responsabilidade conjunta à subsidiária integral Huakong Kaidi para solicitar uma linha de crédito de financiamento total de 600 milhões de yuans das partes relacionadas Jinjian factoring e Jinjian leasing. Esta garantia cumpre os requisitos das leis e regulamentos, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de outros acionistas minoritários; Os procedimentos de votação do conselho de administração da empresa estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e disposições relevantes dos estatutos sociais. Além das garantias acima mencionadas, a partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não possui outras garantias externas de qualquer forma.
Acreditamos que, durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente as disposições relevantes da Comunicação sobre Diversas Questões Relativas à Regulamentação das Trocas de Capitais de Partes Relacionadas de Sociedades Abertas e Garantias Externas de Sociedades Abertas, e controlou rigorosamente o risco de Garantias Externas e o Risco de Ocupação de Fundos por Partes Relacionadas. Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias externas em violação das regulamentações, nem ocupou os fundos da empresa em violação das regulamentações dos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas.
2,Foram revistos pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e o plano de conversão da reserva de capital em capital social. O plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 cumpre a política de dividendos de caixa estipulada nas diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas n.º 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas, estatutos sociais, plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20202022), etc. Não prejudica os interesses da empresa e dos seus accionistas, especialmente dos accionistas minoritários, e é propício ao funcionamento normal e ao desenvolvimento saudável da empresa.
Expressamos nossas opiniões independentes sobre o plano de distribuição de lucros elaborado pelo conselho de administração da empresa e concordamos em submeter o plano à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação da empresa sobre controlo interno em 2021
De acordo com os requisitos das normas básicas de controle interno da empresa emitidas conjuntamente pelo Ministério das Finanças, o CSRC e outros departamentos e as diretrizes sobre controle interno de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, como diretor independente da empresa, revisamos cuidadosamente o relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2021 e, com base em nosso julgamento independente, expressamos as seguintes opiniões independentes:
O relatório de avaliação do controle interno da empresa de 2021 reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeira o estabelecimento e funcionamento do sistema de controle interno, estabelecendo uma estrutura padronizada de governança corporativa e regras de procedimento, definindo as responsabilidades e autoridades na tomada de decisões, implementação e supervisão, e formando um mecanismo científico e eficaz de divisão de responsabilidades e verificação e equilíbrio. A empresa tem controle interno rigoroso, suficiente e eficaz sobre subsidiárias, transações de partes relacionadas, garantias externas, grandes investimentos, divulgação de informações e assim por diante. O relatório de autoavaliação do controle interno pode refletir verdadeiramente, objetiva e completamente a implementação e o efeito do sistema de controle interno da empresa, e está alinhado com a situação real do controle interno da empresa.
IV No que diz respeito ao parecer independente sobre a explicação especial dos assuntos envolvidos no relatório de auditoria de opinião não padronizado da empresa, revisamos a explicação especial sobre os assuntos envolvidos nas questões destacadas no relatório de auditoria de opinião não qualificada de Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) Demonstrações financeiras 2021 de Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) e da empresa O Conselho de Administração emitiu uma declaração especial sobre as questões relacionadas com as questões destacadas no relatório de auditoria sem reservas emitido pela sociedade de contabilidade e emitiu os seguintes pareceres independentes nesta base:
1. O relatório de auditoria não qualificado com itens enfatizados emitido por Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) reflete objetivamente a situação financeira e operação da empresa em 2021, e reflete objetivamente a situação real das questões envolvidas no relatório de auditoria em 2021.
2. Concordamos com a “declaração especial sobre os assuntos envolvidos nas matérias destacadas no relatório de auditoria sem reservas emitido pelo conselho de administração à sociedade de contabilidade”, e continuaremos a prestar atenção e exortar o conselho de administração e a administração da empresa a implementar medidas específicas para eliminar questões relevantes envolvidas em pareceres de auditoria não padronizados o mais rapidamente possível e salvaguardar efetivamente os direitos e interesses legítimos da sociedade e de todos os acionistas.
5,Pareceres independentes sobre a eleição de directores independentes
O acionista controlador da empresa, Shenzhen huarongtai Asset Management Co., Ltd., nomeou o Sr. Ma Yanping como candidato a diretor independente do sétimo conselho de administração da empresa. Após exame, não se constatou que o Sr. Ma Yanping não estava autorizado a atuar como diretor independente no direito das sociedades e nos estatutos sociais, nem foi punido pela CSRC e outros departamentos relevantes ou pela bolsa de valores. Depois de consultar o currículo pessoal, formação e experiência de trabalho dos candidatos a diretores independentes nomeados, acreditamos que os candidatos atendem aos requisitos das leis e regulamentos relevantes e dos estatutos sobre as qualificações de diretores independentes, e atendem às condições para atuar como diretores independentes de empresas listadas.
Em conclusão, concordamos em nomear o Sr. Ma Yanping como candidato de diretor independente do sétimo conselho de administração da empresa. Diretores independentes: qualquer, min Zhihong, fã Yanping, Chen Yunhong
5 de Março de 2002
