Bece Legend Group Co.Ltd(000803) Director independente
Pareceres independentes sobre assuntos relevantes da 50ª reunião do 10º Conselho de Administração
In accordance with the relevant provisions of the guiding opinions on the establishment of independent director system in listed companies, the guidelines for self regulatory supervision of listed companies No. 1 – standardized operation of listed companies on the main board and the Bece Legend Group Co.Ltd(000803) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”), as independent directors of Bece Legend Group Co.Ltd(000803) (hereinafter referred to as the “company”), based on the independent, prudent and objective position, Revisou cuidadosamente as propostas relevantes na 50ª reunião do 10º Conselho de Administração da empresa e emitiu pareceres independentes da seguinte forma:
1,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
De acordo com as disposições e requisitos da Comunicação relativa à regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e da garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2003] n.o 56) e da Comunicação relativa à regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2005] n.o 120), etc., Durante o período de relato (de 1º de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021), verificamos cuidadosamente os fundos ocupados pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas da empresa e a garantia externa da empresa, e emitimos os seguintes pareceres independentes:
1. Durante o período de relato, não houve ocupação não operacional dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, nem houve ocupação ilegal nos anos anteriores que durasse até o final do período de relato.
2. Durante o período de relato, todas as garantias prestadas pela empresa são aquelas prestadas às unidades nas demonstrações consolidadas, não havendo garantia vencida.
Em suma, acreditamos que durante o período de relato, a empresa pode cumprir rigorosamente as disposições relevantes da comunicação sobre a regulação das trocas de capitais entre empresas cotadas e partes relacionadas e a garantia externa das empresas cotadas (Zheng Jian Fa [2003] n.º 56), da comunicação sobre a regulação do comportamento de garantia externa das empresas cotadas (Zheng Jian Fa [2005] n.º 120) e dos estatutos sociais, A garantia ocorrida durante o período de relato cumpriu os procedimentos de aprovação relevantes de acordo com as disposições relevantes, não há violação da garantia, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas.
2,Os pareceres independentes sobre a distribuição de lucros da empresa e reserva de capital convertida em plano de capital social em 2021 a distribuição de lucros da empresa e reserva de capital convertida em plano de capital social em 2021 levam em conta o funcionamento e desenvolvimento da empresa e outros fatores, de acordo com a situação real da empresa, levam em conta o desenvolvimento sustentável da empresa e cumprem as leis, regulamentos e estatutos relevantes, Não há situação que prejudique os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários. Concordamos com o plano de distribuição de lucros e conversão de reservas de capital para 2021 proposto pelo conselho de administração e submetemos a proposta acima à assembleia geral de acionistas para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Após verificação, acreditamos que a elaboração do relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2021 cumpre as disposições das leis e regulamentos relevantes, e reflete objetiva e verdadeiramente o depósito e utilização dos fundos angariados em 2021; O depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 estão em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há violações na gestão e uso dos fundos levantados.
4,Parecer independente sobre relatório de autoavaliação sobre controlo interno em 2021
De acordo com as disposições das regras para a preparação e comunicação de divulgação de informações de empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 21 – Disposições Gerais sobre o relatório anual de avaliação de controle interno e as diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, após verificação, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
5,Pareceres independentes sobre a alteração do objectivo de parte dos fundos angariados dos projectos de investimento angariados, o tema da execução e a proposta relativa à utilização dos fundos angariados para investimento estrangeiro
Após a verificação, acreditamos que a finalidade, o assunto de implementação e a utilização dos fundos levantados do projeto de investimento levantado são alterados, Cumprir com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e assim por diante. Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa mudará a finalidade de parte dos fundos levantados, o assunto de implementação e a utilização dos fundos levantados para investimento estrangeiro.
6,Pareceres independentes sobre a proposta de adaptação da lista e do número de objectos de incentivo concedidos pela primeira vez na segunda fase do plano de incentivo às unidades populacionais restritas
A empresa cumpriu os procedimentos de deliberação necessários para o ajustamento da lista de objetos de incentivo e do número de subvenções da segunda fase do plano de incentivo às ações restritas (a seguir designado “plano de incentivo”), que está em consonância com as medidas de administração de incentivo ao capital próprio das sociedades cotadas (a seguir designadas “medidas administrativas”) e as disposições sobre questões de ajustamento constantes do plano de incentivo. Este ajustamento está dentro do âmbito da autorização concedida ao Conselho de Administração pela primeira Assembleia Geral Extraordinária da Companhia em 2022. O procedimento de ajustamento é legal e complacente, não havendo prejuízo aos interesses da Companhia e de todos os acionistas. Portanto, concordamos em ajustar a lista de objetos de incentivo e o número de concessões do plano de incentivo de ações restritas da empresa fase II.
7,Pareceres independentes sobre a proposta de concessão pela primeira vez de acções restritas aos objectivos de incentivo da segunda fase do plano de incentivo às acções restritas
Após a verificação, acreditamos que:
1. De acordo com a autorização da primeira Assembleia Geral Extraordinária da Companhia em 2022, o Conselho de Administração da Companhia determinou que a primeira data de concessão do Plano de Incentivos é 4 de março de 2022, o que está em conformidade com as medidas administrativas e demais leis e regulamentos e as disposições pertinentes sobre a data de concessão no Plano de Incentivos, sendo o procedimento de revisão legal e eficaz.
2. Os objetos de incentivo concedidos com ações restritas pela sociedade desta vez atendam às condições do objeto de incentivo especificadas nas medidas de gestão, atendam ao escopo do objeto de incentivo especificado no plano de incentivo e a qualificação do objeto de incentivo seja legal e efetiva; A empresa não está proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas de gestão e demais leis, regulamentos e documentos normativos.
3. Nem a sociedade nem o objeto de incentivo estão proibidos de conceder ações restritas; A empresa não tem planos ou arranjos para fornecer empréstimos, garantias de empréstimo ou outra assistência financeira para objetos de incentivo. As condições de concessão estipuladas no plano de incentivos da empresa foram cumpridas.
4. A implementação deste plano de incentivos pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa da empresa, estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo a longo prazo da empresa, combinar efetivamente os interesses dos acionistas, os interesses da empresa e os interesses pessoais da equipe principal, e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em conclusão, concordamos que a primeira data de concessão do plano de incentivos da empresa é 4 de março de 2022, e 9 milhões de ações restritas serão concedidas a 131 objetos de incentivo elegíveis pela primeira vez.
Assinatura do diretor independente: Pang min, Li Heng 4 de março de 2022
