Shandong Yabo Technology Co.Ltd(002323)
Formulário de auto-inspeção para implementação de regras de controle interno em 2021
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1. Se a pessoa responsável pelo departamento de auditoria interna é a tempo inteiro e nomeada pelo conselho de administração ou seu comitê especial, e nomeada e removida pelo conselho de administração. 2. Se a empresa estabeleceu um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro e se está equipada com auditores internos a tempo inteiro. 3. Se o departamento de auditoria interna reporta ao conselho de administração ou a sua comissão especial pelo menos uma vez por trimestre.
4. O departamento de auditoria interna é responsável pelos seguintes assuntos pelo menos trimestralmente —-
Verifique uma vez:
(1) O depósito e uso de fundos levantados não são aplicáveis
(2) A garantia externa não é aplicável
(3) As transações de partes relacionadas referem-se às transações diárias de partes relacionadas da empresa durante o período de relatório de 113689 milhões de yuans.
(4) Investimento em títulos não aplicável
(5) Capital de risco não aplicável
(6) A assistência financeira externa não é aplicável
Considerando que, o gerente do Shandong yabaite foi das 9:00 em 13 de outubro de 2021 às 9:00 em 14 de outubro de 2021 Das 9:00 em 22 de outubro de 2021 às 9:00 em 23 de outubro de 2021, das 9:00 em 31 de outubro de 2021 às 9:00 em 1 de novembro de 2021 Das 9:00 do dia 15 de dezembro de 2021 às 9:00 do dia 16 de dezembro de 2021, a plataforma Qiangqing falida foi leiloada no jd.com, Foram realizados quatro leilões públicos para uma parte do capital próprio, dos direitos do credor externo e de outros activos correntes detidos pela Shandong yabaite, mas ninguém participou no leilão durante o período de leilões especificado no ponto 7) compra e venda de activos, Os primeiros quatro leilões públicos foram vendidos. Os preços iniciais e de streaming do quarto leilão são apenas 100 milhões de yuans. De acordo com o plano de gestão da propriedade e leis relevantes, Neste momento, Shandong yabaite pode transferir os ativos acima por acordo a um preço não inferior ao preço inicial do último leilão. Em 27 de dezembro de 2021, Shandong yabaite e Zaozhuang Xinneng parceria de investimento (sociedade limitada) assinada em 27 de dezembro de 2021 O acordo de transferência de ativos do caso de reorganização da Shandong yabaite Technology Co., Ltd. tem o preço de 100 milhões de yuans
A Geórgia concordou em transferir os ativos acima referidos.
Para mais detalhes, ver o anúncio de progresso sobre a alienação de capital próprio parcial, direitos de credor externo e outros ativos correntes detidos pela Shandong yabaite, uma subsidiária integral (Anúncio n.º 2021104).
(8) O investimento estrangeiro não é aplicável
(9) As grandes operações de capital não operacional da empresa não são aplicáveis
Em 7 de janeiro de 2022, a empresa divulgou o anúncio sugestivo sobre mudanças no patrimônio líquido e mudanças nos acionistas controladores e controladores efetivos, Depois que a Shandong Quanxing Technology Co., Ltd. se tornou acionista controlador da empresa, a empresa verificou as transações com a tecnologia Quanxing e suas partes relacionadas nos últimos 12 meses, Em 2021, a tecnologia Quanxing forneceu à Yabo um empréstimo de 20 milhões de yuans para a operação diária da empresa, e a taxa de juros do empréstimo é de 8% da taxa de juros anualizada. O método de liquidação de juros consiste em pedir dinheiro emprestado (10) à empresa e aos diretores, supervisores, gerentes seniores e pagar com o capital uma vez após o período de detenção. De acordo com os estatutos da empresa e regulamentos pertinentes, esta operação não constituía uma operação conexa e estava sob a autoridade do conselho de administração da empresa, Foi submetido à 5ª reunião do Conselho de Administração em junho de 2021 para deliberação e aprovação. De acordo com as disposições da lei de falência empresarial da República Popular da China e interpretações judiciais relevantes, com a permissão do tribunal popular, a empresa estava em processo de reorganização. A empresa implementa as questões acima mencionadas sob a supervisão do gerente. Até agora, a empresa pagou o capital do empréstimo acima de 20 milhões de yuans.
5. Se o conselho de administração ou sua comissão especial se reúnem pelo menos uma vez por trimestre para analisar o plano de trabalho e relatório apresentado pelo departamento de auditoria interna. 6. Se o comitê especial relata o progresso da auditoria interna, qualidade e grandes problemas encontrados ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre. 7. Se o departamento de auditoria interna submete o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano ao conselho de administração ou a sua comissão especial no prazo de 2 meses antes do final de cada exercício fiscal e submete o relatório anual de trabalho de auditoria interna ao conselho de administração ou à sua comissão especial no prazo de 2 meses após o final de cada exercício fiscal. 1. Se a empresa estabeleceu um sistema de gestão de divulgação de informações e um sistema de confidencialidade interno para informações importantes.
2. Se a empresa nomeia ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou representante de assuntos de valores mobiliários para verificar as perguntas do investidor no site interativo e tratá-las em tempo hábil de acordo com a situação. 3. Se a empresa requer objetos específicos para assinar uma carta de compromisso antes de se comunicar diretamente com objetos específicos. 4. Se a empresa prepara o formulário de registro das atividades de relações com investidores dentro de 2 dias de negociação após o término das atividades de relações com investidores cada vez e registra o formulário e as atividades
