Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de algumas ações restritas na oferta pública inicial
Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai unido” e “patrocinador”) como patrocinador de Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083) (doravante referido como ” Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083) ” e “empresa”) para a oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem de valores mobiliários Disposições relevantes, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Ciência e Inovação (revisadas em dezembro de 2020), as medidas para a supervisão e administração contínuas de empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação de Ensaios), e as diretrizes para a aplicação das regras de autorregulação das empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, A listagem e circulação de algumas ações restritas na oferta pública inicial Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083) foi verificada. Os detalhes são os seguintes:
1,5 Tipos de ações restritas negociadas nesta listagem
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] n.º 348) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) em 1 de fevereiro de 2021, Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083) foi aprovado para emitir 15486000 ações ordinárias (ações A) do RMB ao público pela primeira vez, Foi listado no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai em 11 de março de 2021. Após a conclusão da oferta pública inicial de ações, o capital social total da empresa é de 61943857 ações, incluindo 48449300 ações com condições de venda limitadas e 134944557 ações com condições de venda ilimitadas.
As ações restritas listadas e circuladas desta vez fazem parte da oferta pública inicial de ações restritas e parte da colocação estratégica de ações restritas. O período restrito é de 12 meses a partir da data em que a oferta pública inicial de ações da empresa é listada no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai. Os detalhes são os seguintes:
1. O plano especial de gestão de ativos para gerentes seniores e funcionários principais da oferta pública inicial de colocação estratégica da empresa ” Huatai Securities Co.Ltd(601688) gestão de ativos – China Merchants Bank Co.Ltd(600036) – Huatai Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083) Jiayuan No. 1 Kechuang plano de gestão coletiva de ativos de propriedade de funcionários do conselho de Kechuang” envolve um acionista e o número restrito correspondente é 918728 ações, que é o número total de ações de colocação estratégica durante o período restrito, Representando 1,48% do capital social total da empresa.
2. O número de acionistas envolvidos na oferta pública inicial de algumas ações restritas da empresa é de 24, e o número correspondente de ações é de 16378000, representando 26,44% do capital social total da empresa.
O número total de acionistas das ações restritas acima é de 25, e o número correspondente de ações é de 17296728, representando 27,92% do capital social total da empresa. O período restrito é de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa. Agora o período restrito está prestes a expirar e será listado e circulado a partir de 11 de março de 2022.
2,5 Alterações no número de capital social da empresa desde a formação de ações restritas listadas e circuladas desta vez
As ações restritas listadas e circuladas desta vez pertencem às ações restritas de oferta pública inicial e colocação estratégica. Desde a formação das ações restritas da oferta pública inicial da empresa, a empresa não alterou o número de capital social devido à distribuição de lucros, conversão de fundo de acumulação, etc.
3,Compromissos relevantes de ações restritas que circulam nesta listagem
De acordo com o prospecto de Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083) oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação, o anúncio da Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083) oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação e outros documentos, os compromissos dos acionistas que solicitam levantamento das restrições à venda de ações à listagem e circulação das ações restritas detidas por eles são os seguintes:
(I) Restrições à venda de ações detidas pelos acionistas antes dessa oferta, bloqueio voluntário de ações e compromisso de prorrogar o período de bloqueio
1. os acionistas da empresa são Guangzhou Mengze investment consulting partnership (sociedade limitada) (agora renomeado “Xiamen Mengze investment consulting partnership (sociedade limitada)”), Guangzhou senxi investment enterprise (sociedade limitada) (agora renomeado “Xiamen senxi investment partnership (sociedade limitada)”) Guangzhou longpeng investment partnership (sociedade limitada) (agora renomeada Xiamen shuoyu investment partnership (sociedade limitada)), Guangzhou Leijun investment partnership (sociedade limitada) (agora renomeada Xiamen Leijun investment partnership (sociedade limitada)) Dongguan Dachen Chenying No. 3 parceria de investimento de capital (sociedade limitada) (agora renomeada “Shenzhen Dachen Chenying No. 3 empresa de investimento de capital (sociedade limitada)”) promete:
“（1） No prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa, a empresa não pode transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações direta ou indiretamente detidas pela empresa que tenham sido emitidas antes da oferta pública inicial da empresa, nem propor que a empresa recorra essas ações. Se as ações da empresa detidas pela empresa mudarem devido à distribuição de capital próprio da empresa, a empresa continuará a cumprir os compromissos acima.
(2) Durante o período em que a sociedade detém ações na sociedade, se as leis, regulamentos, documentos normativos e políticas de bloqueio e redução de ações e os requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários mudarem, a empresa está disposta a aplicar automaticamente as leis, regulamentos, documentos normativos e políticas posteriores e os requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários.
(3) Se a empresa violar os compromissos acima mencionados, os rendimentos obtidos com a transferência de ações em violação dos compromissos serão incondicionalmente propriedade da empresa. A empresa ou outros acionistas que reúnam as condições legais têm o direito de instaurar uma ação judicial diretamente em nome da empresa ao tribunal popular competente no local onde a empresa está localizada, e a empresa assumirá incondicionalmente as responsabilidades legais correspondentes de acordo com os compromissos acima. “
2. o acionista da empresa, Shenzhen Dachen chuangtong empresa de investimento de capital próprio (sociedade limitada), promete:
“(1) No prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da sociedade, a empresa não poderá transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial da sociedade, direta ou indiretamente detidas pela empresa, nem propor a recompra dessas ações; além disso, para 232290 ações (Novas ações) obtidas pela empresa através de aumento de capital e expansão de ações da sociedade em outubro de 2019 a sociedade deve ficar fechada por um período de 3 anos a contar da data em que a empresa concluir os procedimentos de registro industrial e comercial para aumento de capital e expansão de ações (ou seja, 11 de outubro de 2019), e não deve transferir ou confiar a terceiros a gestão das novas ações, nem propor que a empresa recorra as novas ações. Desde a conclusão da empresa, se as ações da empresa detidas pela empresa mudarem devido à distribuição de capital próprio da empresa, a empresa continuará a cumprir os compromissos acima.
(2) Durante o período em que a sociedade detém ações na sociedade, se as leis, regulamentos, documentos normativos e políticas de bloqueio e redução de ações e os requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários mudarem, a empresa está disposta a aplicar automaticamente as leis, regulamentos, documentos normativos e políticas posteriores e os requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários.
(3) Caso a empresa viole os compromissos acima mencionados, os rendimentos obtidos com a transferência de ações em violação dos compromissos serão incondicionalmente propriedade da empresa. A sociedade ou outros acionistas que reúnam as condições legais têm o direito de interpor uma ação judicial diretamente em nome da sociedade no tribunal popular competente no local onde a empresa está domiciliada, e a empresa assumirá incondicionalmente as responsabilidades legais correspondentes de acordo com os compromissos acima mencionados.
”
3. Chengdu Aerospace Industry Internet Intelligent Manufacturing Industry Investment Fund parceria (sociedade limitada), o acionista da empresa, promete:
“(1) No prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa, a empresa não poderá transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa detidas direta ou indiretamente pela empresa, nem propor a recompra dessas ações; além disso, 232289 ações (Novas ações) obtidas pela empresa por meio de aumento de capital e expansão de ações da empresa em outubro de 2019 a sociedade deve ficar fechada por um período de 3 anos a contar da data em que a empresa concluir os procedimentos de registro industrial e comercial para aumento de capital e expansão de ações (ou seja, 11 de outubro de 2019), e não deve transferir ou confiar a terceiros a gestão das novas ações, nem propor que a empresa recorra as novas ações. Desde a conclusão da empresa, se as ações da empresa detidas pela empresa mudarem devido à distribuição de capital próprio da empresa, a empresa continuará a cumprir os compromissos acima.
(2) Durante o período em que a sociedade detém ações na sociedade, se as leis, regulamentos, documentos normativos e políticas de bloqueio e redução de ações e os requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários mudarem, a empresa está disposta a aplicar automaticamente as leis, regulamentos, documentos normativos e políticas posteriores e os requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários.
(3) Se a empresa violar os compromissos acima mencionados, os rendimentos obtidos com a transferência de ações em violação dos compromissos serão incondicionalmente propriedade da empresa. A empresa ou outros acionistas que reúnam as condições legais têm o direito de instaurar uma ação judicial diretamente em nome da empresa ao tribunal popular competente no local onde a empresa está localizada, e a empresa assumirá incondicionalmente as responsabilidades legais correspondentes de acordo com os compromissos acima. “
4. Os acionistas da empresa Meng Lin, Gao Fei, Wang Liying, Wang Yunyan, Xu Bin, Chen Shuying, Zou Xuhai, Shi Anguo, Chen Yan, Shen Yanhui e Xu Lijun prometem:
“(1) No prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa, não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa direta ou indiretamente detidas por mim, nem proporei que a empresa recorra essas ações. Se a distribuição de ações da empresa conduzir a alterações nas ações da empresa detidas por mim, continuarei a respeitar os compromissos acima mencionados.
(2) Durante o período em que detenho ações na empresa, se as leis, regulamentos, documentos normativos, políticas e requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários para bloqueio e redução de ações mudarem, estou disposto a aplicar automaticamente as leis, regulamentos, documentos normativos, políticas e requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários posteriores.
(3) Em caso de violação dos compromissos acima mencionados, os rendimentos obtidos com a transferência de ações em violação dos compromissos serão incondicionalmente propriedade da sociedade. A sociedade ou outros acionistas que reúnam as condições legais têm o direito de instaurar diretamente uma ação judicial em nome da sociedade no tribunal popular com jurisdição no local onde a empresa está domiciliada, e eu assumirei as responsabilidades legais correspondentes de acordo com os compromissos acima, sem condições. “
5. os acionistas indiretos da empresa são Guangzhou Mengze investment consulting partnership (sociedade limitada) (agora renomeada Xiamen Mengze investment consulting partnership (sociedade limitada)), Guangzhou senxi investment enterprise (sociedade limitada) (agora renomeada Xiamen senxi investment partnership (sociedade limitada)) Os sócios da parceria de investimento longpeng Guangzhou (sociedade limitada) (agora renomeada parceria de investimento Xiamen shuoyu (sociedade limitada)) e parceria de investimento Guangzhou Leijun (sociedade limitada) (agora renomeada parceria de investimento Xiamen Leijun (sociedade limitada)) prometem:
“(1) Não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão da recompra das ações da empresa no prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa. Se a distribuição de capital da empresa conduzir a alterações nas ações da empresa detidas por mim, continuarei a respeitar os compromissos acima mencionados.
(2) Durante o período em que detenho ações na empresa, se as leis, regulamentos, documentos normativos, políticas e requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários para bloqueio e redução de ações mudarem, estou disposto a aplicar automaticamente as leis, regulamentos, documentos normativos, políticas e requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários posteriores.
(3) Em caso de violação dos compromissos acima mencionados, os rendimentos obtidos com a transferência de ações em violação dos compromissos serão incondicionalmente propriedade da sociedade. A sociedade ou outros acionistas que reúnam as condições legais têm o direito de instaurar diretamente uma ação judicial em nome da sociedade no tribunal popular com jurisdição no local onde a empresa está domiciliada, e eu assumirei as responsabilidades legais correspondentes de acordo com os compromissos acima, sem condições. “
6. Liu Yufeng, o acionista, diretor e gerente geral adjunto da empresa, Zi Yingkun, o acionista, gerente geral adjunto e secretário do conselho de administração, Lin Qingzhong, o acionista e gerente geral adjunto, e Wang Changmin, o acionista e gerente geral adjunto, prometem:
“(1) No prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa, não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa direta ou indiretamente detidas por mim, nem proporei que a empresa recorra essas ações. Se a distribuição de ações da empresa conduzir a alterações nas ações da empresa detidas por mim, continuarei a respeitar os compromissos acima mencionados.
(2) Se as ações da sociedade detidas por mim forem reduzidas no prazo de dois anos após o termo do período de bloqueio, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão; Se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias consecutivos de negociação dentro de 6 meses após a listagem das ações da empresa, ou o preço de fechamento for inferior ao preço de emissão no final de 6 meses após a listagem, o período de bloqueio das ações da empresa detidas por mim será automaticamente prorrogado por pelo menos 6 meses. Em caso de comportamentos ex direito e ex interesse, como distribuição de dividendos, distribuição de ações e conversão de reserva de capital em capital social após a listagem da empresa, o preço de emissão acima será o preço após ex direito e ex juros.
(3) Quando sou diretor, supervisor e gerente sênior da sociedade, o número de ações transferidas anualmente não deve exceder 25% do total de ações da sociedade que possuo; Não transferirei as minhas acções da empresa dentro de meio ano após a minha demissão. Se eu renunciar antes do termo do meu mandato como diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa, cumprirei as seguintes disposições restritivas durante o mandato determinado no momento da tomada de posse e no prazo de seis meses após o termo do meu mandato: as ações transferidas anualmente não devem exceder 25% do total de ações da empresa detidas por mim; A sociedade não poderá transferir suas ações no prazo de seis meses após a renúncia; Outras disposições de leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras comerciais da Bolsa de Valores de Xangai sobre transferência de ações de diretores, supervisores e gerentes seniores.
(4) Se a sociedade tiver graves violações da lei e tocar no padrão de exclusão da lista, não reduzirei as ações da sociedade a partir da data da decisão de punição administrativa relevante ou sentença judicial até o término da listagem das ações da sociedade.
(5) Eu não me recusarei a cumprir os compromissos acima devido a mudança de emprego, demissão e outros motivos.
(6) Durante o período em que detenho ações na empresa, se as leis, regulamentos, documentos normativos, políticas e requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários para bloqueio e redução de ações mudarem, estou disposto a aplicar automaticamente as leis, regulamentos, documentos normativos, políticas e requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários posteriores.
(7) Em caso de violação dos compromissos acima mencionados, os rendimentos obtidos com a transferência de ações em violação dos compromissos serão incondicionalmente propriedade da sociedade. A sociedade ou outros acionistas que reúnam as condições legais têm o direito de instaurar diretamente uma ação judicial em nome da sociedade no tribunal popular com jurisdição no local onde a empresa está domiciliada, e eu assumirei as responsabilidades legais correspondentes de acordo com os compromissos acima, sem condições. “
7. Li Huijiang, o acionista, diretor e técnico principal da empresa, promete:
“(1) No prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa, não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa direta ou indiretamente detidas por mim, nem proporei que a empresa recorra essas ações. Se a distribuição de ações da empresa conduzir a alterações nas ações da empresa detidas por mim, continuarei a respeitar os compromissos acima mencionados.
(2) Se as ações da sociedade detidas por mim forem reduzidas no prazo de dois anos após o termo do período de bloqueio, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão; Se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias consecutivos de negociação dentro de 6 meses após a listagem das ações da empresa, ou o preço de fechamento for inferior ao preço de emissão no final de 6 meses após a listagem, o período de bloqueio das ações da empresa detidas por mim será automaticamente prorrogado por pelo menos 6 meses. Em caso de comportamentos ex direito e ex interesse, como distribuição de dividendos, distribuição de ações e conversão de reserva de capital em capital social após a listagem da empresa, o preço de emissão acima será o preço após ex direito e ex juros.
(3) Durante o meu mandato como diretor, supervisor e gerente sênior da sociedade, o número de ações cedidas anualmente não deve exceder o número de ações detidas por mim
