Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
cerca de
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 2021 assuntos relacionados com a primeira concessão do plano de incentivo de ações restritas
de
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Março de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que três
Interpretação do capítulo II cinco
Capítulo III pressupostos básicos Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivo às unidades populacionais restritas 8 I. Fonte de existências do presente plano de incentivos 8 II. Número de acções restritas a conceder 8 III. Período de validade, data de concessão, período restrito de venda, levantamento do regime de venda restrita e período de bloqueio do plano de incentivo às existências restritas IV. Determinação do preço de subvenção das existências e método restritivo V. Condições de concessão e liberação de ações restritas Vi. outros conteúdos do plano de existências restritas Capítulo V Procedimentos de aprovação para a execução do presente plano de incentivo Capítulo VI Concessão inicial de acções restritas 20 I. Informações sobre a primeira concessão de ações restritas 20 II. Explicação da diferença entre o plano de incentivo de ações implementado neste momento e o plano de incentivo aprovado pela assembleia geral de acionistas Capítulo VII Descrição das condições de concessão de acções restritas 22 I. Condições de concessão de acções restritas 22 II. Descrição do conselho de administração sobre o cumprimento das condições de concessão 23 Capítulo VIII Pareceres de verificação de consultores financeiros independentes vinte e quatro
Capítulo I Declaração
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. é confiada para atuar como o consultor financeiro independente (doravante referido como o “consultor financeiro independente”) de Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) (doravante referido como ” Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) ” ou “empresa cotada”, “empresa”) para este plano de incentivo de ações restritas (doravante referido como o “plano de incentivo”) e preparar este relatório. Este relatório consultivo financeiro independente é elaborado em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei dos valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas, as medidas experimentais para a implementação de incentivos patrimoniais por empresas cotadas de participações públicas (nacionais) (Guo Zi FA FA FA FA Fa [2006] n.º 175) e a comunicação sobre questões relacionadas com a regulamentação da implementação do sistema de incentivo patrimonial por empresas cotadas de participações públicas As disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como (gzffd [2008] No. 171), diretrizes para a implementação de incentivos patrimoniais por empresas cotadas controladas por empresas centrais (gzpp [2020] No. 178), diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – manuseio de negócios, com base em Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) fornecendo materiais relevantes, Emitir pareceres consultivos financeiros independentes para a referência de Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) todos os acionistas e partes relevantes.
1. Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) e Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) garantiu ao consultor financeiro independente que as informações relevantes sobre este incentivo de capital fornecidas por ele são verdadeiras, precisas e completas, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nessas informações.
2. Com base no princípio da diligência, prudência e due diligence perante todos os acionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou due diligence sobre as questões de incentivo patrimonial, e tem razões suficientes para acreditar que não há diferença significativa entre as opiniões profissionais expressas e os documentos divulgados pela sociedade cotada. E ser responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório do consultor financeiro independente.
3. As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há alterações significativas nas leis e regulamentações nacionais vigentes e não há mudanças significativas nas políticas nacionais e no ambiente de mercado do setor em que a sociedade cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) e os documentos fornecidos pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivos e acordos pertinentes; O plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados neste plano de incentivos; Não há efeitos adversos significativos causados por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4. O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa cotada. O consultor financeiro independente emite um relatório de consultor financeiro independente sobre este plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios de objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente as informações divulgadas publicamente por empresas cotadas relevantes, tais como Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 2021 plano de incentivo de ações restritas.
5. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
6. O consultor financeiro independente recorda aos investidores que o presente relatório visa expressar opiniões profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivos, se é propício ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e o seu impacto nos interesses dos acionistas, e não constitui qualquer sugestão de investimento para Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) e os possíveis riscos para quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o presente relatório, O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade.
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Conteúdo da interpretação do item
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) , empresa listada, empresa refere-se a Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312)
Plano de incentivo a ações restritas, este plano de incentivo e este plano referem-se a Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 2021 plano de incentivo a ações restritas
Refere-se ao relatório de consultoria financeira independente da Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. em questões relacionadas ao relatório longben de desenvolvimento de Sichuan, este relatório de consultoria financeira independente e a primeira concessão do plano de incentivo de ações restritas da mang Co., Ltd. em 2021
Consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Ações restritas referem-se às ações da sociedade cuja transferência e outros direitos são restritos de acordo com as condições especificadas no plano de incentivos
Objetos de incentivo referem-se aos diretores, gerentes seniores e espinha dorsal central da empresa que obtêm ações restritas de acordo com o disposto neste plano de incentivo
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço de concessão refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém as ações da empresa
Refere-se ao período durante o qual as ações restritas não podem ser transferidas, utilizadas para garantia ou reembolso de dívidas quando não estiverem preenchidas as condições estabelecidas no plano de incentivo para o objeto de incentivo ao exercício de direitos e juros, que será calculado a partir da data em que o objeto de incentivo for concedido às ações restritas
O período de levantamento da restrição à venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo são levantadas e podem ser listadas e circuladas após estarem reunidas as condições para levantamento da restrição à venda especificadas no plano de incentivo
As condições para levantar a restrição à venda referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o plano de incentivo
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data de concessão das ações restritas e a data em que todas as ações restritas são levantadas ou recompradas e canceladas
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
As medidas experimentais referem-se às medidas experimentais para a implementação de incentivos patrimoniais por empresas cotadas detidas pelo Estado (nacionais) (Guo Zi FA FA FA Fa [2006] n.o 175).
“Notice on Relevant Issues” refere-se à “notice on issues related to regulation the implementation of equity incentive system by state-controlled noted companies” (Guo Zi FA FA FA FA Fa [2008] No. 171)
As diretrizes de trabalho referem-se às diretrizes para a implementação de incentivos patrimoniais por empresas cotadas controladas por empresas centrais (gzkp [2020] n.º 178)
O guia de autorregulação refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios
Os estatutos referem-se aos Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) estatutos
As medidas de gestão da avaliação da empresa referem-se às medidas de gestão da avaliação para a implementação do plano de incentivo às ações restritas em Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 2021
Yuan / 10000 yuan / 100 milhões de yuan refere-se a RMB yuan / 10000 yuan / 100 milhões de yuan, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às ações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo;
IV) Todas as partes envolvidas na execução do plano de incentivo às participações podem cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de incentivo às participações e os termos dos acordos pertinentes, de acordo com o princípio da boa fé;
(V) não há nenhum efeito adverso significativo causado por outra força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivo às existências
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) este plano de incentivo às ações restritas foi elaborado pelo comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da sociedade cotada, deliberado e adotado na 15ª reunião do sexto conselho de administração e na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022.
1,Fonte de existências deste plano de incentivos
As ações objeto envolvidas no plano de incentivos provêm das ações ordinárias RMB A da empresa emitidas pela empresa para o objeto de incentivo.
2,Número de acções limitadas a conceder
O número de ações restritas a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivo é de 15241200 ações, representando cerca de 0,86% do capital social total da empresa na data de anúncio do projeto de plano de incentivo. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 12193000 ações restritas, representando 80,00% do total de ações restritas a serem concedidas no plano de incentivos e 0,69% do capital social total da empresa na data de anúncio do projeto de plano de incentivos; 3,0482 milhões de ações restritas são reservadas, representando
