Weifang Yaxing Chemical Co.Ltd(600319)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as normas para a governança das empresas cotadas, os estatutos sociais, as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, o comitê de auditoria do conselho de administração de Weifang Yaxing Chemical Co.Ltd(600319) (doravante denominada “empresa”) realizou ativamente seu trabalho em 2021 com base no princípio da diligência e responsabilidade.O desempenho de suas funções em 2021 é resumido da seguinte forma:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa
O comitê de auditoria do 8º conselho de administração da empresa é composto por três diretores, a saber, Sr. Fu Xinggang, Ms. Liu Xiuli, um diretor independente, e Ms. Wang Xiuping, um diretor, da qual Ms. Liu Xiuli atua como diretora do comitê de auditoria. Em 3 de março de 2021, a empresa realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberau e aprovou a proposta de eleição de candidatos a diretores não independentes para a eleição geral do conselho de administração e a proposta de eleição de candidatos a diretores independentes para a eleição geral do conselho de administração, Para mais detalhes, consulte o anúncio da deliberação da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 (Anúncio n.º.: pro 2021031) divulgado pela empresa nos meios de divulgação de informações designados no mesmo dia, sendo que a primeira reunião do oitavo conselho de administração foi realizada em 3 de março de 2021, Para mais detalhes, consulte o anúncio da resolução da primeira reunião do oitavo conselho de administração (Comunicado nº: p.2021033) divulgado no mesmo dia nos meios de divulgação de informações designados. O conselho de administração e vários comitês profissionais foram alterados com sucesso e um novo membro da equipe de administração foi reconduzido.
2,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou cinco reuniões, como segue:
Data e conteúdo da sessão
Considerado e adoptado:
1. Relatório anual de 2020 e resumo;
2. Relatório de Demonstração Financeira de 2020;
3. Plano de distribuição de lucros para 2020;
No dia 22 de abril de 2021, a primeira reunião em 2021 4. Proposta de pagamento de honorários de auditoria das sociedades de contabilidade em 2020;
5. Proposta de renovação da nomeação das sociedades de contabilidade;
6. Proposta de alteração das políticas contábeis;
7. Relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020;
8. Relatório de avaliação do controlo interno 2020;
9. Relatório do primeiro trimestre de 2021;
10. Proposta de solicitação ao acionista controlador para prorrogação do empréstimo.
Considerado e adoptado:
1. Proposta da segunda reunião de 2021, em 18 de junho de 2021, sobre a solicitação de empréstimos e transações com partes relacionadas dos acionistas controladores
2. Proposta de pedido ao acionista controlador para reembolso diferido de empréstimos e transações com partes relacionadas
No dia 21 de agosto de 2021, a terceira reunião de 2021 considerou e adotou:
Relatório semestral de 2021
No dia 25 de outubro de 2021, a quarta reunião de 2021 considerou e adotou:
Relatório do terceiro trimestre de 2021
Considerado e adoptado:
Proposta de candidatura ao acionista controlador para prorrogação de empréstimo e transações com partes relacionadas na quinta reunião de 2021, em 23 de dezembro de 2021
3,Execução do trabalho relevante do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria se comunicou com a empresa de contabilidade por muitas vezes, negociou e determinou o plano de auditoria do relatório financeiro de 2020, discutiu as principais questões e métodos de tratamento na auditoria e instou o contador de auditoria anual a organizar o progresso do trabalho em estrita conformidade com o plano para garantir a conclusão harmoniosa do trabalho de auditoria.
2. Guia de auditoria interna
(1) Durante o período de relato, os membros do comitê de auditoria do 8º Conselho de Administração revisaram cuidadosamente o relatório anual e resumo da empresa em 2020, o relatório do primeiro trimestre em 2021, o relatório semestral e resumo em 2021 e o relatório do terceiro trimestre em 2021, e acreditavam que os relatórios periódicos da empresa eram verdadeiros, precisos e completos.
(2) Revisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa e instou a organização de auditoria interna da empresa a implementá-lo em estrita conformidade com o plano de auditoria. Durante o período de referência, não foram detectados problemas importantes na auditoria interna.
3. Responsável pela comunicação entre auditoria interna e auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria comunicou ativamente plena e efetivamente com a administração da empresa, departamento de auditoria interna e empresa de contabilidade: preste atenção ao fortalecimento da comunicação com o contador público certificado, departamento financeiro da empresa e departamento de auditoria interna sobre o plano anual de auditoria antes da entrada do contador público certificado de auditoria anual; Reveja novamente as demonstrações financeiras e contábeis da empresa após a auditoria anual CPA emitir o parecer preliminar de auditoria e comunique-se oportunamente com o contador sobre os problemas encontrados na auditoria.
Através de uma comunicação boa e eficaz, podemos encontrar e resolver problemas a tempo, melhorar a eficiência da auditoria e reduzir o custo da auditoria.
4. Revisar o relatório financeiro da empresa e dar opiniões
Durante o período de relato, os membros do comitê de auditoria revisaram cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditavam que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, completo e preciso, não havia fraude, fraude e distorções materiais, e não havia ajuste de erros contábeis importantes, mudanças importantes na política contábil e nas estimativas e questões envolvendo julgamentos contábeis importantes. O conteúdo e o formato do relatório financeiro estão em conformidade com as disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, e refletem de forma justa a posição financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa em todos os principais aspectos.
5. Revisar o sistema de controle interno da empresa e avaliar a eficácia do controle interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com a lei da empresa, lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistemas internos de gestão, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
Durante o período de relato, os membros do comitê de auditoria revisaram o relatório de avaliação do controle interno de 2020, avaliaram a adequação do sistema de controle interno da empresa e solicitaram a correção de defeitos de controle interno, que foram concluídos dentro do cronograma.
6. Revisão da renovação da empresa de contabilidade
Em 28 de abril de 2021, a terceira reunião do oitavo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de renovação da nomeação da empresa de contabilidade, que foi deliberada e aprovada pela Assembleia Geral Anual de acionistas de 2020, e concordou em renovar a nomeação da empresa de contabilidade Shanghui (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021. O comitê de auditoria analisou antecipadamente que os Contadores Públicos Certificados Shanghui (sociedade geral especial) estão qualificados para negócios de valores mobiliários e futuros, têm a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas, podem fornecer serviços de auditoria justos, justos e independentes para a empresa, atende aos requisitos de auditoria das empresas listadas e não prejudica os interesses da empresa e acionistas.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do oitavo conselho de administração da empresa deu pleno desempenho ao seu papel de revisão e supervisão, emitiu pareceres profissionais para a tomada de decisão científica do conselho de administração e cumpriu melhor as responsabilidades do comitê de auditoria.
Em 2022, o comitê de auditoria do oitavo conselho de administração da empresa continuará a desempenhar plenamente as funções do comitê de auditoria, continuar a prestar atenção às informações financeiras da empresa, controle interno, auditoria interna e comunicação com instituições de auditoria externa, e salvaguardar os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Membros do Comitê de Auditoria: Liu Xiuli, Wang Xiuping, Fu Xinggang 3 de março de 2002
