Código dos títulos: By-Health Co.Ltd(300146) abreviatura dos títulos: By-Health Co.Ltd(300146) Anúncio n.o: 2022010 By-Health Co.Ltd(300146) about
Anúncio sobre cancelamento de algumas opções de ações concedidas na segunda fase do plano de incentivo de opções de ações de 2019
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
By-Health Co.Ltd(300146) (doravante denominada “a empresa”) realizou a 15ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 4 de março de 2022, deliberaram e adotaram a proposta de cancelamento das opções de ações concedidas no segundo plano de incentivo à opção de ações em 2019. As questões relevantes são explicadas do seguinte modo:
1,Breve descrição do plano de incentivo à opção de ações de 2019 fase II da empresa e dos procedimentos de aprovação concluídos
1. No dia 20 de dezembro de 2019, a empresa realizou a 31ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 17ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, Foram revisadas e aprovadas a proposta do segundo plano de incentivo à opção de ações da companhia em 2019 (Projeto) e seu resumo, a proposta de medidas de gestão para implementação e avaliação do segundo plano de incentivo à opção de ações da companhia em 2019 e a proposta de apresentação à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao segundo plano de incentivo à opção de ações em 2019. O segundo plano de incentivo à opção de ações da empresa em 2019 (doravante referido como “este plano de incentivo”) planeja conceder 10 milhões de opções de ações para objetos de incentivo, incluindo 9,27 milhões pela primeira vez e 730000 reservados.O preço de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez é de 15,96 yuan. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre isso, e o conselho de supervisores da empresa emitiu pareceres de verificação sobre a lista de objetos concedidos pela primeira vez neste plano de incentivo. 2. De 23 de dezembro de 2019 a 1º de janeiro de 2020, a empresa divulgou os nomes e outras informações dos objetos de incentivo concedidos pela primeira vez dentro da empresa. Em 2 de janeiro de 2020, o conselho de supervisores da empresa emitiu os pareceres de revisão e declaração publicitária do conselho de supervisores sobre a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no segundo plano de incentivo de opção de ações da empresa em 2019.
3. Em 7 de janeiro de 2020, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, Foram revisadas e aprovadas a proposta do segundo plano de incentivo à opção de ações da companhia em 2019 (Projeto) e seu resumo, a proposta de medidas de gestão para implementação e avaliação do segundo plano de incentivo à opção de ações da companhia em 2019 e a proposta de apresentação à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao segundo plano de incentivo à opção de ações em 2019.
4. Em 15 de janeiro de 2020, a companhia realizou a 32ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 18ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando a proposta sobre a primeira concessão de opções de ações envolvidas na segunda fase do plano de incentivo de opções de ações de 2019 e a proposta de ajuste da lista e número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez na segunda fase do plano de incentivo de opções de ações de 2019, Determinou-se que a data de autorização para a primeira concessão de opções de ações no plano de incentivo à opção de ações da companhia foi 15 de janeiro de 2020. Ao mesmo tempo, tendo em vista que dois objetos de incentivo deixaram de ser qualificados como objetos de incentivo por renúncia, o número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez foi ajustado de 103 para 101 e o número de opções concedidas pela primeira vez foi ajustado de 9,27 milhões para 9,09 milhões. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes. A empresa concluiu o registro da primeira concessão de opções de ações no âmbito deste plano de incentivo em 28 de fevereiro de 2020.
5. A partir de 6 de janeiro de 2021, as 730000 opções de ações reservadas no plano de incentivos não foram concedidas no prazo de 12 meses após a deliberação e aprovação do plano de incentivos pela assembleia geral de acionistas da empresa, sendo esses direitos e interesses inválidos.
6. No dia 5 de março de 2021, a companhia realizou a 8ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 7ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de cancelamento das opções de ações concedidas no segundo plano de incentivo à opção de ações em 2019, acordada pelos diretores independentes da empresa. A empresa cancelou um total de 3,861 milhões de ações concedidas pela primeira vez a alguns objetos de incentivo, mas ainda não exercidas, que foram concluídas em 12 de março de 2021.
7. Em 28 de abril de 2021, a companhia realizou a 10ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 8ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez no segundo plano de incentivo à opção de ações em 2019. Os directores independentes expressaram as suas opiniões independentes sobre esta matéria.
8. Em 4 de março de 2022, a sexta reunião do comitê de nomeação, remuneração e avaliação do Quinto Conselho de Administração da companhia deliberau e aprovou a proposta sobre os resultados da avaliação de objetos de incentivo no segundo período de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez pelo segundo plano de incentivo de opção de ações em 2019 e outras propostas.
9. Em 4 de março de 2022, a companhia realizou a 15ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisão, deliberando e adotando a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício para o segundo período de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez pelo segundo plano de incentivo à opção de ações em 2019. Existem 2 objetos de incentivo que atendem às condições de exercício desta vez, sendo que o número de opções de ações que podem ser exercidas é de 54000 ações, O preço do exercício é 14,90 yuan / ação. Os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre este assunto, e o conselho de supervisores emitiu pareceres de verificação sobre a lista de objetos de incentivo de direitos viáveis; A proposta de cancelamento de algumas opções de ações concedidas no segundo plano de incentivo à opção de ações em 2019 foi revisada e aprovada, e um total de 2,691 milhões de opções de ações foi proposto para ser cancelado, e os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre o assunto. Guohao escritório de advocacia (Guangzhou) emitiu um parecer jurídico.
2,Razões e quantidade de cancelamento parcial de opções de ações
De acordo com as disposições pertinentes do segundo plano de incentivo à opção de ações 2019 da companhia, as medidas de gestão para a implementação e avaliação do segundo plano de incentivo à opção de ações 2019 e a autorização da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, tendo em vista as alterações nas condições pessoais, como a renúncia dos 14 objetos de incentivo originais concedidos pela primeira vez pelo segundo plano de incentivo à opção de ações 2019, deixam de ser qualificados como objetos de incentivo, As opções de ações concedidas mas não exercidas serão canceladas; No segundo período de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez, as condições de avaliação de desempenho a nível da empresa cumprem os padrões. Entre os objetos de incentivo, 67 opções de ações que não atendam às condições de exercício serão canceladas porque os resultados individuais de avaliação de desempenho em 2021 “não estão à altura das expectativas”. Um total de 2.691 milhões de opções de ações serão canceladas desta vez.
Após o cancelamento, 69 objetos de incentivo de opções de ações foram concedidos pela primeira vez na segunda fase do plano de incentivo de opções de ações de 2019, totalizando as demais opções de ações 2,538 milhões.
3,Impacto do cancelamento de opções de ações na empresa
O cancelamento de algumas opções de ações desta vez não terá um impacto significativo no status financeiro da empresa e no desempenho operacional, e não afetará a implementação contínua do plano de incentivo de opções de ações da segunda fase da empresa em 2019.
4,Pareceres de directores independentes
Dado que o objeto de incentivo original da segunda fase do plano de incentivo às opções de ações de 2019 deixou de ser qualificado como objeto de incentivo devido a alterações nas condições pessoais, como a renúncia, as opções de ações concedidas mas não exercidas serão canceladas; Além disso, alguns objetos de incentivo cujos resultados individuais de avaliação de desempenho em 2021 “não estão à altura das expectativas”, cujas opções de ações que não atendam às condições de exercício serão canceladas. O cancelamento de algumas opções de ações está em conformidade com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes e as disposições relevantes do segundo plano de incentivo de opções de ações da empresa 2019, não prejudica os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, e não terá impacto significativo no status financeiro da empresa e nos resultados operacionais. Portanto, todos os diretores independentes da empresa concordam em cancelar algumas opções de ações desta vez.
5,Pareceres do Conselho de Supervisores
Este cancelamento de algumas opções de ações está em conformidade com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes e as disposições relevantes do segundo plano de incentivo à opção de ações 2019 da empresa, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não terá um impacto adverso significativo no estado financeiro e nos resultados operacionais da empresa. Portanto, o conselho de supervisores da empresa concordou em cancelar algumas opções de ações desta vez.
6,Parecer jurídico e observações finais
O advogado do escritório de advocacia Guohao (Guangzhou) acredita que: By-Health Co.Ltd(300146) o cumprimento das condições de exercício e cancelamento de algumas opções de ações concedidas no segundo período de exercício do plano de incentivo obtiveram a aprovação e autorização necessárias nesta fase; O cumprimento das condições de exercício e o cancelamento de algumas opções de ações concedidas no segundo período de exercício do plano de incentivo cumprem as disposições relevantes das medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e o segundo plano de incentivo de opções de ações 2019. A empresa ainda precisa se candidatar à China depository and Clearing Co., Ltd. para procedimentos de cancelamento relevantes e cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com a lei.
7,Documentos para referência futura
1. Resoluções da 15ª reunião do 5º Conselho de Administração;
2. Pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relacionados com a 15ª reunião do Quinto Conselho de Administração;
3. Resoluções da 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores;
4. Pareceres jurídicos sobre o cumprimento das condições de exercício e cancelamento de algumas opções de ações concedidas no segundo período de exercício do segundo plano de incentivo de opção de ação de By-Health Co.Ltd(300146) 2019 emitido pelo escritório de advocacia Guohao (Guangzhou).
É por este meio anunciado.
By-Health Co.Ltd(300146) Conselho de Administração
4 de Março de 2002
