Bece Legend Group Co.Ltd(000803)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Bece Legend Group Co.Ltd(000803) (doravante referido como “a empresa”) exerceu suas funções e poderes independentemente de acordo com a lei em estrita conformidade com a lei das sociedades, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais, as diretrizes para o trabalho do conselho de supervisores de empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, a fim de salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, e com a atitude de conscienciosidade e diligência, Realizar de forma ativa e eficaz o trabalho, supervisionar a produção e operação da empresa, status financeiro, tomada de decisões sobre assuntos importantes, uso de recursos levantados e desempenho de diretores e gerentes seniores, de modo a garantir o funcionamento padronizado da empresa. Os principais trabalhos do conselho de supervisores neste ano e o plano de trabalho para 2022 são relatados da seguinte forma:
1,Reuniões do conselho de supervisores realizadas e assistidas como delegados sem voto em 2021
O conselho de supervisores da empresa realizou 9 reuniões em 2021, A reunião delibera e adotou a proposta de relatório anual e resumo 2020, a proposta de relatório de autoavaliação do controle interno 2020, a proposta de correção antecipada de erros contábeis e ajuste retrospectivo, a proposta de nomeação de candidatos a supervisores representativos não empregados do 10º conselho de supervisores e o relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados no semestre de 2021 Os procedimentos de convocação de cada reunião atendem aos requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de fiscalização e de outras disposições relevantes.
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa cumpriu diligentemente as suas funções de supervisão em estrita conformidade com os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outros requisitos relevantes, participou em todas as reuniões do conselho de administração e assembleias gerais de acionistas (incluindo assembleias gerais temporárias de acionistas) em 2021, e acreditava que o conselho de administração implementou fervorosamente as resoluções da assembleia geral de acionistas, Cumpriu fielmente a obrigação de boa fé, e as deliberações do conselho de administração atenderam aos requisitos da lei das sociedades e outras leis e regulamentos e dos estatutos sociais. Ao mesmo tempo, o conselho supervisor supervisionou e inspecionou as atividades de controle interno da empresa e as atividades de produção e operação, e não encontrou nenhuma operação ilegal ou comportamento prejudicial aos interesses da empresa e dos acionistas, acreditava que a equipe de administração da empresa era diligente e conscienciosa, e implementou fervorosamente as resoluções do conselho de administração.
2,Pareceres de supervisão do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, o conselho de fiscalização da empresa cumpriu fervorosamente suas funções em estrito cumprimento do disposto na lei das sociedades e nos estatutos sociais, participou ativamente da assembleia geral de acionistas e da assembleia do conselho de administração, supervisionou o funcionamento legal dos procedimentos de tomada de decisão da empresa e o estabelecimento e implementação do sistema de controle interno em 2021, e acreditava que o funcionamento do conselho de administração estava padronizado, os procedimentos eram legais e a tomada de decisão era razoável, E implementou rigorosamente as resoluções e autorizações da assembleia geral de acionistas, e cumpriu fielmente a obrigação de boa fé; A empresa opera em estrita conformidade com as disposições da lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, e estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e rigoroso sistema de controle interno; Os diretores e gerentes superiores da empresa podem aplicar conscienciosamente as leis e regulamentos nacionais relevantes, os estatutos sociais e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, ser dedicados às suas funções e trabalhar conscienciosamente, e não encontraram qualquer comportamento que viole as leis e regulamentos, os estatutos sociais ou prejudique os interesses da empresa.
2. Situação financeira da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores efetivamente supervisionou e inspecionou o estabelecimento e implementação do sistema de gestão financeira e controle interno da empresa, e acreditava que a situação financeira da empresa era boa, o sistema financeiro e sistema da empresa eram perfeitos, o sistema de controle interno era perfeito, a operação financeira era padronizada, de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos, e não havia violações. O relatório financeiro de 2021 da empresa reflete de forma objetiva, verdadeira e precisa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
3. Aquisição e venda de ativos pela empresa
Em 2021, o conselho de supervisores verificou a aquisição e venda de ativos durante o período de relato e considerou que a aquisição e venda de ativos da empresa cumpriu os correspondentes procedimentos de aprovação e obrigações de divulgação de informações, o preço de transação da aquisição e venda de ativos era razoável, e não existiam atos prejudiciais aos interesses da empresa e demais acionistas no processo de aquisição. Através da aquisição e venda de ativos, a qualidade dos ativos, o status financeiro, a rentabilidade e a capacidade de desenvolvimento sustentável da empresa foram melhor aprimorados.
4. Investimento e financiamento da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores efetivamente supervisionou e inspecionou a tomada de decisão e implementação dos projetos de investimento e financiamento da empresa, e acreditava que as transações de investimento e financiamento da empresa cumpriam os procedimentos decisórios necessários, os procedimentos decisórios eram legais e conformes, o investimento era rigoroso e não havia danos aos interesses da empresa e acionistas.
5. Depósito e utilização de fundos levantados da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou o depósito e a utilização dos fundos angariados da empresa e considerou que, em 2021, a utilização dos fundos angariados da empresa poderia ser realizada em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e o sistema de gestão de fundos angariados da empresa, a utilização dos fundos angariados estava de acordo com as leis e regulamentos, e não houve violação de leis e regulamentos e danos aos interesses dos acionistas.
6. Operações e garantias de partes relacionadas da empresa e ocupação de capital de acionistas controladores e empresas relacionadas
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou e verificou as transações com partes relacionadas, as garantias externas e a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e empresas relacionadas, e considerou que as transações com partes relacionadas em 2021 eram necessárias, o preço era justo e razoável, as transações com partes relacionadas executavam os procedimentos decisórios necessários, os procedimentos decisórios eram legais e conformes, e o preço era justo e justo, Não há danos aos interesses da empresa e dos acionistas; A garantia externa da empresa está em conformidade com o disposto no Estatuto Social e nas Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, cumprindo os procedimentos de tomada de decisão necessários. Os procedimentos de tomada de decisão são legais e conformes. Os objetivos garantidos são as empresas nas demonstrações consolidadas, com desempenho operacional estável, forte solvência e risco controlável. Não foi encontrada nenhuma garantia ilegal em 2021, Não há garantias que devam ser divulgadas, mas não divulgadas; Não há ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e empresas afiliadas.
7. Controlo interno da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou e verificou a construção e implementação do sistema de controle interno da empresa e acreditava que a empresa havia estabelecido um sistema de controle interno relativamente perfeito e mantido controle interno efetivo em todos os aspectos principais de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno e regulamentos relevantes. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 elaborado pela empresa reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a situação real do controle interno da empresa.
8. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
Em 2021, o conselho de supervisores inspecionou e revisou o estabelecimento e implementação do sistema de registro de insider da empresa, e acreditava que a empresa o implementou e implementou em estrita conformidade com os requisitos relevantes do sistema de registro de insider, padronizou o processo de transmissão de informações, e os diretores Os supervisores, os gerentes superiores e outros especialistas em informação privilegiada respeitaram rigorosamente as medidas para a administração de informações privilegiadas e não verificaram que os especialistas em informação privilegiada utilizaram essas informações para comprar e vender ações da empresa ou que os diretores, supervisores e outros gerentes superiores da empresa compraram e venderam ilegalmente ações da empresa, exceto pela redução ilegal de ações por parte de um gerente sênior devido a mau funcionamento.
3,2022 plano de trabalho do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a desempenhar suas funções diligente e ativamente de acordo com o direito das sociedades, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras políticas e regulamentos relevantes, promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa, dar pleno cumprimento ao papel do conselho de supervisores na estrutura de governança corporativa e salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e dos acionistas.
1. reforçar a auto-construção do conselho de supervisores, entender os novos requisitos das autoridades reguladoras, participar ativamente nas atividades de treinamento especial realizadas pela Bolsa de Valores de Shenzhen, o escritório regulador de valores mobiliários e a associação de empresas cotadas, melhorar as habilidades abrangentes do pessoal do conselho de supervisores, melhorar continuamente a qualidade da supervisão e inspeção e melhorar continuamente a capacidade e eficiência do conselho de supervisores, Estabelecer uma boa base de trabalho para salvaguardar e proteger eficazmente os interesses da empresa e dos accionistas.
2. Continuar a reforçar a função de supervisão, desempenhar seriamente as suas funções, convocar reuniões regulares ou temporárias do Conselho de Supervisores, conforme necessário, assistir e assistir ao Conselho de Administração e às assembleias de acionistas de acordo com a lei, supervisionar a legitimidade de vários procedimentos de tomada de decisão, supervisionar os diretores e gerentes superiores de acordo com a lei, prevenir atos prejudiciais aos interesses da sociedade e salvaguardar efetivamente os direitos e interesses da sociedade e dos acionistas.
3. Através da compreensão regular e revisão de relatórios financeiros, supervisionar a operação financeira da empresa, investimento estrangeiro, garantia estrangeira, gestão de fundos levantados e transações de partes relacionadas, fortalecer a comunicação de trabalho com o conselho de administração e administração, apreender oportunamente a legitimidade das principais questões de tomada de decisão da empresa e vários procedimentos de tomada de decisão, e garantir o uso compatível dos fundos.
4. Fortalecer a comunicação com o departamento de auditoria interna e instituições de auditoria externa, concentrar-se na construção e implementação do sistema de gestão de riscos e controle interno da empresa, e garantir o funcionamento eficaz do sistema de controle interno. Ao mesmo tempo, fortalecer a supervisão e inspeção da empresa, melhorar a eficiência da supervisão, prevenir riscos de negócios e promover o desenvolvimento saudável e estável da empresa.
Bece Legend Group Co.Ltd(000803) Conselho de Supervisores
4 de Março de 2022
